ISO9001-2015實用的標(biāo)準條款及初解讀匯報

1、實用標(biāo)準IS09001-2015標(biāo)準條款及初解讀ERa n.C 刁吉玉第一部分： 09001:2015 正式版1范圍本標(biāo)準為有下列需求的組織規(guī)定了質(zhì)量管理體系要求：質(zhì)量管理體系要求a）需要證實其具有穩(wěn)定地提供滿足顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力；b） 通過體系的的有效應(yīng)用， 包括體系持續(xù)改進的過程，以及保證符合顧客和適用的法律法規(guī)要 求，旨在增強顧客滿意。注1 ：在本標(biāo)準一中，術(shù)語“產(chǎn)品”僅適用于：a）預(yù)期提供給顧客或顧客所要求的商品和服務(wù)；b）運行過程所產(chǎn)生的任何預(yù)期輸出。注2 :法律法規(guī)要求可稱作為法定要求。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準的引用而構(gòu)成本標(biāo)準的條款。凡

2、是注日期的引用文件，只有引用 的版本適用。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修訂）適用于本標(biāo)準。IS09000 : 2015質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語3術(shù)語和定義本標(biāo)準采用 GB/T19000 中所確立的術(shù)語和定義。4組織的背景環(huán)境4.1理解組織及其背景環(huán)境組織應(yīng)確定外部和內(nèi)部那些與組織的宗旨、戰(zhàn)略方向有關(guān)、影響質(zhì)量管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的 能力的事務(wù)。需要時，組織應(yīng)更新這些信息。在確定這些相關(guān)的內(nèi)部和外部事宜時，組織應(yīng)考慮以下方面：a）可能對組織的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢；b）與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀；c）組織管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；d ）資源的獲得和優(yōu)先供給、

3、技術(shù)變更。注1 ：外部的環(huán)境，可以考慮法律、技術(shù)、競爭、文化、社會、經(jīng)濟和自然環(huán)境方面，不管是 國際、國家、地區(qū)或本地。注2 :內(nèi)部環(huán)境，可以組織的理念、價值觀和文化。4.2理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：a）與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方b）相關(guān)方的要求組織應(yīng)更新以上確定的結(jié)果，以便于理解和滿足影響顧客要求和顧客滿意度的需求和期望。組織應(yīng)考慮以下相關(guān)方：a）直接顧客b）最終使用者c） 供應(yīng)鏈中的供方、分銷商、零售商及其他d ）立法機構(gòu)e）其他注：應(yīng)對當(dāng)前的和預(yù)期的未來需求可導(dǎo)致改進和變革機會的識別。4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍組織應(yīng)界定質(zhì)量管理體系的邊界和應(yīng)用，以確定其范圍。在確定質(zhì)量管理體系

4、范圍時，組織應(yīng) 考慮：a）標(biāo)準4.1條款中提到的內(nèi)部和外部事宜b）標(biāo)準4.2條款的要求質(zhì)量管理體系的范圍應(yīng)描述為組織所包含的產(chǎn)品、服務(wù)、主要過程和地點。描述質(zhì)量管理體系的范圍時，對不適用的標(biāo)準條款，應(yīng)將質(zhì)量管理體系的刪減及其理由形成文件。刪減應(yīng)僅限于標(biāo)準 第7.1、4和8章節(jié)，且不影響組織確保產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求和顧客滿意的能力和責(zé)任。過程外包 不是正當(dāng)?shù)膭h減理由。注：外部供應(yīng)商可以是組織質(zhì)量管理體系之外的供方或兄弟組織。質(zhì)量管理管理體系范圍應(yīng)形成文件。4.4質(zhì)量管理體系4.4.1總則組織應(yīng)按本標(biāo)準的要求建立質(zhì)量管理體系、過程及其相互作用，加以實施和保持，并持續(xù)改進。4.4.2過程方法組織應(yīng)將過

