公司規(guī)章制度制定程序管理制度

1、公司規(guī)章制度制定程序管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范*公司（以下簡稱公司）規(guī)章制度制定程序，保證規(guī)章制度質(zhì)量，根據(jù)公司法公司章程等規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條本制度所稱“規(guī)章制度”，是指為規(guī)范公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，保證公司有序、高效運轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復適用性、權(quán)利與義務并存的規(guī)范性文件。第三條規(guī)章制度種類主要包括：基本管理制度、具體規(guī)章。其中：（一）基本管理制度是指由公司董事會批準制定的對公司經(jīng)營管理各個方面的原則性強、意義重大、覆蓋面廣的規(guī)章制度，一般稱為“*管理制度”“*規(guī)定”。（二）具體規(guī)章是指公司總經(jīng)理辦公會根據(jù)基本管理制度的規(guī)定或其他經(jīng)理管理工作的需要，針對經(jīng)

2、營管理工作中某一具體環(huán)節(jié)、具體業(yè)務、具體崗位等而制定的規(guī)章制度，一般稱為“*管理辦法”、”*實施細則”、“*操作規(guī)程”。第四條規(guī)章制度管理堅持體系化、規(guī)范化、標準化的原則，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應用規(guī)章制度格式模版及其他相關(guān)規(guī)范。第五條規(guī)章制度制定的基本流程：計劃（立項）起草審核與審查審批與發(fā)布。第六條本制度適用于公司規(guī)章制度的計劃（立項）、起草、審核、審查、審批、發(fā)布、解釋。違反本制度制定的規(guī)章制度無效。第二章組織管理體系與職責分工第七條*部是公司規(guī)章制度的歸口管理部門，履行下列管理職責：（一）負責組織各單位編制規(guī)章制度建設(shè)年度計劃和督促落實；（二）

3、負責定期組織檢查公司規(guī)章制度在各單位的貫徹落實情況；（三）負責定期印制公司規(guī)章制度匯編文本，或負責在公司內(nèi)部辦公信息網(wǎng)建立規(guī)章制度資料庫，并及時更新；（四）負責規(guī)章制度的發(fā)文管理；（五）根據(jù)本部門的職責分工，制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計劃，起草、報批并發(fā)布本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)章制度。（六）負責本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作。（七）其他規(guī)章制度管理工作。第八條法律事務部（公司律師事務部）是公司規(guī)章制度的協(xié)管部門，履行下列管理職責：（一）負責組織編制和完善公司規(guī)章制度體系；（二）負責規(guī)章制度的規(guī)范性審核、合法性審核和內(nèi)部控制審核；（三）根據(jù)本部門的職責分工，制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計劃，起草、報

4、批并發(fā)布本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)章制度；（四）負責本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作；（五）其他規(guī)章制度管理工作。第九條公司其他各職能部門是其業(yè)務范圍內(nèi)規(guī)章制度建設(shè)的責任部門，主要職責：（一）根據(jù)本部門的職責分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計劃，起草、報批并發(fā)布本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)章制度；（二）負責業(yè)務范圍內(nèi)相關(guān)規(guī)章制度發(fā)布前的專業(yè)性審核；（三）負責本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作。第三章計劃（立項）第十條公司規(guī)章制度建設(shè)實行計劃管理，各單位應將規(guī)章制度建設(shè)納入年度計劃（立項）管理，并于每年11月將下一年度擬起草、廢止或修訂的規(guī)章制度建設(shè)計劃報公司*部。第十一條公司*部

5、會同法律事務部在匯總、分析公司各單位的年度規(guī)章制度建設(shè)計劃的基礎(chǔ)上，編制下一年度公司規(guī)章制度建設(shè)計劃（立項），并于每年12月中旬前報公司總經(jīng)理審議。公司規(guī)章制度建設(shè)年度計劃（立項）經(jīng)公司總經(jīng)理批準后，公司*部負責下發(fā)執(zhí)行。第十二條各職能部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計劃（立項），將本部門的規(guī)章制度建設(shè)年度計劃（立項）分解、落實到季度計劃和月度計劃，確保按計劃如期完成起草工作。第四章起草第十三條起草規(guī)章制度應符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件；（二）符合公司有關(guān)規(guī)定；（三）結(jié)構(gòu)嚴謹、邏輯嚴密、文字簡練、用語準確，并符合公司規(guī)章制度模版（見附件1）和編寫規(guī)范的要求；

6、（四）職責和權(quán)限界定清晰、科學合理，管理流程可操作性強；（五）相關(guān)規(guī)章制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機統(tǒng)一。第十四條規(guī)章制度原則上應包括以下主要內(nèi)容：目的、定義、管理原則、適用范圍、組織管理體系與職責分工、具體規(guī)范、違反規(guī)定的責任、批準機構(gòu)、執(zhí)行日期和解釋部門等。第十五條規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項、目結(jié)構(gòu)表達，內(nèi)容單一的也可直接以條的方式表達。章、節(jié)、條、款、項、目的序號，以及規(guī)章制度的標題、正文等的字體、字號、行間距等，執(zhí)行公司公文管理相關(guān)規(guī)定。第十六條規(guī)章制度起草部門完成“征求意見稿”后，應當根據(jù)規(guī)章制度的適用范圍以及是否涉及其他部門工作等情況，征求相關(guān)單位包括法律事務部的意見后，形成“

