2013年證券從業(yè)考試考前模擬練習(xí)_證券市場基礎(chǔ)知識題庫

1、第一章 證券市場概述一、單項選擇題1、按（）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交易所掛牌交易2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。A.股票B.金融證券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券3、下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。A.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所B.證券市場是價值直接交換的場所C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所4、按募集方式分類，有價證券可以分為（）。A.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券B.公募證券和私募證券C.上市證券與非上市證券D.股票、債券和其他

2、證券5、有價證券是（）的一種形式。A.真實資本B.商品資本C.貨幣資本D.虛擬資本6、16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式（）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。A.有限責(zé)任公司B.合伙制企業(yè)C.獨資制企業(yè)D.股份公司7、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A.公司債券B.鐵路股票C.政府債券D.公司股票8、世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A.英國的倫敦B.美國的紐約C.美國的華盛頓D.荷蘭的阿姆斯特丹9、中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

3、A.國務(wù)院B.全國人大C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行10、2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（）。A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B.紐交所一泛歐證交所公司C.CME集團有限公司D.泛歐交易所11、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，屬于證券自律管理機構(gòu)的是證券交易所和（）。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.證券監(jiān)管機構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會C.證券服務(wù)機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)12、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，不包括（）。A.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)B.資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)C.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所D.證券交

4、易所、證券業(yè)協(xié)會13、（）是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.合格境外機構(gòu)投資者B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.保險公司D.商業(yè)銀行14、下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹觯徽_的是（）。A.其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券C.社保基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、證券投資基金、股票等有價證券D.社保基金理事會委托合格的境外投資管理人進行境外投資的

5、比例，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的2015、對社會公益基金認(rèn)識不正確的是（）。A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C.社會公益基金是將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者16、根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣（）。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.股票和金融債券B.政府債券和政府機構(gòu)債券C.政府債券和金融債券D.信托投資基金17、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資

6、基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。A.33，49B.40，50C.55，45D.33，5018、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.國家外匯管理局19、B股是指（）。A.境外上市外資股B.香港上市外資股C.紐約上市外資股D.我國境內(nèi)上市外資股20、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A.二B.三C.四D.五21、1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交

7、易所。A.上海證券物品交易所B.天津市企業(yè)交易所C.青島物品交易所D.北平證券交易所22、1999年11月4日，美國國會通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A.格拉斯一斯蒂格爾法案B.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案C.證券交易所法D.格林斯潘法23、證券市場進入加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)（）的提高。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.股票市值占GDP的比率B.證券化率C.證券市場價值D.證券市場指數(shù)24、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。A.主權(quán)財富基金B(yǎng).信托投資公司

8、C.國家開發(fā)銀行D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司25、1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場。A.中國銀行B.中國農(nóng)業(yè)銀行C.中國工商銀行D.中國建設(shè)銀行26、1982年1月，（）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A.中國國際信托投資公司B.中國信托投資公司C.中華信托投資公司D.國民信托投資公司27、2007年10月，中國與（）金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行QDII業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。A.美國

9、B.法國C.德國D.英國28、有價證券按（），可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的不同B.募集方式分類C.是否在證券交易所掛牌交易D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類29、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。A.上海浦東新區(qū)索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。B.深圳光明新區(qū)C.青島四方新區(qū)D.天津濱海新區(qū)30、有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.資本證券D.貨幣證券31、截至2012年2月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)了（）家合格境外機構(gòu)投資者。A.98B.106C.12

10、9D.14732、截至2011年12月，中國證監(jiān)會已相繼與（）個國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署了50個監(jiān)管合作備忘錄。A.36B.40C.43D.4633、中國證監(jiān)會在（）年加入了國際證監(jiān)會組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。A.1993B.1995C.1997D.199934、1872年設(shè)立的（）是我國第一家股份制企業(yè)。A.龍煙鐵礦公司B.上海眾業(yè)公所C.上海股份公所D.輪船招商局35、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段B.第二次世界大戰(zhàn)后