5、程方法應(yīng)用于質(zhì)量管理體系。組織應(yīng)：a） 確定質(zhì)量管理體系所需的過程及其在整個組織中的應(yīng)用；b）確定每個過程所需的輸入和期望的輸出；c）確定這些過程的順序和相互作用；d ）確定產(chǎn)生非預(yù)期的輸出或過程失效對產(chǎn)品、服務(wù)和顧客滿意帶來的風(fēng)險；e）確定所需的準則、方法、測量及相關(guān)的績效指標(biāo)，以確保這些過程的有效運行和控制；f）確定和提供資源；g ）規(guī)定職責(zé)和權(quán)限；h ）實施所需的措施以實現(xiàn)策劃的結(jié)果；i） 監(jiān)測、分析這些過程，必要時變更，以確保過程持續(xù)產(chǎn)生期望的結(jié)果；j）確保持續(xù)改進這 些過程。5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.1針對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者應(yīng)通過以下方面證實其對質(zhì)量管

6、理體系 的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾：a）確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)得到建立，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致；b）確保質(zhì)量方針在組織內(nèi)得到理解和實施；c）確保質(zhì)量管理體系要求納入組織的業(yè)務(wù)運作；d ）提高過程方法的意識；e ）確保質(zhì)量管理體系所需 資源的獲得；f）傳達有效的質(zhì)量管理以及滿足質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品和服務(wù)要求的重要性；g ）確保質(zhì)量管理體系實現(xiàn)預(yù)期的輸出；h）吸納、指導(dǎo)和支持員工參與對質(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻；i）增強持續(xù)改進和創(chuàng)新；j）支持其他的 管理者在其負責(zé)的 領(lǐng)域證實其領(lǐng)導(dǎo)作用。5.1.2針對顧客需求和期望的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者應(yīng)通過以下方面，證實其針對以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a

7、）可能影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性、顧客滿意的風(fēng)險得到識別和應(yīng)對；b）顧客要求得到確定和滿足；c）保持以穩(wěn)定提供滿足顧客和相關(guān)法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)為焦點；d ）保持以增強 顧客滿意為焦占.八 、八、，注：本標(biāo)準中的“業(yè)務(wù)”可以廣泛地理解為對組織存在的目的很重要的活動。5.2質(zhì)量方針最高管理者應(yīng)制定質(zhì)量方針，方針應(yīng)：a）與組織的宗旨相適應(yīng)；b）提供制定質(zhì)量目標(biāo)的框架；c）包括對滿足適用要求的承諾；d）包括對持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的承諾。質(zhì)量方針應(yīng)：a）形成文件；b）在組織內(nèi)得到溝通；c）適用時，可為相方所獲取；d）在持續(xù)適宜性方面得到評審。注：質(zhì)量管理原則可作為質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。5.3組織的作用、職責(zé)和權(quán)限

8、最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。最高管理者應(yīng)對質(zhì)量管理體系的 有效性負責(zé)，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限以便：a）確保質(zhì)量管理體系符合本標(biāo)準的要求；b）確保過程相互作用并產(chǎn)生期望的結(jié)果；c）向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的績效和任何改進的需求；d）確保在整個組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。6策劃6.1風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施策劃質(zhì)量管理體系時，組織應(yīng)考慮4.1和4.2的要求，確定需應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以便:a）確保質(zhì)量管理體系實現(xiàn)期望的結(jié)果；b）確保組織能穩(wěn)定地實現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)符合要求和顧客滿意；c）預(yù)防或減少非預(yù)期的影響；d ）實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應(yīng)策劃：a）風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施；b）如何1）在質(zhì)

9、量管理體系過程中納入和應(yīng)用這些措施（見4.4 ）2）評價這些措施的有效性采取的任何風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施都應(yīng)與其對產(chǎn)品、服務(wù)的符合性和顧客滿意的潛在影響相適 應(yīng)。注：可選的風(fēng)險應(yīng)對措施包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險接受等。6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實施的策劃組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次、過程上建立質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)：a）與質(zhì)量方針保持一致b）與產(chǎn)品、服務(wù)的符合性和顧客滿意相關(guān)c）可測量（可行時）d）考慮適用的要求e）得到監(jiān)測f）得到溝通g）適當(dāng)時進行更新組織應(yīng)將質(zhì)量目標(biāo)形成文件。在策劃目標(biāo)的實現(xiàn)時，組織應(yīng)確定：a）做什么；b ）所需的資源（見 7.1）；c ）責(zé)任人；d ）完成的時間表；e ）結(jié)果如何評價。6

