外商國際貿(mào)易直接投資、準(zhǔn)入政策與就業(yè)

1、外商國際貿(mào)易直接投資、準(zhǔn)入政策與就業(yè)1 緒論1.1 研究背景與意義自 1978 年改革開放起，我國始終堅(jiān)持對(duì)外開放，逐漸發(fā)展并擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易規(guī)模，在這近 40 年的改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展征程中，不斷加速的經(jīng)濟(jì)增長和穩(wěn)健的經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開日益壯大的外商投資規(guī)模以及與時(shí)俱進(jìn)的外商資本引進(jìn)政策。2002 年加入 WTO 將中國卷入世界經(jīng)濟(jì)一體化和全球化的大浪潮后，進(jìn)一步促進(jìn)外商資本的涌入，推動(dòng)了國民經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，2003 年到 2015 年間我國實(shí)際利用外資額從 535.05 億美元上升到了 1262.7 億美元。2013 年 8 月，隨著上海自貿(mào)區(qū)的成立，中國對(duì)外開放政策得到了進(jìn)一步深化。自此，負(fù)面清單

2、管理模式開始試驗(yàn)和實(shí)施，標(biāo)志著中國的外商投資管理進(jìn)入了新的篇章。負(fù)面清單管理模式是上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)中的重要內(nèi)容，負(fù)面清單的概念與正面清單;對(duì)應(yīng)，兩者的區(qū)別在于：正面清單;所涵蓋的內(nèi)容都是允許投資的，不在正面清單范圍內(nèi)的則不被允許或須經(jīng)特批；而負(fù)面清單;是列出被禁止和限制的清單，不處于清單范圍內(nèi)的是允許或推定允許的。負(fù)面清單有三個(gè)主要特征：法無禁止即可為，準(zhǔn)入前的國民待遇以及統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。負(fù)面清單的試驗(yàn)與實(shí)施反映了我國為了適應(yīng)國際貿(mào)易潮流的新需要，也是為了適應(yīng)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而做出的重大改進(jìn)。作為我國主動(dòng)擴(kuò)大對(duì)外開放的戰(zhàn)略措施，負(fù)面清單對(duì)我國政治體制改革和保障市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用具有重要意義

3、。作為資本國際間流動(dòng)的主要方式以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?外商投資，其開放程度也對(duì)就業(yè)產(chǎn)生了重大影響。一方面，外商投資增加了資本供給，使企業(yè)有機(jī)會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)，進(jìn)而逐漸擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模意味著勞動(dòng)力需求增加，創(chuàng)造了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)；另一方面，資本供給增加會(huì)促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新，并且可以創(chuàng)造更多的人才培養(yǎng)機(jī)會(huì)，完善培訓(xùn)機(jī)制，提高勞動(dòng)力素質(zhì)，進(jìn)而提高生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率。所以，外商投資可能會(huì)促使產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)鏈上各產(chǎn)業(yè)間的其他要素供給增加，要素的生產(chǎn)率提升，對(duì)勞動(dòng)力的需求反而有降低的可能。因此，外商投資的增加或外商投資開放程度的加大對(duì)就業(yè)的影響具有不確定性，這種不確定性也會(huì)隨著我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷

4、改變，并且產(chǎn)業(yè)部門之間的要素生產(chǎn)率、技術(shù)替代效應(yīng)和資本的邊際就業(yè)機(jī)會(huì)是有差異的，這意味著各個(gè)行業(yè)的外資投資開放程度對(duì)其勞動(dòng)力就業(yè)的影響不盡相同。.1.2 研究綜述國外關(guān)于外商直接投資與東道國就業(yè)效應(yīng)的研究比較豐富，有較高的研究廣度和深度。目前已有研究中，外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響一直存在不同看法。國外一些學(xué)者認(rèn)為，外商直接投資對(duì)就業(yè)有積極的促進(jìn)作用；而另一些學(xué)者則認(rèn)為外商直接投資對(duì)就業(yè)會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，或者說擠出效應(yīng)要大于其創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的能力，導(dǎo)致就業(yè)機(jī)會(huì)沒有顯著增加甚至減少。Borensztein 等 (1998)考察了 69 個(gè)發(fā)展中國家，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)促進(jìn)就業(yè)有積極作用。Tomasz 等

