謝總全面風險管理體系建設講座.ppt

乘車應系好安全帶,安全經(jīng)驗分享,企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,時時面臨著風險,企業(yè)強盛快速發(fā)展之機,也許正是企業(yè)風險孕育之時,案例1：巴林銀行的倒閉,對人,賬目和資金的管理缺乏監(jiān)督約束機制對有利益沖突的角色沒有實行權責分離對營運中暴露出的錯誤,沒有及時糾正沒有“內(nèi)部控制”系統(tǒng)預報風險,案例2:鄭百文內(nèi)控失敗的警示,賒銷失控,壞賬高筑盲目擴張,資產(chǎn)負債率失控,缺乏風險意識對銷售人員重“激勵”缺“約束”信息失真,為上市做假賬,虛報利潤,案例3:美國世通公司破產(chǎn)歷史背景：世界500強企業(yè)最后結果：涉嫌金額近100億美元風險分析：,瘋狂購并；財務集中-分散模式；公司治理缺陷；內(nèi)部人私利驅(qū)動；財務人員職業(yè)道德；內(nèi)部控制文化。,更多案例:八百伴盲目推行“多元化發(fā)展”戰(zhàn)略南京冠生園使用過期月餅餡遭媒體嚗光羅家寨1223井噴事故長慶連續(xù)兩年重復發(fā)生有毒有害氣體中毒重大事故次貸危機金融危機經(jīng)濟危機,全面風險管理體系建設認知與實踐,謝文虎,提綱,基本概念風險管理基本流程全面風險管理體系的運行文化培育與環(huán)境建設監(jiān)督與改進幾點認識,中央企業(yè)全面風險管理指引,基本概念,戰(zhàn)略目標高層次目標，與使命相關聯(lián)；經(jīng)營目標有效和高效地利用各種資源；報告目標各種報告信息的真實可靠性；合規(guī)目標符合適應的法律與法規(guī)。,企業(yè)目標,基本概念,企業(yè)風險:對實現(xiàn)企業(yè)目標具有關鍵作用的因素的不確定性.-純粹風險-機會風險,基本概念,戰(zhàn)略風險:指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實施上出現(xiàn)錯誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當?shù)恼{(diào)整，而導致的損失.,基本概念,戰(zhàn)略風險:組織結構設置,重組,改制,投資,合資,合作,市場定位,結構,環(huán)境,競爭策略風險:價格,服務,技術,差異化,產(chǎn)業(yè)結構,多元化策略,規(guī)?？刂?技術落伍,技術開發(fā),基本概念,財務風險:指融資安排、會計核算與管理以及會計或財務報告失誤而對企業(yè)造成的損失.,基本概念,財務風險:資產(chǎn)負債風險,資金周轉風險,國家稅價政策,地方規(guī)費調(diào)整風險,應收帳歀,壞賬風險,高風險業(yè)務的財產(chǎn)保全風險,大宗器材物資價格,匯率波動風險,帳戶管理風險,資金管理風險,資產(chǎn)流失風險,關聯(lián)交易價格風險,生產(chǎn)成本控制,預算控制風險,基本概念,市場風險:指因市場等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟損失的風險.,基本概念,市場風險:市場萎縮風險,客戶流失風險,客戶信用風險,競爭風險:潛在競爭,產(chǎn)品服務替代,合作伙伴風險,新市場進入風險,基本概念,運營風險:指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因素而給企業(yè)造成的各種損失.,基本概念,運營風險:健康安全環(huán)境管理,質(zhì)量管理,應急管理,客戶管理,供應鏈管理,公共關系管理,庫存控制,應急儲備,防洪防汛,冬防保溫,信息安全,合同管理,海外業(yè)務溝通交流,防恐,人力,設備,隊伍資質(zhì)等各種運營資源管理,生產(chǎn)預測,部署,指揮,關鍵業(yè)務流程管理,基本概念,法律風險:指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關者的權益，而導致企業(yè)遭受經(jīng)濟或聲譽損失的風險.,國有企業(yè)面臨的主要法律風險:國有企業(yè)改制中存在的法律風險企業(yè)經(jīng)營管理不善、決策失誤導致的法律風險企業(yè)商業(yè)糾紛導致的法律風險企業(yè)內(nèi)部不和諧導致的法律風險企業(yè)走出去帶來的法律風險上市公司報表及信息披露的真實可靠性,基本概念,國內(nèi)外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權情況。