公司治理自查報(bào)告

1、公司治理自查報(bào)告一,特別提示公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引修改;根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在XX年度股東大會(huì)對公司章程中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對公司章程進(jìn)行全面修改,并

2、提交股東大會(huì)審議通過.2,公司部分制度尚待修訂與完善;公司需要對內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評估并形成自我評估報(bào)告;公司需建立募集資金管理辦法.3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進(jìn)行了自查,

3、并擬訂了該份治理報(bào)告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.二,公司治理概況公司嚴(yán)格按照公司法,證券法和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見.董事與董事會(huì)方面

4、:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的要求.公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對公司財(cái)務(wù)和公司董事,

5、高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行五分開,公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)?；蛱峁┵Y金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.

6、內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了股東大會(huì)議事規(guī)則,董事會(huì)議事規(guī)則,監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和總經(jīng)理工作細(xì)則,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.信息披露方面:公司指定中國證券報(bào),上海證券報(bào)為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,

7、保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.績效評價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.三,公司治理存在的問題及原因公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引修改根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在

8、XX年度股東大會(huì)對公司章程中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見,公司股改工作未完成.公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后對公司章程進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司章程指引,公司已準(zhǔn)備了公司章程草稿,待相關(guān)事宜明確后再對草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過.2,公司部分制度尚待更新與完善目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對照上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引,公司還需要對內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評估并形成自我評估報(bào)告.公司將督

9、促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評估報(bào)告.通過本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂募集資金管理制度,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立募集資金管理制度,建立對公司募集資金的存儲,使用和管理的內(nèi)部控制制度.3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改.4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人公司的規(guī)

10、范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程,針對本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改:在情況明了后對公司章程進(jìn)行全面修改.根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司章程指引,公司準(zhǔn)備了公司章程草稿,待相關(guān)事宜明確后再對草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過五,有特色的公司治理做法1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作,制定了投資者關(guān)系管理制度.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長,董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門.具體有以下方面:在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目.網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇

11、,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺.安排專門人員對投資者關(guān)心的問題及時(shí)予以解答,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層.積極,認(rèn)真地接待投資者的來訪來電.在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ).2,公司對企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度.關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的優(yōu)秀基因.第二是對公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì).第三是對企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整.結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報(bào)告.其中對企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示.具體如下:企業(yè)精神:團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新公司宗旨:以一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國際市場邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.經(jīng)營理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一二十六條服務(wù)理念核心服務(wù)理念:百分之百為大家企業(yè)生命線:誠信四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌3,公司建立了合理的績效評價(jià)體系