5、(2000)探究了匈牙利等四個(gè)中歐國家在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇時(shí)期外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響,指出外商直接投資在創(chuàng)造當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)機(jī)會(huì)的過程中起到了重要的作用。Nunnenkamp 等(2007)關(guān)注了外商直接投資對(duì)墨西哥藍(lán)領(lǐng)和白領(lǐng)工人的就業(yè)影響，指出外商投資對(duì)墨西哥的制造業(yè)就業(yè)有顯著促進(jìn)作用。部分學(xué)者對(duì)一些工業(yè)化國家和發(fā)展中國家的外商直接投資對(duì)其就業(yè)的影響作了研究，肯定了 FDI 對(duì)就業(yè)數(shù)增加的積極作用，如意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)者 Sergio Marriotti 等聯(lián)合發(fā)表的論文本國就業(yè)與對(duì)外直接投資的關(guān)系：對(duì)意大利的實(shí)證分析，利用外資對(duì)意大利國內(nèi)就業(yè)增長的帶動(dòng)效果入手，闡明了 FDI 對(duì)東道國就業(yè)增長的積極影響。McD

6、onald F 等(2002)就外商直接投資對(duì)歐盟的短期和長期影響進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，雖然外商直接投資在短期內(nèi)對(duì)東道國的就業(yè)推動(dòng)作用很小，并且所創(chuàng)造的都是非技術(shù)性就業(yè)，但從長期來看，外商直接投資卻為東道國帶來了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。而 Christoph Ernst(2005)則探究了阿根廷、巴西和墨西哥這三個(gè)拉美國家服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)其拉動(dòng)就業(yè)的效果不顯著,甚至導(dǎo)致大量的勞動(dòng)力失業(yè)，整體的作用方向不明確。這是因?yàn)橥馍讨苯油顿Y主要以并購的形式進(jìn)入，使生產(chǎn)率提高，生產(chǎn)現(xiàn)代化后，單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率提高，對(duì)勞動(dòng)力的需求反而降低。Rhys Jenkins(2006)考察了發(fā)展中國家

7、越南外商直接投資的就業(yè)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)其就業(yè)效應(yīng)很小。Rhys 指出由于外資進(jìn)入，使國內(nèi)投資有一部分被擠出，外商投資的就業(yè)效應(yīng)在越南是非常有限的,甚至有抑制當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)水平發(fā)展的傾向。Rhys Jenkins(2006)對(duì)越南的研究，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)越南的直接就業(yè)效應(yīng)很小，并且由于外資的進(jìn)入擠出了部分國內(nèi)投資，間接就業(yè)效應(yīng)也非常有限甚至表現(xiàn)為抑制就業(yè)。.2 外商直接投資、準(zhǔn)入政策對(duì)就業(yè)的影響機(jī)制分析2.1 外資準(zhǔn)入政策對(duì)就業(yè)的影響機(jī)制外資準(zhǔn)入政策是政府進(jìn)行宏觀調(diào)控的手段之一，旨在調(diào)節(jié)一國外資的流入，干預(yù)國家外資活動(dòng)，最終影響國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在調(diào)控過程中，政府需要考慮政治、社會(huì)、文化等各方面問題。就業(yè)就