,基本概念,基本概念,全面風險管理:企業(yè)圍繞總體目標,通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和過程中執(zhí)行風險管理的基本流程,培育良好的風險管理文化,建立健全全面風險管理體系,為實現(xiàn)企業(yè)總體目標提供合理保證的過程和方法.,企業(yè)全面的意思是打破了職能部門或文化間的壁壘,這意味著采取一種真正全面的,整合的,前瞻的,以管理流程,業(yè)務流程為導向的體系,來管理一切重大的風險和機會-而不只是僅僅局限于財務風險的控制和保全.,基本概念,基本概念,內(nèi)部控制系統(tǒng):企業(yè)圍繞風險管理策略目標,針對各項業(yè)務風險,立足風險管理基本流程及解決方案,制定并執(zhí)行各項制度,措施及重要業(yè)務流程的過程和方法.,風險管理的基本流程,風險管理五步流程:收集風險管理基本信息進行風險評估制定風險管理策略制定和實施風險管理解決方案風險管理的監(jiān)督與改進,風險管理初始信息,建立綜合信息框架的工作主要是收集關于應用范圍的基本信息，包括：經(jīng)營戰(zhàn)略，目標，要求，條件，假設內(nèi)部和外部風險的歷史和現(xiàn)狀相應的風險管理的歷史和現(xiàn)狀是否有風險管理體系現(xiàn)有風險管理程序的執(zhí)行效果,風險管理的基本流程,風險管理初始信息:按業(yè)務分工,按風險類別,企業(yè)內(nèi)外,行業(yè)內(nèi)外,國內(nèi)外,歷史,現(xiàn)狀,未來預測,風險管理現(xiàn)狀,風險數(shù)據(jù)庫,風險管理的基本流程,風險評估工作包括三個部分：風險辨識找出對目標有影響的所有不確定性因素風險分析對所辨識出的風險進行描述，分析其動因和相互關系風險評價對所辨識出的風險發(fā)生的可能性和潛在影響進行評價；對現(xiàn)有風險管理體系的有效性進行評價,風險管理的基本流程,風險辯識,風險分析,風險評價,風險評估流程,綜合信息框架,確認風險事件,風險表現(xiàn)分析,風險定義歸類,風險動因分析,風險影響分析,風險關系分析,風險初步判斷,風險可能性評價,風險影響程度評價,風險列表,分析結果,風險矩陣,風險管理的基本流程,風險識別分析評價的主要活動方式:小型討論會問卷調(diào)查其他交替使用,風險管理的基本流程,問卷調(diào)查的重點內(nèi)容:站在全局高度,您認為企業(yè)需要重點關注哪些風險?本部門(本單位)需要重點關注哪些風險?具體到某個風險-您認為該風險發(fā)生的可能性有多大?您如何評估該風險的潛在影響?請評價該風險管理的輕重緩急程度.您認為哪些部門或崗位需要向該風險的管理負責?您認為該風險管理解決方案中哪些措施最關鍵?,風險管理的基本流程,風險數(shù)據(jù)庫:風險名稱風險代碼記錄日期錄入人風險歷史風險當前狀態(tài)風險類別現(xiàn)有管理的有效性風險管理優(yōu)先級,風險具體描述風險概率風險成本(影響)風險負責人(各級)風險經(jīng)理(監(jiān)督人)風險相關人風險成因分析風險應對成本分析風險策略(行為)風險管理解決方案,風險管理的基本流程,風險數(shù)據(jù)庫的落腳點:風險管理解決方案的基礎:,風險管理的基本流程,風險動因分析,風險管理解決方案,風險,業(yè)務,風險表象B,風險表象A,風險表象C,風險表象E,風險表象D,風險動因a,風險動因a,風險動因b,風險管理的基本流程,風險因果關系分析模型,井