粵 水 電2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)

1、 中信協(xié)誠(chéng)粵水電 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū) 廣東中信協(xié)誠(chéng)律師事務(wù)所關(guān)于廣東水電二局股份2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法 律 意 見(jiàn) 書(shū)致：廣東水電二局股份廣東中信協(xié)誠(chéng)律師事務(wù)所（下稱(chēng)“本所”）接受廣東水電二局股份（下稱(chēng)“粵水電”或“公司”）委托，指派本所律師出席公司 2017 年第四次臨時(shí) 股東大會(huì)（下稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）。根據(jù)人民公司法（下稱(chēng)“公 司法”）、人民證券法（下稱(chēng)“證券法”）、上市公司章程指引 （下稱(chēng)“章程指引”）、上市公司股東大會(huì)規(guī)則（下稱(chēng)“股東大會(huì)規(guī)則”）、 深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（下稱(chēng)“深交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件

2、以及廣東水電二局股份章 程（下稱(chēng)“粵水電公司章程”）的規(guī)定，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)的召集、為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)粵水電本次股東大會(huì)所涉事宜進(jìn)行了審 查，查閱了相關(guān)會(huì)議文件，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為粵水電股東大會(huì)公告材料，隨同其他會(huì)議文件一并公告，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè) 務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：一、本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序（一）本次股東大會(huì)的召集1 中信協(xié)誠(chéng)粵水電 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū) 本次股東大會(huì)由粵水電董事會(huì)召集，

3、粵水電董事會(huì)于2017年8月9日在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)及巨潮資訊網(wǎng)上刊登 了廣東水電二局股份關(guān)于召開(kāi)2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)（下 稱(chēng) “召開(kāi)股東大會(huì)”），在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議審議議案、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議登記事項(xiàng)、投票方 式及程序等相關(guān)事項(xiàng)。（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序粵水電本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。1本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年8月24日下午在會(huì)議地點(diǎn)如期召開(kāi)。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)主持。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。2粵水電已通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的

4、投票平臺(tái)。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東可在2017年8月23日15:00至2017年8月24日15:00期間的任意時(shí)間通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，2017年8月24日上午9:30 11:30，下午13:0015:00通過(guò)交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。 綜上，本所律師認(rèn)為，粵水電本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合公司法、 章程指引、股東大會(huì)規(guī)則和深交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則等法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件和粵水電公司章程的規(guī)定。二、本次股東大會(huì)審議的議案根據(jù)召開(kāi)股東大會(huì)，本次股東大會(huì)審議的議案為： （一）關(guān)于投資建設(shè)彌勒市城市軌道交通建設(shè)（一期）PPP 項(xiàng)目暨周邊配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的議案；（二）關(guān)于增加廣東粵水電韓江水利開(kāi)發(fā)向銀行提供

5、質(zhì)押擔(dān)保范圍的議案；（三）關(guān)于變更為阿瓦提縣粵水電能源提供擔(dān)保主體的議案；（四）關(guān)于延長(zhǎng)為乳源瑤族自治縣粵水電能源提供擔(dān)保的期限的議案；2 中信協(xié)誠(chéng)粵水電 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū) （五）關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案。經(jīng)核查，本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)審議的上述議案符合公司法、章程指引、 股東大會(huì)規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和粵水電公司章程的規(guī)定。三、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及參加網(wǎng)絡(luò)投票人員的資格（一）粵水電董事會(huì)與本所律師根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的進(jìn)行了驗(yàn)證，并登記了出席

6、本次股 東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東名稱(chēng)（或姓名）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。經(jīng)驗(yàn)證，出席粵水電本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（或股東人）共 4人，代表股份 437,805,746 股，占公司股份總數(shù)的 36.4152%。 經(jīng)查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（或股東人）持有公司持股 證明，股東委托人持有書(shū)面授權(quán)委托書(shū)等證明文件。（二）根據(jù)深圳證券信息提供的數(shù)據(jù)并經(jīng)本所律師確認(rèn)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票的股東共計(jì) 7 人。 （三）經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的股東（或股東人）均為 2017年 8 月 17 日下午交易結(jié)束時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的粵水電的股東（或股