11、至20世紀(jì)60年代C.19291933年D.從20世紀(jì)70年代開始至今36、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是（）和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。A.證券公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)37、2007年，（）與泛歐證券交易所合并組建紐交所泛歐證交所公司。A.東京證券交易所B.多倫多證券交易所C.悉尼期貨交易所D.紐約證券交易所（NYSE）38、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為（）。A.低風(fēng)險證券B.高風(fēng)險證券C.風(fēng)險證券D.無風(fēng)險證券39、依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投

12、資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.6B.10C.12D.l540、1993年9月，我國財政部首次在（）發(fā)行了300億該國貨幣債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。A.英國B.日本C.美國D.德國41、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由（）受理有關(guān)申請。A.國務(wù)院索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。B.財政部C.中國證監(jiān)會D.證券交易所42、證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資投資功能B.規(guī)避風(fēng)險功能C.資本配置功能D.資本定價功能43、（ ）的誕生是證券市場走向集中化

13、的重要標(biāo)志之一。A.基金市場B.有形市場C.無形市場D.衍生產(chǎn)品市場44、按照2011年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金、投資連結(jié)保險品的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.10B.20C.95D.6045、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上并有（）年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。A.4B.3C.2D.146、截至2010年年底，分別有（）家內(nèi)地證券公

14、司、12家內(nèi)地基金公司、6家內(nèi)地期貨公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。A.5索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。B.8C.15D.1847、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過（）A.13B.15C.16D.17二、多項選擇題1、對非上市證券認(rèn)識正確的是（）。A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券2、有價證券具有的主要特征是（）。A.風(fēng)險性B.收益性C

15、.流動性D.期限性3、證券市場最基本和最主要的品種包括（）。A.基金B(yǎng).股票C.金融期貨D.債券4、廣義的有價證券包括（）。A.資本證券B.商品證券C.貨幣證券D.金融證券5、證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A.貨幣憑證B.法律憑證C.資本憑證D.書面憑證6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織B.中國證券業(yè)協(xié)會具有獨立法人地位C.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式D.中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會7、證券的機構(gòu)投資者主要包括（）。A.金融機構(gòu)索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。B.各類基金C.企業(yè)和事業(yè)法人D.政府機構(gòu)

16、8、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括（）。A.證券投資基金B(yǎng).在證券交易所掛牌交易的債券C.在證券交易所掛牌交易的股票D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具9、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（），影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。A.金融債券B.政府機構(gòu)債券C.政府債券D.公司債券10、證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，以其（）進行證券投資。A.借貸資金B(yǎng).受托投資資金C.營運資金D.自有資本11、現(xiàn)代公司主要采?。ǎ┬问?。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司1

17、2、證券市場的基本功能包括（）。A.資本定價功能B.籌資-投資功能C.風(fēng)險控制功能D.資本配置功能13、近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.衍生證券投資基金B(yǎng).指數(shù)基金C.上市開放式基金D.交易所交易基金14、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（ ）。A.覆蓋公司類型B.區(qū)域分布C.監(jiān)管要求的多樣性D.上市交易制度15、下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ）。A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B.銀行證券屬于資本證券C.是有價證券的主要形式D.狹義有價證券即指資本證券1

18、6、關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ）。A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益D.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)17、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（ ）。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.提貨單B.購物券C.運貨單D.倉庫棧單18、下面關(guān)于

19、證券交易所的敘述，正確的是（ ）。A.證券交易所是實行自律管理的法人B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易C.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理19、在經(jīng)濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導(dǎo)致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為（ ）。A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨

20、融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大20、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ）。A.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49B.對合資券商所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過12D.外國證券機構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易；外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員21、2000年3月18日，（ ）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A.巴黎交易所B

21、.布魯塞爾交易所C.阿姆斯特丹交易所D.倫敦交易所22、進入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ）。A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。23、證券市場中介機構(gòu)主要包括（ ）。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券公司C

22、.證券交易所D.證券服務(wù)機構(gòu)24、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ）。A.風(fēng)險回避型B.風(fēng)險中立型C.風(fēng)險偏好型D.風(fēng)險追逐型25、證券市場的形成主要歸因于（ ）。A.股份制的發(fā)展B.信用制度的發(fā)展C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展D.國家政策的支持26、中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ）。A.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益B.負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場27、下面關(guān)于新中國證券市場的描述，正確的是（ ）。A.新中國資