噴,鉆井作業(yè),設計缺陷,操作失誤,執(zhí)行規(guī)程不嚴,判斷失誤,設備失靈,地下情況,操作規(guī)程,培訓及演練,風險管理的基本流程,井控風險因果關系分析模型,設計方法思路,疏忽大意,井控意識,管理力度,設備質(zhì)量,維護保養(yǎng),人的知識經(jīng)驗,錯誤表象,恐怖事件,海外業(yè)務,政治原因,經(jīng)濟原因,各種矛盾,競爭矛盾,資源矛盾,針對中方,治安狀況,防范意識及措施,風險管理的基本流程,海外業(yè)務防恐風險因果關系分析模型,針對當局,政局動蕩,針對甲方,環(huán)境因素,主觀因素,團伙行為,個體行為,民族矛盾,恐怖事件,海外業(yè)務,印度尼西亞,厄瓜多爾,烏孜別克斯坦,其它新區(qū),土庫曼斯坦,社區(qū)動亂,經(jīng)濟原因,哥倫比亞游擊隊,風險管理的基本流程,海外業(yè)務防恐風險因果關系分析模型,仇華情緒,經(jīng)濟原因,資源矛盾,民族矛盾,政變,東突分子,東突分子,交通事故,生產(chǎn)作業(yè),非正規(guī)路面,正規(guī)路面,惡劣天氣狀況,人為因素,設備狀況,風險管理的基本流程,交通安全風險因果關系分析模型,資金損失,資金管理,授權與審批,崗位設置,流程缺陷,其它因素,人的因素,風險管理的基本流程,資金管理風險因果關系分析模型,制度缺陷,帳戶設置,呆壞帳,客戶管理,信用管理,客觀原因,環(huán)境因素,其它因素,惡意欺詐,風險管理的基本流程,客戶信用風險因果關系分析模型,內(nèi)部原因,帳戶設置,信息不暢,法律不完善,信用體制缺陷,三角債,合同條款,支付能力,信用政策設置,吊裝事故,吊裝作業(yè),操作規(guī)程,人的行為,其它因素,人員資質(zhì),風險管理的基本流程,吊裝作業(yè)風險因果關系分析模型,設備及工具,吊具,被吊物,吊車,操作,指揮協(xié)調(diào),培訓,環(huán)境,監(jiān)督,配合,事故,壓力容器管理,壓力,產(chǎn)品質(zhì)量,使用,其它因素,人的因素,風險管理的基本流程,壓力容器管理風險因果關系分析模型,作業(yè)條件,固定,介質(zhì),工藝,檢驗制度,材質(zhì),資質(zhì),操作規(guī)程,驗收,責任心,風險管理的基本流程,人才流失,人力資源管理,外部原因,企業(yè)原因,環(huán)境因素,工作環(huán)境,對手挖掘,企業(yè)文化融合,人才流失風險因果關系分析模型,行業(yè)萎縮,主觀因素,職業(yè)生涯設計,薪酬福利政策,文化生活,價值取向,企業(yè)文化認同,人際關系處理,組織關心,沒有公平感,風險管理的基本流程,脫靶,定向井施工,客觀因素,設計原因,技術管理,軌跡監(jiān)控,工具原因,參數(shù)選擇,定向井脫靶風險因果關系分析模型,地層因素,人為因素,鉆具組合,增斜及漂移規(guī)律預測,操作規(guī)程,工作責任心,讀片或計算失誤,技術培訓和研討,拋面選擇,經(jīng)驗不足,風險管理的基本流程,合同糾紛風險因果關系分析模型,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,風險管理的基本流程,風險矩陣,制定風險管理策略:風險承擔風險規(guī)避風險轉移風險轉換風險對沖風險補償風險控制,風險管理的基本流程,制定風險管理策略時,應考慮:應該承擔什么風險？怎樣承擔這些風險？承擔多少風險？如何管理這些風險？,風險管理的基本流程,制定風險管理策略風險承擔:指企業(yè)對所面臨的風險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔風險帶來的后果.,風險管理的基本流程,制定風險管理策略風險規(guī)避:指企業(yè)回避、停止或退出蘊含某風險的商業(yè)活動或商業(yè)環(huán)境，避免成為風險的所有人.,風險管理的基本流程,制定風險管理策略風險轉移:指企業(yè)通過合同將風險轉移到第三方，企業(yè)對轉移后的風險不再擁有所有權.,風險管理的基本流程,制定風險管理策略風險轉換:指企業(yè)通過戰(zhàn)略調(diào)整等手段將企業(yè)面臨的風險轉換成另一個風險.,風險管理的基本流程,制定風險管理策略風險對沖:指采取各種手段，引入多個風險因素或承擔多個風險，使得這些風險能夠互相對沖，也就是，使這些風險的影響互相抵消.,風險管理的基本流程,制定風險管理策略風險補償:指企業(yè)對風險可能造成的損失采取適當?shù)拇胧┻M行補償.,風險管理的基本流程,制定風險管理策略風險控制:指控制風險事件發(fā)生的動因、環(huán)境、條件等，減輕風險事件發(fā)生時的損失或降低風險事件發(fā)生的概率到一個可以接受的程度.,風險管理的基本流程,風險管理的基本流程,風險管理策略,統(tǒng)領全局承上啟下,常用風險管理策略:A-規(guī)避B控制C承擔D分散E忽略,被動承擔邊界組合,風險管理的基本流程,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,風險管理的基本流程,風險矩陣,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,風險管理的基本流程,風險矩陣,影響程度,重大,大,中等,小,較小,極高,高,中等,低,極低,可能性,A,B,C,D,E,忽略區(qū),理性區(qū),敏感區(qū),風險管理的基本流程,風險矩陣,風險矩陣全局性的分業(yè)務板塊的分業(yè)務單元的分單位的分作業(yè)項目的,風險管理的基本流程,風險管理的基本流程,1.政府穩(wěn)定性2.法紀混亂3.示威和騷亂4.人為破壞5.暴力犯罪6.組織犯罪7敲詐勒索8.當?shù)卮蠓秶当I9.內(nèi)部欺詐10.一般犯罪11.綁架和拘禁12.劫車13.恐怖活動14.航空安全和保安15.與社區(qū)的對抗16.罷工或行業(yè)行為17.工作場所暴力18.賄賂的壓力19.腐敗20.敵視媒體和非政府組織的曝光,CNODC海外業(yè)務社會風險列表,風險管理的基本流程,1,2,3,4,5,6,8,9,11,14,13,12,10,15,16,17,18,19,20,CNODC海外業(yè)務社會風險矩陣,CNLC海外安全風險評估矩陣,風險管理的基本流程,鉆井作業(yè)風險危害識別表,鉆井作業(yè)風險分布表,風險管理的基本流程,鉆井作業(yè)風險分布表,風險管理的基本流程,鉆井作業(yè)風險分布表,風險管理的基本流程,1.天車臺2.二層臺及立管臺3.井口4.絞車傳動、傳動鏈條5.貓頭6.絞車滾筒前方7.防碰天車8.大繩死活繩固定9.絞車剎車系統(tǒng)10.司鉆操作控制箱11.大門繃繩12.大鉗13.萬向軸,14.聯(lián)動機傳動部位15.泥漿泵皮帶輪16.高壓管線17.泵安全閥及泄壓管線18.高壓管匯19.泥漿槍20.配電箱、柜21.電路線22.防噴管線23.油氣容器24.泥漿泵空氣包25.鍋爐房26.壓縮氣瓶27.繃、甩鉆具工作場地,鉆井作業(yè)危險部位,風險管理的基本流程,1.起、放井架2.絞車上、下鉆臺3.金屬塊上、下鉆臺4.操作規(guī)程貓頭5.操作剎把6.校正設備7.起下鼠洞管8.吊甩鉆具9.進入設備內(nèi)檢修10.裝卸水龍帶11.安、拆井架上的滑輪12.抽、穿大繩,13.方鉆桿出入鼠洞14.接單根、起下鉆15.吊裝物件16.鉆臺上鉆具傾倒處理17.大鉤倒掛處理18.大繩跳槽處理19.處理井下事故20.井噴控制21.焊接容器22.裝卸管材23.操作電器24.更換傳動皮帶、鏈條25.下套管,鉆井作業(yè)危險環(huán)節(jié),風險管理的基本流程,1.上鉆臺不戴安全帽2.高空作業(yè)不系安全帶3.鉆具在井下，剎把離人4.酒后上崗5.錯掛離合器6.大繩排不整齊7.防碰天車不靈8.單吊環(huán)起鉆9.單鉗繃扣10.設備運轉檢修,11.貓頭繩打結12.空鉆具未栓保險繩13.倒錯管匯閘門14.開泵時高壓區(qū)站人15.檢修泵用動力驅(qū)動16.起吊繩索不合格，無專人指揮17.手持電動工具無保安器18.井場吸煙19.上班勞保穿戴不齊全20.違章用電、動火等。