7、東人）；參加粵水電本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（或股東人）共 11 人，代表股份 438,284,746 股，占公司股份總數(shù)的 36.4550%。 本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（或股東人）和參與 網(wǎng)絡(luò)投票的股東具有合法的資格，符合公司法、章程指引、股東大會(huì)規(guī)則、 深交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和粵水電公司章程的規(guī)定。四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果（一）表決程序3 中信協(xié)誠(chéng)粵水電 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū) 1現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決程序本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就審議的議案，以記名投票方式進(jìn)行了表決，表決時(shí) 由 4 名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照公

8、司法、股東大會(huì)規(guī)則和粵水 電公司章程的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)票和計(jì)票，并當(dāng)場(chǎng)公布現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果。2網(wǎng)絡(luò)投票表決程序粵水電通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形 式的投票平臺(tái)。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東可在 2017 年 8 月 23 日 15:00 至 2017 年 8月24 日15:00 期間的任意時(shí)間通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，2017 年8 月24 日上午9:3011:30，下午 13:0015:00 通過(guò)交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。 3在現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果和網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果出來(lái)后，股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照公司法、章程指引、股東大會(huì)規(guī)則、深交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則 和粵水電公司章程的規(guī)定進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并當(dāng)場(chǎng)公布了

9、議案的最終表決結(jié)果。（二）表決結(jié)果經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的議案均經(jīng)出席粵水電股東大會(huì)的股東或股東人 （包括現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票）逐項(xiàng)審議，并獲得了通過(guò)。具體表決情況如下：1關(guān)于投資建設(shè)彌勒市城市軌道交通建設(shè)（一期）PPP 項(xiàng)目暨周邊配套基 礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的議案；總的表決情況：有表決權(quán)股東同意 438,111,246 股，占出席本次股東大會(huì)有 效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9604%；反對(duì) 173,500 股，占出席本次股東大會(huì)有效表 決權(quán)股份總數(shù)的 0.0396%；棄權(quán) 0 股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席本 次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。表決結(jié)果：通過(guò)。2關(guān)于增加廣東粵水電韓江水

10、利開(kāi)發(fā)向銀行提供質(zhì)押擔(dān)保范圍的 議案；總的表決情況：有表決權(quán)股東同意 429,817,806 股，占出席本次股東大會(huì)有 效表決權(quán)股份總數(shù)的 98.06816%；反對(duì) 8,464,440 股，占出席本次股東大會(huì)有效 表決權(quán)股份總數(shù)的 1.93127%；棄權(quán) 2,500 股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股）， 4 中信協(xié)誠(chéng)粵水電 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū) 占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00057%。表決結(jié)果：通過(guò)。3關(guān)于變更為阿瓦提縣粵水電能源提供擔(dān)保主體的議案； 總的表決情況：有表決權(quán)股東同意 438,106,946 股，占出席本次股東大會(huì)有 效表決權(quán)股份總數(shù)的 9

11、9.9594%；反對(duì) 173,500 股，占出席本次股東大會(huì)有效表 決權(quán)股份總數(shù)的 0.0396%；棄權(quán) 4,300 股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出 席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0010%。表決結(jié)果：通過(guò)。4關(guān)于延長(zhǎng)為乳源瑤族自治縣粵水電能源提供擔(dān)保的期限的議 案；總的表決情況：有表決權(quán)股東同意 438,106,946 股，占出席本次股東大會(huì)有 效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9594%；反對(duì) 176,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表 決權(quán)股份總數(shù)的 0.0402%；棄權(quán) 1,800 股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出 席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00

12、04%。表決結(jié)果：通過(guò)。5關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案； 總的表決情況：有表決權(quán)股東同意 438,109,446 股，占出席本次股東大會(huì)有 效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9600%；反對(duì) 175,300 股，占出席本次股東大會(huì)有效表 決權(quán)股份總數(shù)的 0.0400%；棄權(quán) 0 股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席本 次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。表決結(jié)果：通過(guò)。其中，中小投資者表決情況：有表決權(quán)股東同意 22,960,614 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.2423%；反對(duì) 175,300 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 0.7577%；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0%。綜上，本所律師認(rèn)為，粵水電股東大會(huì)的表決程序、表決方式和表決結(jié)果均 5 中信協(xié)誠(chéng)粵水電 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū) 符合公司法、章程指引、股東大會(huì)規(guī)則、深交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則等 法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和粵水電公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。五、結(jié)論意見(jiàn)綜上所述，本所律師認(rèn)為，粵水電本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì) 議人員的資格、會(huì)議提案以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均符合公司法、 證券法、章程指引、股東大會(huì)規(guī)則、深交所網(wǎng)絡(luò)投