23、本市場的萌生是在19781992年B.1998年12月，我國證券法正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響28、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ ）。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.主權(quán)財富基金C.銀行業(yè)金融機構(gòu)D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司29、證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿

24、足的條件是（ ）。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.很容易變現(xiàn)B.本金保持相對穩(wěn)定C.變現(xiàn)的交易成本極小D.具有安全可靠的證券交易市場30、證券交易所在性質(zhì)上不是（ ）。A.證券服務(wù)機構(gòu)B.證券監(jiān)管機構(gòu)C.證券投資人D.自律性組織31、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是（ ）。A.股票B.金融債券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券32、按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為（ ）。A.無形市場B.上市市場C.有形市場D.非上市市場33、依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ）。A.基金市場B.債券市場C.股票市場D.衍

25、生品市場34、之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于（ ）。A.加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所做出的承諾B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進一步強化資本市場管理的必要階段D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進到一定階段的必然產(chǎn)物索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。35、證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（ ）。A.證

26、券市場一體化B.投資者個人化C.金融創(chuàng)新深化D.交易所重組與會員化36、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ）。A.品種結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.多層次資本市場D.交易場所結(jié)構(gòu)37、下面屬于證券市場顯著特征的是（ ）。A.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所B.證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場C.證券市場是價值直接交換的場所D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所38、按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（ ）。A.金融證券B.政府證券C.公司證券D.政府機構(gòu)證券39、從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在（ ）。A.金融

27、機構(gòu)的去杠桿化B.國際金融合作的進一步加強C.金融監(jiān)管的改革D.金融市場競爭更加自由化40、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括（ ）。A.會計師事務(wù)所B.財務(wù)顧問機構(gòu)C.資信評級機構(gòu)D.證券投資咨詢機構(gòu)41、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）規(guī)定。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及股票

28、基金、混合基金等的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的30D.投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的60%三、判斷題1、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。（）Y.對N.錯2、債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（） Y.對N.錯3、有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（）Y.對N.錯4、非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（）Y.對N.錯5、狹義的有價證券即指貨幣證券。（）Y.對N.錯6、證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市

29、場的證券供應(yīng)，才有交易市場的證券交易。（）Y.對N.錯7、虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。（）Y.對N.錯8、有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）Y.對索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。N.錯9、證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。（）Y.對N.錯10、有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。（）Y.對N.錯11、證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。（）Y.對N.錯12、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金；二是由

30、企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。（）Y.對N.錯13、中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于調(diào)節(jié)金融體系中的流動性。（）Y.對N.錯14、進入21世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險對新興市場的影響不斷增大。（）Y.對N.錯15、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。（）Y.對N.錯16、中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。（）Y.對N.錯17、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉

31、式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。（）Y.對索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。N.錯18、債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息。（）Y.對N.錯19、有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表，所以證券市場也是風(fēng)險直接交換的場所。（）Y.對N.錯20、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。（）Y.對N.錯21、地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還。（）Y.對N.錯22、截至2010年9月30日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營機構(gòu)在華設(shè)立了152家外資代表處，8

32、家境外交易所在華設(shè)立代表處。（）Y.對N.錯23、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。（）Y.對N.錯24、中華人民共和國證券法于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。（）Y.對N.錯25、證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）Y.對索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。N.錯26、我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（）Y.對N.錯27、經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

33、構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可運用受托管理的企業(yè)年金進行投資。（）Y.對N.錯28、債券一般并無明確的還本付息期限，如股票通常被視為無期證券。（）Y.對N.錯29、隨著金融危機的不斷蔓延，各國（地區(qū)）監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機構(gòu)重新界定。（）Y.對N.錯30、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（）Y.對N.錯31、債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩(wěn)定。（）Y.對N.錯32、貨幣證券是有價證券的主要形式。（）

34、Y.對N.錯33、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。（）Y.對N.錯34、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。（）Y.對N.錯35、費城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所。（）Y.對索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。N.錯36、1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機制，成為新中國期權(quán)交易的實質(zhì)性發(fā)端。（）Y.對N.錯37、2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響。（ ）Y.對N.錯38、截

35、至2012年2月29日，我國共批準(zhǔn)96家合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。（）Y.對N.錯39、中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（）Y.對N.錯40、1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。（）Y.對N.錯41、中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。（）Y.對N.錯42、在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）Y.對N.錯43、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其