8、是政府制定外資準(zhǔn)入政策的一個(gè)重要考量因素，方向正確的外資準(zhǔn)入政策能夠擴(kuò)大就業(yè)規(guī)模，調(diào)節(jié)就業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展的目的。本文分成直接和間接的角度從以下三個(gè)方面來分析外資準(zhǔn)入政策影響我國就業(yè)水平與工資水平的影響機(jī)制。外資準(zhǔn)入政策對(duì)就業(yè)的直接影響就是直接增加就業(yè)機(jī)會(huì)。政府制定外資準(zhǔn)入政策時(shí)，必然會(huì)考慮到外資進(jìn)入我國某行業(yè)之后就業(yè)需求的直接增加。從存量上來說，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相對(duì)比較落后，并且我國的人口基數(shù)龐大，現(xiàn)存各行業(yè)的就業(yè)崗位數(shù)量不能滿足我國當(dāng)前勞動(dòng)力的就業(yè)需求，無法達(dá)到充分就業(yè)的狀態(tài)。從增量上來說，我國因?yàn)槿狈Y本，技術(shù)落后等不利條件的制約，我國的經(jīng)濟(jì)活力和勞動(dòng)力潛力得不到有效釋放，新增的

9、就業(yè)崗位的需求也就不能滿足就業(yè)供給的增加。政府制定正確的外資準(zhǔn)入政策，能夠有效引導(dǎo)外商資本流入到我國各大行業(yè)，并且輻射到各大行業(yè)的上下游行業(yè)，拉動(dòng)上下游行業(yè)和其相關(guān)行業(yè)的產(chǎn)能，能夠帶來橫向的就業(yè)需求，帶動(dòng)各大產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展，提高整體工資水平。我國勞動(dòng)密集型的行業(yè)能夠吸納更大量的勞動(dòng)力，外商投資進(jìn)入這些行業(yè)，大量投資建廠，產(chǎn)生大量的就業(yè)崗位，能夠有效釋放我國的經(jīng)濟(jì)活力和勞動(dòng)力潛力，最終達(dá)到改善我國就業(yè)市場(chǎng)供大于求的局面并提高工人的工資水平。.2.2 外商直接投資對(duì)就業(yè)水平的影響機(jī)制理論上說，外資流入對(duì)我國就業(yè)的影響可以從各個(gè)不同的角度發(fā)生作用的，可以從外商投資活動(dòng)本身引起對(duì)勞動(dòng)力需求的變動(dòng)而影響

10、就業(yè)，例如投資設(shè)廠建立新的公司從而實(shí)現(xiàn)對(duì)新的勞動(dòng)力需求；也可以從拉動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)進(jìn)而產(chǎn)生更大的勞動(dòng)力需求，例如外資企業(yè)員工收入增長后帶動(dòng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)的發(fā)展，進(jìn)而引起消費(fèi)品的需求上升而引起新的消費(fèi)品生產(chǎn)投資活動(dòng)，從而產(chǎn)生新的勞動(dòng)力需求；還可以從影響當(dāng)?shù)赝顿Y活動(dòng)而影響就業(yè)，例如外商投資可以影響東道國產(chǎn)業(yè)鏈就業(yè)，通過影響本行業(yè)的供應(yīng)商和購買商的生產(chǎn)活動(dòng)，從而影響當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)。下面本文從外資對(duì)就業(yè)影響的四大效應(yīng)分析具體的影響機(jī)制。.3 我國外商投資、準(zhǔn)入政策與就業(yè)的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀.173.1 外商直接投資的發(fā)展與現(xiàn)狀.173.2 我國外商投資準(zhǔn)入政策的發(fā)展現(xiàn)狀.223.3 就業(yè)水平與工資水平現(xiàn)狀 .314 FD

11、I、準(zhǔn)入政策對(duì)就業(yè)水平和工資水平影響的實(shí)證分析.394.1 模型構(gòu)建 .394.2 變量相關(guān)性分析.424.3 關(guān)于城鎮(zhèn)就業(yè)水平的實(shí)證分析.424.4 關(guān)于城鎮(zhèn)工資水平的實(shí)證分析.464.5 本章小結(jié) .505 結(jié)論與建議 .515.1 主要結(jié)論 .515.2 政策建議 .514 FDI、準(zhǔn)入政策對(duì)就業(yè)水平和工資水平影響的實(shí)證分析4.1 模型構(gòu)建國家就業(yè)水平與工資水平會(huì)受到諸多因素的影響，本文將其分為政府控制的外商投資政策主導(dǎo)的因素以及其他宏觀經(jīng)濟(jì)因素。首先是外商投資政策主導(dǎo)的因素，本文主要研究的是外商投資政策和外商直接投資的就業(yè)效應(yīng)和工資效應(yīng)及準(zhǔn)入政策通過 FDI 所起的調(diào)節(jié)作用，因此外商直