10、.3變更的策劃組織應(yīng)確定變更的需求和機會，以保持和改進質(zhì)量管理體系績效。組織應(yīng)有計劃、系統(tǒng)地進行變更，識別風(fēng)險和機遇，并評價變更的潛在后果。注：變更控制的特定要求在第 8條規(guī)定。7支持7.1資源7.1.1總則組織應(yīng)確定、提供為建立、實施、保持和改進質(zhì)量管理體系所需的資源。組織應(yīng)考慮：a）現(xiàn)有的資源、能力、局限b）外包的產(chǎn)品和服務(wù)7.1.2基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定、提供和維護其運行和確保產(chǎn)品、服務(wù)符合性和顧客滿意所需的基礎(chǔ)設(shè)施。注：基礎(chǔ)設(shè)施 可包括：a）建筑物和相關(guān)的設(shè)施b）設(shè)備（包括硬件和軟件）c）運輸、通訊和信息系統(tǒng)7.1.3過程環(huán)境組織應(yīng)確定、提供和維護其運行和確保產(chǎn)品、服務(wù)符合性和顧客滿意所需

11、的過程環(huán)境。注：過程環(huán)境可包括物理的、社會的、心理的和環(huán)境的因素（例如：溫度、承認方式、人因工 效、大氣成分）。7.1.4監(jiān)視和測量設(shè)備組織應(yīng)確定、提供和維護用于驗證產(chǎn)品符合性所需的監(jiān)視和測量設(shè)備，并確保監(jiān)視和測量設(shè)備滿足使用要求。組織應(yīng)保持適當(dāng)?shù)奈募畔?，以提供監(jiān)視和測量設(shè)備滿足使用要求的證據(jù)。注1 :監(jiān)視和測量設(shè)備可包括測量設(shè)備和評價方法（例如：調(diào)查問卷）。注2 :對照能溯源到國際或國家標(biāo)準的測量標(biāo)準，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前對監(jiān)視和測 量設(shè)備進行校準和（或）檢定。7.1.5知識組織應(yīng)確定質(zhì)量管理體系運行、過程、確保產(chǎn)品和服務(wù)符合性及顧客滿意所需的知識。這些知 識應(yīng)得到保持、保護、需要

12、時便于獲取。在應(yīng)對變化的需求和趨勢時，組織應(yīng)考慮現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，確定如何獲取必需的更多知識。（見6.3）7.2能力組織應(yīng)：a）確定在組織控制下從事影響質(zhì)量績效工作的人員所必要的能力；b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和經(jīng)驗，確保這些人員是勝任的；c ）適用時，采取措施以獲取必要的能力，并評價這些措施的有效性；d）保持形成文件的信息，以提供能力的證據(jù)。注：適當(dāng)?shù)拇胧┛砂?，例如提供培?xùn)、輔導(dǎo)、重新分配任務(wù)、招聘勝任的人員等。7.3意識在組織控制下工作的人員應(yīng)意識到：a）質(zhì)量方針b）相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)c） 他們對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻，包括改進質(zhì)量績效的益處d）偏離質(zhì)量管理體系要求的后果7.4溝通組織應(yīng)確定與

13、質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通的需求，包括：a）溝通的內(nèi)容b）溝通的時機c）溝通的對象7.5形成文件的信息7.5.1總則組織的質(zhì)量管理體系應(yīng)包括：a）本標(biāo)準所要求的文件信息b ）組織確定的為確保質(zhì)量管理體系有效運行所需的形成文件的信息注：不同組織的質(zhì)量管理體系文件的多少與詳略程度可以不同，取決于：a）組織的規(guī)模、活動類型、過程、產(chǎn)品和服務(wù)；b）過程及其相互作用的復(fù)雜程度；c）人員的能力。7.5.2編制和更新在編制和更新文件時，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴）標(biāo)識和說明（例如：標(biāo)題、日期、作者、索引編號等）b）格式（例如：語言、軟件版本、圖示）和媒介（例如：紙質(zhì)、電子格式）c）評審和批準以確保適宜性和充