36、他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。（）Y.對N.錯44、銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。（）Y.對N.錯45、中華人民共和國外資銀行管理條例規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。（）Y.對索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。N.錯46、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)無須與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。（）Y.對N.錯47、我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債

37、券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）Y.對N.錯48、中華人民共和國保險法規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍。（）Y.對N.錯49、證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。（）Y.對N.錯50、企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。（）Y.對N.錯51、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債；第二

38、類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（）Y.對N.錯52、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。（）索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。Y.對N.錯答案部分 一、單項選擇題1、【答】：D【解】：按是否在證券交易所掛牌交易分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。參見教材P2。 2、【答】：B【解】：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。參見教材P2。 3、【答】：C【解】：證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。參見教材P4。 4、

39、【答】：B【解】：按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。參見教材P2。 5、【答】：D【解】：有價證券是虛擬資本的一種形式。參見教材P1。 6、【答】：D【解】：16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。參見教材P20。 7、【答】：C【解】：英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券。參見教材P20-21。 8、【答】：D【解】：1602年，世界上第一個股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立。參見教材P20。 9、【答】：A【解】：中國證監(jiān)會按照

40、國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。參見教材P19。 10、【答】：D【解】：2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。參見教材P27。 11、【答】：B【解】：我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。參見教材P18。 12、【答】：D【解】：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。參見教材P18。 13、【答】：C【解】：保險公司是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。參見教材P9。 14、【答】：C【解】：社?；?/p>

41、金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。選項C說法有誤。參見教材P13-14。 15、【答】：B【解】：企業(yè)年金不屬于社會公益基金，所以選項B說法有誤。參見教材P16。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。16、【答】：C【解】：根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券。參見教材P9。 17、【答】：A【解】：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33；加入后3年內(nèi)，

42、外資比例不超過49。參見教材P41。 18、【答】：C【解】：根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。參見教材P41。 19、【答】：D【解】：B股是指我國境內(nèi)上市外資股。參見教材P40。 20、【答】：B【解】：2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。參見教材P36。 21、【答】：D【解】：1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。參見教材P32。 22、【答】：B【解】：1999年11月4日，美國國會通過金融服

43、務(wù)現(xiàn)代化法案，廢除了1933年經(jīng)濟危機時代制定的格拉斯-斯蒂格爾法案，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。參見教材P26。 23、【答】：B【解】：證券市場進入加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志是反映證券市場容量的重要指標(biāo)證券化率（證券市值GDP）的提高。參見教材P22。 24、【答】：A【解】：隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權(quán)財富基金。參見教材P12。 25、【答】：A【解】：1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場

44、。參見教材P40。 26、【答】：A【解】：1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。參見教材P40。 27、【答】：D【解】：2007年10月，中、英兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行QDII業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。參見教材P43。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。 28、【答】：D【解】：有價證券按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，可以分為股票、債券和其他證券。參見教材P3。 29、【答】：D【解】：2007

45、年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。參見教材P44。 30、【答】：C【解】：狹義的有價證券是指資本證券。參見教材P2。 31、【答】：D【解】：截至2012年2月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)了147家合格境外機構(gòu)投資者。參見教材P42。 32、【答】：D【解】：截至2011年12月，中國證監(jiān)會已相繼與46個國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署了50個監(jiān)管合作備忘錄。參見教材P42。 33、【答】：B【解】：中國證監(jiān)會在1995年加入了國際證監(jiān)會組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。參見教材P42。 34、【答】：D

46、【解】：1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。參見教材P32。 35、【答】：B【解】：證券市場的恢復(fù)階段是第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代。參見教材P22。 36、【答】：A【解】：在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。參見教材P17。 37、【答】：D【解】：2007年，紐約證券交易所（NYSE）與泛歐證券交易所合并組建紐交所泛歐證交所公司。參見教材P27。 38、【答】：D【解】：由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險證券。參見教材P8。 39、【答】：B【解

47、】：依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10。參見教材P11。 40、【答】：B【解】：1993年9月，我國財政部首次在日本發(fā)行了300億該國貨幣債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。參見教材P40。 41、【答】：C【解】：根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。參見教材P41。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。42、【答】：B【解】：證券市場的基本功能包括:籌資投資功能、資本定價功能、資本配置功能。參見