12、接投資以及準(zhǔn)入政策會(huì)對(duì)就業(yè)和工資起到一定的影響效果，我們將外商投資政策所主導(dǎo)的因素設(shè)為本文的主要解釋變量。其次，就業(yè)水平和工資水平會(huì)受到其他各種宏觀經(jīng)濟(jì)因素的影響，例如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均 GDP 作為城鎮(zhèn)就業(yè)水平和工資水平的重要影響因素，本文將其作為實(shí)證模型的控制變量。本文將三大產(chǎn)業(yè)分為以下 18 個(gè)大類行業(yè)：（1）農(nóng)林牧漁、（2）采礦業(yè)、（3）電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、（4）制造業(yè)、（5）建筑業(yè)、（6）交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)及郵電通信業(yè)、（7）信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、（8）批發(fā)和零售業(yè)、（9）住宿和餐飲業(yè)、（10）金融業(yè)、（11）房地產(chǎn)業(yè)、（12）租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、（13）科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和

13、地質(zhì)勘查業(yè)、（14）水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、（15）居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)、（16）教育、（17）衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)、（18）文化、體育和娛樂業(yè)。實(shí)證分析樣本包括該 18 個(gè)行業(yè) 2004 年2015 年的面板數(shù)據(jù)，用 GBT 47542002，為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行業(yè)分類。本文所有相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒、中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國商務(wù)部外資司數(shù)據(jù)庫以及 2004、2007、2011、2015年的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄。本文使用的軟件為 Stata14.0。.結(jié)論從眾多國內(nèi)外研究結(jié)果來看，相對(duì)于國內(nèi)企業(yè)，外資企業(yè)對(duì)東道國的經(jīng)濟(jì)影響力要更大一些，因而非常多的發(fā)展中國家一直在

14、積極招商引資，希望依靠外商投資來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。其中外商投資的就業(yè)效應(yīng)和工資效應(yīng)是外資溢出效應(yīng)的兩個(gè)重要方面，本文通過對(duì)我國三大產(chǎn)業(yè)共計(jì) 18 個(gè)行業(yè) 2004 年至 2015 年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析以及實(shí)證分析證明了該現(xiàn)象，并得出如下結(jié)論：第一，我國外商投資結(jié)構(gòu)由制造業(yè)為主轉(zhuǎn)型為以服務(wù)業(yè)為主。我國引進(jìn)外資初期，更注重外資的數(shù)量而非質(zhì)量，大量?jī)?yōu)惠政策及低廉的生產(chǎn)要素價(jià)格，為外商進(jìn)入創(chuàng)造了有利條件，第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)吸引外商投資的能力最強(qiáng)。引資后期，開始注重外資結(jié)構(gòu)，政策逐步引導(dǎo)外資流向更高技術(shù)水平的服務(wù)業(yè)，并且近年來服務(wù)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭非常迅猛，已經(jīng)趕超了曾經(jīng)占據(jù)外資半壁江山的制造業(yè)。第二，外商直接投資對(duì)我國城鎮(zhèn)就業(yè)水平和工資水平的影響機(jī)制可能是兩個(gè)方向的，既可以是正向的促進(jìn)作用又可以是反向的抑制作用，具體的效果取決于哪個(gè)效應(yīng)更大，而本文的實(shí)證分析顯示 FDI 的流入顯著推動(dòng)了我國城鎮(zhèn)就業(yè)水平和城鎮(zhèn)工資水平。解決我國就業(yè)問題以及提升國內(nèi)工資水平是我國引進(jìn)外資的初衷之一，就本文回歸分析