14、分性7.5.3文件控制質(zhì)量管理體系和本標(biāo)準所要求的形成文件的信息應(yīng)進行控制，以確保：a）需要文件的場所能獲得適用的文件b）文件得到充分保護，如防止泄密、誤用、缺損。適用時，組織應(yīng)以下文件控制活動：a）分發(fā)、訪問、回收、使用；b）存放、保護，包括保持清晰；c）更改的控制（如：版本控制）；d）保留和處置。組織所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件應(yīng)確保得到識別和控制。注：“訪問”指僅得到查閱文件的許可，或授權(quán)查閱和修改文件。8運行8.1運行策劃和控制質(zhì)量管理體系要求（編譯稿）組織應(yīng)策劃、實施和控制滿足要求和標(biāo)準 6.1條確定的措施所需的過程，包括：a）建立過程準則；b）按準則要求實施過程控制

15、；c）保持充分的文件信息，以確信過程按策劃的要求實施。組織應(yīng)控制計劃的變更，評價非預(yù)期的變更的后果，必要時采取措施減輕任何不良影響（見 8.4 ）。組織應(yīng)確保由外部供方實施的職能或過程得到控制。注：組織的某項職能或過程由外部供方實施通常稱作為外包。8.2市場需求的確定和顧客溝通8.2.1總則注1 :“顧客”指當(dāng)前4.2 ）。c）適用于產(chǎn)品和服務(wù)組織應(yīng)實施與顧客溝通所需的過程，以確定顧客對產(chǎn)品和服務(wù)的要求。 的或潛在的顧客；注2 :組織可與其他相關(guān)方溝通以確定對產(chǎn)品和服務(wù)的附加要求（見822與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的確定適用時，組織應(yīng)確定：a）顧客規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求；b）顧客雖

16、然沒有明示， 但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求; 的法律法規(guī)要求；d ）組織認為必要的任何附加要求。注：附加要求可包含由有關(guān)的相關(guān)方提出的要求。8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評審組織應(yīng)評審與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求。評審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾（如：提交標(biāo) 書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改）之前進行，并應(yīng)確保：a）產(chǎn)品和服務(wù)要求已得到規(guī)定并達成一致；b）與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決；c）組織有能力滿足規(guī)定的要求。評審結(jié)果的信息應(yīng)形成文件。若顧客沒有提供形成文件的要求，組織在接受顧客要求前應(yīng)對顧客要求進行確認。若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件信息得

17、到修改，并確保相關(guān)人員知道已變更 的要求。注：在某些情況下，對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的，作為替代方法，可對提供 給顧客的有關(guān)的產(chǎn)品信息進行評審。8.2.4顧客溝通組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實施與顧客溝通的安排：a）產(chǎn)品和服務(wù)信息；b）問詢、合同或訂單的處理，包括對其修改；c） 顧客反饋，包括顧客抱怨（見9.1）;d）適用時，對顧客財產(chǎn)的處理；E）相關(guān)時，應(yīng)急措施的特定要求。8.3運行策劃過程為產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)作準備，組織應(yīng)實施過程以確定以下內(nèi)容，適用時包括：a）產(chǎn)品和服務(wù)的要求，并考慮相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；b）識別和應(yīng)對與實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求所涉及的風(fēng)險相關(guān)的措施；c）針對產(chǎn)品和服務(wù)確