,鉆井作業(yè)危險行為,風險管理的基本流程,風險管理解決方案,-是指風險管理策略的執(zhí)行方案，包括以下因素：組織結構、權責分配、獎罰措施和報告體系政策、制度、程序監(jiān)控手段、信息系統(tǒng)業(yè)務和管理的調(diào)整方案具體的實施細則,風險管理的基本流程,土庫曼尤拉屯項目井控風險管理解決方案:設計:井身結構,管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預測,裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報警,氣測報警,防護器具,作業(yè):鉆進,起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測井,人員:配置,培訓,演練,溝通交流,管理:交底,驗收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習,報告,監(jiān)督,應急預案:“四七動作”;H2S防護;水,重泥漿,加重材料,.調(diào)研,咨詢,研討,審查,現(xiàn)場監(jiān)督,人身保險,資產(chǎn)保險,工程保險,風險管理的基本流程,厄瓜多爾防恐風險管理解決方案:定期評估分析風險動態(tài),及時發(fā)布提示預警,人員培訓教育:手冊,案例,規(guī)定,人員出行規(guī)定:人數(shù),交通工具,路線,預案,基地安保措施:基多,拉勾,作業(yè)場點,住房,圍欄,保安,監(jiān)視系統(tǒng),預案,社會環(huán)境:當局,警方,軍方,甲方,社區(qū),哥倫比牙游擊隊,風險管理的基本流程,海外業(yè)務資金風險管理解決方案:境外帳戶管理境外帳戶余額管理境外支出審批權限管理境外支出批準流程境外支出監(jiān)管措施崗位制衡人員選用,風險管理的基本流程,防洪防汛風險管理解決方案:汛前風險排查評級,安排措施,明確責任,適度投入,汛期重點要害部位監(jiān)督,值班,井場,駐地及重要設施位置選擇,汛期行車安全規(guī)定,電網(wǎng)及重要設施防雷擊措施,防道路山體滑坡措施,防洪防汛檢查提示預警報告制度,防洪防汛總預案,物資儲備,突擊隊,針對重大風險點的解決方案及預案,風險管理的基本流程,有毒有害氣體防護風險管理解決方案:風險源定期排查摸底分析評級,分工,責任,監(jiān)督檢查防護設施配備,定期檢驗制度,人員培訓,防護演練,特殊作業(yè)或重大風險措施交底,施工過程持續(xù)監(jiān)測,預報,報警,逃逸路線,風向標,重大風險預案,風險管理的基本流程,管道施工質(zhì)量風險管理解決方案:設計,材料驗收,把關,施工機具,人員資質(zhì),培訓,施工工藝,操作規(guī)程,檢驗,材料,工藝質(zhì)量跟蹤卡,重點及質(zhì)量難點部位特殊措施,風險管理的基本流程,投資項目風險管理解決方案:與發(fā)展戰(zhàn)略的一致性,明確的投資政策,策略,嚴格的論證程序:建議書,調(diào)研論證報告,初評,復評,專家評審,全面充分的調(diào)研論證內(nèi)容:市場,技術,資源,經(jīng)濟,嚴格明確的決策程序:-,重大投資項目風險評估制度,經(jīng)營性項目投資回報標準,公益性功能性項目問卷調(diào)查,投資項目后評價及審計制度,調(diào)研論證者,決策者們知識結構,認識水平提高計劃,風險管理的基本流程,客戶信用風險管理解決方案:客戶信用調(diào)查分析判斷評級歸類,合同訂立審查批準程序,權限,重大合同風險評估及法律評估制度,合同風險轉移措施,對方履約能力擔保函,客戶信用風險預提,風險管理的基本流程,規(guī)范職工股暨清理法人實體法律風險管理解決方案：分析法律問題:實體權利；法律程序；法律文書;隱名股東；股權轉讓；研究適用的法律法規(guī)和政策依據(jù):公司法；集團公司文件；評估實際操作中可能遇到的法律風險:股權關系；員工安置；制定法律風險防控措施:預防性；可控性；補救途徑；審查改制單位的實施方案:合法性；合規(guī)性；可操作性；股東