12內(nèi)部審核控制程序.doc

內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)：12版本/換頁(yè)：A/0頁(yè) 碼： 共3頁(yè) 第1頁(yè)1.0目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合管理和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃，是否符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系的要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。 2.0 適用范圍適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3.0職責(zé)3.1 總經(jīng)理A 批準(zhǔn)組織年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃；B 批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系的審核報(bào)告；C 定期召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議。3.2 管理者代表A 全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作；B 選定審核組長(zhǎng)及審核員，并審核年度內(nèi)審計(jì)劃、每次的審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告。C 編寫(xiě)年度內(nèi)審計(jì)劃并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；D 組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開(kāi)。3.4內(nèi)審組長(zhǎng)A 編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；B 編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告4.0程序4.1內(nèi)審計(jì)劃4.1.1 根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由辦公室負(fù)責(zé)策劃各部門(mén)審核方案，編制內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少進(jìn)行一次，并要求覆蓋本廠質(zhì)量管理體系的所有要求。另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核：A 組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；B 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；C 法律、法規(guī)極其其他外部要求的變更；D 在接受第二、第三方審核之前；E 在質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)到期換證前。4.1.2內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容A 審核目的、范圍、依據(jù)和方法；B 受審部門(mén)和時(shí)間。4.1.3表根據(jù)需要，可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)某內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)：12版本/換頁(yè)：A/0頁(yè) 碼： 共3頁(yè) 第2頁(yè)幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核，但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。4.2 審核前的準(zhǔn)備 4.2.1 管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審員應(yīng)由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。4.2.2內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容主要包括：A 審核目的、準(zhǔn)則、范圍、方法；B 內(nèi)部審核的工作安排；C 審核組成員D 審核時(shí)間、地點(diǎn)；E 受審部門(mén)及審核要點(diǎn) F 預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間；G 開(kāi)會(huì)時(shí)間；H 審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審部門(mén)的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)內(nèi)審檢查表，詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確定無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4 內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。4.2.5 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量管理體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。4.3 內(nèi)審查的實(shí)施4.3.1首次會(huì)議A 參加會(huì)議人員；本廠領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由質(zhì)檢部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。B 會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審查目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)部門(mén)事項(xiàng)。4.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核A 內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審檢查表對(duì)受審部門(mén)的程序文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。B 內(nèi)審組長(zhǎng)需每日召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議，全面了解該日內(nèi)審情況，對(duì)不符合報(bào)告進(jìn)行核對(duì)。內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)：12版本/換頁(yè)：A/0頁(yè) 碼： 共3頁(yè) 第3頁(yè)C 內(nèi)審時(shí)審核員不應(yīng)審核自己的工作，要公正而又客觀地對(duì)待問(wèn)題。4.3.3 審核報(bào)告4.3.3.1 現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)、體系文件及有關(guān)法律要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出不符合報(bào)告，經(jīng)相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門(mén)分析原因，制定糾正措施，經(jīng)內(nèi)審員確認(rèn)后實(shí)施，內(nèi)審員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤調(diào)查驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。 4.3.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成內(nèi)審報(bào)告，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。 審核報(bào)告內(nèi)容包括： A 審核目的、范圍、方法和依據(jù)；B 審核組成成員、受審核方代表名單；C 審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；D 不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；E 存在的主要問(wèn)題分析；F 對(duì)本廠質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。4.3.3.3 末次會(huì)議A 參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，與會(huì)者簽到，并由辦公室保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。B 會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀不符合報(bào)告，宣讀內(nèi)審報(bào)告，提出完成糾正措施的要求及日期。C 由辦公室發(fā)放內(nèi)審報(bào)告到各相關(guān)部門(mén)。本次內(nèi)審結(jié)果要提交本廠管理評(píng)審。5.0 相關(guān)文件5.1 持續(xù)改進(jìn)控制程序 5.2 管理評(píng)審控制程序6.0 記錄6.1內(nèi)審計(jì)劃 QR-0256.2內(nèi)審檢查表 QR-0266.3不符合項(xiàng)目報(bào)告 QR-0276.4內(nèi)審報(bào)告 QR-028內(nèi)審計(jì)劃表 號(hào)：QR-025版本/修訂：A/0記錄編號(hào)：審核組長(zhǎng)： 組員： 審核目的：1. 審核依據(jù)： 本公司質(zhì)量管理手冊(cè)第一版及質(zhì)量管理體系其他文件2. 審核覆蓋產(chǎn)品： 3. 審核時(shí)間： 年 月 日至 月 日 首次會(huì)議時(shí)間： 月 日 時(shí) 分 末次會(huì)議時(shí)間： 月 日 時(shí) 分4. 現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)：首、末次會(huì)議：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參加。審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位。5. 審核安排：部門(mén)時(shí)間審核員審核條款制 訂審 核批 準(zhǔn)內(nèi)審檢查表表 號(hào)：QR-026版本/修訂：A/0記錄編號(hào)：條 文審核項(xiàng)目記 錄評(píng)價(jià)制 訂審 核批 準(zhǔn)不符合項(xiàng)目報(bào)告表 號(hào)：QR-027版本/修訂：A/0記錄編號(hào)：受審核部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)人審 核 員審核日期不合格事實(shí)陳述：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：不合格類(lèi)型： 審核員： 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日 期： 日 期： 不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析： 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：建議的糾正措施計(jì)劃： 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：預(yù)定完成日期： 審核員認(rèn)可： 日期：糾正措施完成情況： 部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施的驗(yàn)證： 審核員： 日期：內(nèi)審報(bào)告表 號(hào)：QR-028版本/修訂：A/0記錄編號(hào)：審核目的：審核范圍：審核依據(jù)： 審核日期：受審核部門(mén)：審核組長(zhǎng)： 審核員：審核過(guò)程綜