48、教材P6。 43、【答】：B【解】：有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。參見教材P6。 44、【答】：C【解】：按照2011年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金、投資連結(jié)保險品的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95%。參見教材P15。 45、【答】：D【解】：日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上并有1年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。參見教材P17。

49、 46、【答】：D【解】：截至2010年年底，分別有18家內(nèi)地證券公司、12家內(nèi)地基金公司、6家內(nèi)地期貨公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。參見教材P44。 47、【答】：A【解】：根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過13。參見教材P41。 二、多項選擇題1、【答】：ABD【解】：非上市證券可以在交易所以外的場外交易市場發(fā)行和交易，選項C說法錯誤。參見教材P2。 2、【答】：ABCD【解】：有價證券具有的特征包括收益性、流動性、風(fēng)險性和期限性。參見教材P3。 3、【答】：BD【解】：股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。參見教材P3。 4

50、、【答】：ABC【解】：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。參見教材P2。 5、【答】：BD【解】：證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，也是用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。參見教材P1。 6、【答】：ABCD【解】：本題考查證券業(yè)協(xié)會的概述。以上所述內(nèi)容都是正確的。參見教材P18。 7、【答】：ABCD【解】：機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。參見教材P8。 8、【答】：ABCD【解】：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金

51、、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。參見教材P10。 9、【答】：AC【解】：中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。參見教材P8。 10、【答】：BCD【解】：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。參見教材P8。 11、【答】：AB【解】：現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式。參見教材P7。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。12、【答】：ABD【解】：證券市場的基本功能包括籌資-投資功能、資本定價功能和資本配置功能。參見教材P6。 13、【

52、答】：CD【解】：近年來，全球各主要市場均開設(shè)了交易所交易基金或上市開放式基金交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。參見教材P5。 14、【答】：ABCD【解】：除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為覆蓋公司類型、區(qū)域分布、監(jiān)管要求的多樣性、上市交易制度。參見教材P4。 15、【答】：ACD【解】：銀行證券不屬于資本證券。參見教材P2。 16、【答】：ABCD【解】：ABCD四項都屬于推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)。參見教材P37。 17、【答】：ACD【解】：商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。參見教材P2。

53、18、【答】：ABCD【解】：四項全部正確。參見教材P18。 19、【答】：ABCD【解】：本題考查證券市場一體化，ABCD都正確。參見教材P24。 20、【答】：ABD【解】：本題考查我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容。參見教材P41。 21、【答】：ABC【解】：2000年3月18日，巴黎交易所、布魯塞爾交易所、阿姆斯特丹交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。參見教材P27。 22、【答】：ABCD【解】：本題考查金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)，ABCD都正確。參見教材P25。 23、【答】：BD【解】：證券市場中介機構(gòu)主要包括證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)。參見教材P18。 24、【答】：ABC【解】：不同的

54、投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險回避型、風(fēng)險中立型、風(fēng)險偏好型。參見教材P16。 25、【答】：ABC【解】：證券市場的形成主要歸因于股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展。參見教材P19-20。 26、【答】：ABCD【解】：本題考查證監(jiān)會的職責(zé)，ABCD均正確。參見教材P19。 27、【答】：ABCD【解】：本題考查新中國證券市場的相關(guān)知識。參見教材P32-33。 28、【答】：ABCD【解】：參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司。參見教材P8。 29、【答】：ABC【解】：本題考查證券的流

55、動性。參見教材P3。 30、【答】：ABC【解】：證券交易所在性質(zhì)上是自律性組織。參見教材P18。 31、【答】：ABCD【解】：公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、金融債券、商業(yè)票據(jù)、公司債券等。參見教材P2。索取證劵從業(yè)備考考試，保過資料請咨詢QQ：。32、【答】：AC【解】：按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為無形市場、有形市場。參見教材P5。 33、【答】：ABCD【解】：依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有基金市場、債券市場、股票市場、衍生品市場。參見教材P5。 34、【答】：ABD【解】：本題考查我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟發(fā)展和改革開放的客觀需求的原因。參