會對重大問題進行決議:公司合并；股權轉讓；清算,關閉辦理相關法律文書:股權轉讓合同；股東會決議；辦理工商登記變更手續(xù):法人名稱、公司章程；依法變更勞動關系；,風險管理的基本流程,企業(yè)用工管理風險管理解決方案:前瞻性的人力資源發(fā)展規(guī)劃,科學合理的定編定員,活躍的動態(tài)預測機制:業(yè)務發(fā)展,專業(yè),市場,需求,變化,嚴格用工管理權限,用工指標及工資勞務費指標“雙控制”,積極穩(wěn)妥的用工流動導向政策,管理制度,人力資源培訓及儲備機制,依法訂立合同,辦理社保事宜,風險管理的基本流程,集體食物中毒風險管理解決方案:相對固定的原料采購點,供應方的資信狀況評估,易腐爛變質(zhì)食物的儲存及處理規(guī)定和程序,原料的入庫檢驗制度,伙委會制度,責任追究制度,定期監(jiān)督檢查警示告誡制度,應急預案,應急藥品儲備,風險管理的基本流程,企業(yè)高管健康安全風險管理解決方案:定期定點體檢制度,健康檔案,飲食監(jiān)控,健身計劃落實,休假制度落實,交通工具選擇,道路選擇,駕駛員素質(zhì)把關,乘坐位置及安全帶使用,風險管理的基本流程,邊際油氣田開發(fā)地質(zhì)風險管理解決方案:目標評價：盆地評價、區(qū)帶評價、圈閉評價、儲量預測評價投資分析：技術成熟度、勘探可行性、經(jīng)濟技術發(fā)展、開發(fā)速度、油氣價格預測風險評價研究：評價模型、評價方法、油藏評價、油藏動態(tài)監(jiān)測、地質(zhì)構造勘探開發(fā)程序:預探、詳探、評價、骨架、開發(fā)工程技術：鉆井、錄井、測井、試油審批及決策:權限、程序項目后評價：項目效益或損失、勘探的新情況、新信息、油氣藏保護、勘探開發(fā)成本,風險管理的基本流程,供電事故風險管理解決方案:規(guī)劃與設計：布局、結構、建設標準、技術規(guī)范招投標管理:技術及設備性能、隊伍資質(zhì)建設與改造：監(jiān)督、檢查、驗收生產(chǎn)運行管理：用電協(xié)議、春檢、隱患排查、事故及惡劣氣候應急預案及演練可靠性：雙回路、單線路自備設備、防雷電設施技術改造：技術升級、輸配能力、繼電保護、安全穩(wěn)定裝置安全管理：制度建設、風險管理體系建設、事故調(diào)查分析,風險管理的基本流程,關鍵風險因素管理一項風險發(fā)生的原因可能有多種，但關鍵成因往往只有幾種。關鍵風險因素管理是對引起風險事件發(fā)生的關鍵成因指標進行管理的方法.,風險管理的基本流程,土庫曼尤拉屯項目井控風險管理解決方案:設計:井身結構,管串,鉆井液,鉆井參數(shù),壓力預測,裝備:防噴器,除氣器,液控,液面報警,氣測報警,防護器具,作業(yè):鉆進,起鉆,下鉆,空井,取心,固井,下套管,測井,人員:配置,培訓,演練,溝通交流,管理:交底,驗收,坐崗,試壓,持證,灌漿,演習,報告,監(jiān)督,應急預案:“四七動作”;H2S防護;水,重泥漿,加重材料,.調(diào)研,咨詢,研討,審查,現(xiàn)場監(jiān)督,人身保險,資產(chǎn)保險,工程保險,風險管理的基本流程,由拉屯項目井控風險關鍵管理因素:鉆井液密度座崗觀察起鉆灌泥漿異常情況處置設備狀況減少空井時間,鉆進及循環(huán)工況座崗記錄,注意:1.液面每變化10CM,泥漿量變化2.8方.2.液面變化超過4CM時,及時提示,超過8CM時,及時報警,起(下)鉆工況座崗記錄,異常情況處置:井漏鉆進過程中發(fā)現(xiàn)溢流起鉆過程中發(fā)現(xiàn)溢流下鉆過程中發(fā)現(xiàn)溢流電測或空井發(fā)現(xiàn)溢流發(fā)現(xiàn)H2S應急措施,管理規(guī)范,管理機制:例會制度:碰頭會,班前會,復雜作業(yè)技術交底會兩書一表:作業(yè)計劃書,任務書,安全檢查表座崗記錄,設備維護保養(yǎng)記錄等應急預案,應急分工臨時工作以身作則,示范作用關鍵階段把關問題清單:立項,消項,近期,遠期,工具,設備,材料,設計,特殊要求,尤24井作業(yè)計劃表,26X20X500,17.5X13.