7、送審稿”，報公司分管領(lǐng)導審查。第五章審核與審查第十七條各單位起草的規(guī)章制度“征求意見稿”在提交公司分管領(lǐng)導審核前，應當提交法律事務部按照下列規(guī)定進行法律審核，其中基本管理制度還需要進行雙重法律審核并出具法律意見書：（一）合法性審核主要從國家法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件等角度進行審核，其中對有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度“送審稿”，需審查是否事先經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定，確保規(guī)章制度滿足合法合規(guī)的要求；（二）合規(guī)性審核主要從規(guī)章制度與已有的規(guī)章制度在

8、內(nèi)容上有無交叉、重復和矛盾之處、是否符合本制度第四章的規(guī)定要求、是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范；（三）有效性審核主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務的主要控制點，是否能有效控制風險等角度進行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制及全面風險管理的要求。第十八條規(guī)章制度起草部門經(jīng)辦人根據(jù)法律事務部反饋的修改意見，修改形成“送審稿”，經(jīng)部門負責人審核，分管領(lǐng)導審查，形成“報批稿”，起草部門并據(jù)此編制議案或起草（修訂）說明，提交行政事務部。第六章審批與發(fā)布第十九條*部根據(jù)規(guī)章制度起草部門的要求和公司總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則的規(guī)定，將規(guī)章制度草案提交公司總經(jīng)理辦公會審議。

9、其中：（一）屬于基本管理制度的，應當在提交公司總經(jīng)理辦公會審議之前，提交公司黨委會研究。（二）對于有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度，應當在提交公司總經(jīng)理辦公會審議之前，提交職工代表大會或全體職工大會討論。第二十條基本管理制度由公司總經(jīng)理辦公會議審議通過后，報公司董事會決策；具體規(guī)章由公司總經(jīng)理辦公會決策。第二十一條公司董事會、總經(jīng)理辦公會議決策的規(guī)章制度，由*部負責辦理發(fā)文手續(xù)。公司董事會、總經(jīng)理辦公會議提出修改意見的，由起草部門負責修改后，再由*部負責辦理發(fā)文手續(xù)。第二十二條公司董事會、總經(jīng)理辦公會

10、審議規(guī)章制度時，由規(guī)章制度起草部門負責人作匯報說明。第二十三條規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布，文號為“單位簡稱*號”，其中第一個“*”內(nèi)為規(guī)章制度起草部門發(fā)文代號。第二十四條規(guī)章制度發(fā)布實施后，公司*部應當及時將其上傳至公司內(nèi)部辦公信息系統(tǒng)；或每年定期編制公司規(guī)章制度匯編文本(電子并版）發(fā)至全體人員。第二十五條省國資委（或股東單位）要求上報審批或備案的，在公司決策程序履行后7個工作日內(nèi)，由公司指定職能部門將相關(guān)規(guī)章制度報送省國資委（或股東單位）履行決策審批或備案程序。第七章執(zhí)行與檢查第二十六條規(guī)章制度起草部門負責其業(yè)務范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行監(jiān)督。第二十七條規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題將及時向制

11、度解釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。第二十八條*部應當將規(guī)章制度檢查納入工作計劃，針對規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進行檢查。第八章修訂與廢止第二十九條規(guī)章制度建設(shè)實行動態(tài)管理，各部門應根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第三十條當發(fā)生以下情況時，規(guī)章制度起草部門應對規(guī)章制度進行修訂或廢止：（一）規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或上級管理要求等上位法已經(jīng)修改或廢止時；（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被其他規(guī)章制度替代時；（三）公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、部門職能調(diào)整、管理模式調(diào)整等情況；（四）規(guī)章制度本身存在不合理、不完善之處，對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生不利影響

12、時；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復和矛盾之處，導致執(zhí)行混亂時；（六）其它需要修訂的情形。第三十一條規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度起草部門按制定規(guī)章制度的程序履行決策程序。第三十二條規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。新建的規(guī)章制度應當在標題后綴以“（試行）”兩字，不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度不設(shè)試行期，試行后取得經(jīng)驗、具備制定正式規(guī)章制度條件的，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。緊急情況下來不及制定試行的或正式的規(guī)章制度的，可以制訂暫行的規(guī)章制度，并設(shè)12年的暫行期，暫行期滿后，由起草部門修訂后發(fā)布試行或正式版本。第九章規(guī)章制度管理情況報告第三十三條公司規(guī)章制度

13、管理實行年度報告制度。內(nèi)容主要包括：公司規(guī)章制度體系建設(shè)情況、規(guī)章制度執(zhí)行情況、規(guī)章制度培訓情況、規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立計劃和培訓計劃等。第三十四條公司規(guī)章制度管理情況年度報告由公司*部組織各部門編制，報送公司分管領(lǐng)導和公司總經(jīng)理審閱。第十章附則第三十五條各子公司可以根據(jù)本制度的原則，制定本單位規(guī)章制度制定程序管理制度；各子公司決定不單獨制定規(guī)章制度制定程序管理制度的，應當執(zhí)行本制度。第三十六條公司黨內(nèi)規(guī)章制度的管理，參照本制度的規(guī)定執(zhí)行，由公司黨委會決策。第三十七條本制度經(jīng)公司董事會審議通過，自發(fā)布之日起試行。第三十八條本制度由公司*部負責解釋。附件：標準規(guī)章制度模版；*公司2019年月日附件1：標準規(guī)章制度模版*公司文件*號*公司*管理制度（或管理辦法）第一章總則第一條為了（此處說明目的），根據(jù).的有關(guān)要求，結(jié)合公司實際，制定本制度（或本辦法）。第二條本制度（或本辦法）所稱“”，是指.。（本條定義各類名詞、術(shù)語）。第三條（本條說明管理原則）。第四條本制度（或本辦法）適用于公司各職能部門、分公司（以下統(tǒng)稱各單位）