3X3400,12.2X9.5X3900,8.5X7X4500,鉆前:井場,道路,水源,搬家:吊車,卡車,人員,吊具,安裝:分工,配屬,開鉆:鉆具,化工,鉆頭,套管,交底,鹽膏層鉆進準備工作,井控工作重點,快速鉆進措施,鉆前工作計劃搬按工作計劃一開鉆進工作計劃表層套管固井工作計劃二開井口安裝及試壓計劃二開鉆進計劃及技術要點133/8技術套管固井計劃三開井口安裝及試壓計劃三開泥漿材料計劃鹽膏層鉆進特別技術措施95/8技術套管固井計劃四開井口及井控設施安試壓計劃,目的層鉆進計劃及技術措施取心工作計劃及技術措施完井套管工作計劃測井計劃錄井計劃中途測試計劃特殊工序及工藝作業(yè)計劃,計劃內(nèi)容:工作內(nèi)容設計及技術質(zhì)量要求,甲方及其他相關方要求,人員及責任分工,技術交底要點設備材料工具配件等需求清單及提前量要求工序及進度計劃相關配屬服務計劃,其他資源需求計劃,安全注意事項及檢查表財務相關事宜,鉆井作業(yè)任務書,井下情況:.技術要求:.當班任務進度質(zhì)量:.安全注意事項:.交班注意事項:.,井號:井深:工況:帶班隊長:司鉆:,會議制度每周國內(nèi)協(xié)調(diào)會每天國內(nèi)碰頭會要事急事臨時碰頭會國內(nèi)國外每周電話會分公司每周協(xié)調(diào)會分公司每天碰頭會一線生產(chǎn)動態(tài)收集匯報值班制度,溝通方式:作業(yè)計劃書作業(yè)任務書生產(chǎn)日報,周報,月報設備動態(tài)報表,物資動態(tài)報表,供應源動態(tài),運輸動態(tài)報表,要事看板管理,要情通報會議紀要電話記錄信件,電子郵件提示卡,備忘錄待辦事項清單書面工作交接單,物資動態(tài):物資類別:大類,中類,小類,專用,通用,A,B,C分類供應渠道分類:土國,中國,周邊,供應商,供應周期分類庫存動態(tài):數(shù)量,最低安全庫存,最優(yōu)定貨批量消耗速度預測,生產(chǎn)組織保障原則:超前計劃加強溝通及時決策統(tǒng)籌安排嚴密組織關注細節(jié)把握重點疏通瓶頸重在落實保障運行,管理原則:嚴格管理科學管理精細管理,作風形象建設:急事不過夜,要事不轉手想海外項目之所想,急海外項目之所急一切為了保障海外一線LEADINGBYEXAMPLES個人行為影響企業(yè)形象,企業(yè)形象關乎民族形象,生理需求,安全感,歸屬感,成就感,自我實現(xiàn),經(jīng)濟人,社會人,事業(yè)(及個人)成功的條件,強烈的動機堅定的信念在最短的時間內(nèi)做最大量的事,智商情商逆境商,把領導一項事業(yè)作為人生的使命之一溝通及行動的一致性示范帶動作用非常重要國際業(yè)務要有國際化的敬業(yè)精神國際業(yè)務需要非常高的專業(yè)化,職業(yè)化素養(yǎng).每一個環(huán)節(jié)都做增值工作-整體效益,機遇,個人目標與組織目標的一致性,業(yè)績指數(shù),品格指數(shù),0,品績考核,項目屬地各種關系處理:平等關系,依靠關系,兄弟關系,團隊伙伴關系工作上指導幫助示范帶動團結協(xié)作激勵,不盛氣凌人生活上關心愛護,多接觸來往,互動交流,建立感情提高操作崗位員工屬地化率有效利用管理技術外協(xié)崗位屬地資源加快利用屬地及周邊各種物資服務資源加強與甲方,政府機構,社區(qū),部落,重要社會人士接觸交流,明確目標堅定信念善于學習不斷總結踏實做事堅持就能成功,幾個管理理論:需求層次理論機制設計理論瓶頸理論短板理論經(jīng)理封頂理論,機制設計理論定義:例1:分蛋糕的故事例2:長慶鉆總:經(jīng)營政策的演變例3:油料管理風險防范,信息溝通貫穿始終,風險評估,監(jiān)督并持續(xù)改進,風險管理信息框架,制定風險管理策略,制定并實施解決方案,1,5,4,3,2,風險管理的基本流程,風險管理解決方案要通過可操作的實施細則,具體的制度,分工,政策,計劃,措施,責任制,監(jiān)督交流,業(yè)務流程,操作規(guī)程,以及每個具體行動的落實來保證它的有效性.一個一流的企業(yè)不能沒有一流的執(zhí)行力.,全面風險管理體系的運行,西方公司的哲學是:“風險的承受者就是風險的管理者”.因此,每個業(yè)務單元的管理高層必須對風險的識別,評估和管理負責.,全面風險管理體系的運行,全面風險管理體系的運行,風險管理職能部門職責:研究提出全面風險管理工作報告研究提出跨部門的重大決策,重大風險,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制研究提出跨部門的重大決策風險評估報告研究提出風險管理策略和跨部門的重大風險管理解決方案,并負責該方案的組織實施和日常監(jiān)控負責全面風險管理有效性評估,研究改進方案負責組織建立風險管理信息系統(tǒng),風險管理委員會職責:提交全面風險管理年度報告審議風險管理策略和重大風險管理解決方案審議重大決策和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制,以及重大決策的風險評估報告審議風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告審議風險管理組織機構設置及其職責方案,全面風險管理體系的運行,董事會(經(jīng)理班子)的風險管理職責:審議并向股東(上級)提交企業(yè)全面風險管理年度工作報告確定企業(yè)風險管理總體目標,風險偏好,風險承受度,批準風險管理策略和重大風險管理解決方案批準重大決策,重大風險,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制批準重大決策的風險評估報告批準內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告批準風險管理組織機構設置及其職責方案督導企業(yè)風險管理文化的培育,全面風險管理體系的運行,全面風險管理體系的運行,內(nèi)部審計部門職責:研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系制定監(jiān)督評價相關制度開展監(jiān)督與評價出具監(jiān)督評價審計報告,全面風險管理體系的運行,各業(yè)務部門和單位職責:執(zhí)行風險管理基本流程研究提出本部門或本單位重大決策,重大風險,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制研究提出本部門或本單位的重大決策風險評估報告做好本部門或本單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作做好培育風險管理文化的有關工作建立健全本部門本單位的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng),全面風險管理體系的運行,管理流程,業(yè)務流程,全面風險管理體系的運行,風險管理崗位責任制度風險管理崗位授權制度風險管理報告制度風險管理批準制度風險管理審計檢查制度風險管理考核評價制度重大風險預警制度企業(yè)法律顧問制度重要崗位權力制衡制度,“管理風險是每個人的工作”.這個觀點,必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認同,才能真正推動風險管理體系的全面實施.建立企業(yè)的全面風險管理意識和文化,才能有效地推動風險管理的實施.,文化培育與環(huán)境建設,全方位的風險管理體系,文化培育與環(huán)境建設,文化培育與環(huán)境建設,企業(yè)全面風險管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉變.它是一個文化變化,必須從企業(yè)的上層驅(qū)動,必須根據(jù)每個組織本身的情況而量身訂制.,文化培育與環(huán)境建設,全面風險管理8要素內(nèi)部環(huán)境目標設定事件識別風險分析風險對策控制活動信息與溝通監(jiān)督(與改進),內(nèi)控體系建設5要素控制環(huán)境風險評估控制活動信息與溝通