18、定資源的需求；d）產(chǎn)品和服務(wù)的接收準則；e）產(chǎn)品和服務(wù)所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動；F）績效數(shù)據(jù)的形成和溝通；g）可追溯性、產(chǎn)品防護、產(chǎn)品和服務(wù)交付及交付后活動的要求。策劃的輸出形式應(yīng)便于組織的運作。注1 :對應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量管理體系的過程（包括產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)過程）和 資源作出規(guī)定的文件可稱之為質(zhì)量計劃。注2 :組織也可將 8.5的要求應(yīng)用于產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)過程的開發(fā)。8.4夕卜部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的控制841總則組織應(yīng)確保外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)滿足規(guī)定的要求。注：當(dāng)組織安排由外部供方實施其職能和過程時，這就意味由外部提供產(chǎn)品和（或）服務(wù)。8.4.2外部供應(yīng)的控制類型和程

19、度對外部供方及其供應(yīng)的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制類型和程度取決于：A）識別的風(fēng)險及其潛在影響B(tài)）組織與外部供方對外部供應(yīng)過程控制的分擔(dān)程度C）潛在的控制能力組織應(yīng)根據(jù)外部供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力，建立和實施對外部供方的評價、選擇和重新評價的準則。評價結(jié)果的信息應(yīng)形成文件。843提供外部供方的文件信息適用時，提供給外部供方的形成文件信息應(yīng)闡述：a）供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)，以及實施的過程；b）產(chǎn)品、服務(wù)、程序、過程和設(shè)備的放行或批準要求；c）人員能力的要求，包含必要的資格；d ）質(zhì)量管理體系的要求；e）組織對外部供方業(yè)績的控制和監(jiān)視；f）組織或其顧客擬在供方現(xiàn)場實施的驗證活動；g ）將產(chǎn)品從外部供方到

20、組織現(xiàn)場的搬運要求；在與外部供方溝通前， 組織應(yīng)確保所規(guī)定的要求是充分與適宜的。組織應(yīng)對外部供方的業(yè)績進行監(jiān)視。應(yīng)將監(jiān)視結(jié)果的信息形成文件。8.5產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)8.5.1開發(fā)過程組織應(yīng)采用過程方法策劃和實施產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)過程。在確定產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)的階段和控制時， 組織應(yīng)考慮：a ）開發(fā)活動的特性、周期、復(fù)雜性；b）顧客和法律法規(guī)對特定過程階段或控制的要求；c）組織確定的特定類型的產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵要求；d ）組織承諾遵守的標(biāo)準或行業(yè)準則；e）針對以下開發(fā)活動所確定的相關(guān)風(fēng)險和機遇：1 ）開發(fā)的產(chǎn)品和服務(wù)的特性，以及失敗的潛在后果2）顧客和其他相關(guān)方對開發(fā)過程期望的控制程度3 ）對組織穩(wěn)定的滿足

21、顧客要求和增強顧客滿意的能力的潛在影響f） 產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源g）開發(fā)過程中的人員和各個小組的職責(zé)和權(quán)限h ）參加開發(fā)活動的人員和各個小組的接口管理的需求i）對顧客和使用者參與開發(fā)活動的需求及接口管理j）開發(fā)過程、輸出及其適用性所需的形成文件的信息k）將開發(fā)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)提供所需的活動8.5.2開發(fā)控制對開發(fā)過程的控制應(yīng)確保：a）開發(fā)活動要完成的結(jié)果得到明確規(guī)定b）開發(fā)輸入應(yīng)充分規(guī)定，避免模棱兩可、沖突、不清楚；c） 開發(fā)輸出的形式應(yīng)便于后續(xù)產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供，以及相關(guān)監(jiān)視和測量；d）在進入下一步 工作前，開發(fā)過程中提出的問題得到解決或管理，或者將其優(yōu)先處理；e）策劃的開發(fā)過

22、程得到實施，開發(fā)的輸出滿足輸入的要求，實現(xiàn)了開發(fā)活動的目標(biāo)；f）按開發(fā)的結(jié)果生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的服務(wù)滿足使用要求；g ）在整個產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)過程及后續(xù)任何對產(chǎn)品的更改中，保持適當(dāng)?shù)母目刂坪团渲霉芾怼?.5.3開發(fā)的轉(zhuǎn)化組織不應(yīng)將開發(fā)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供，除非開發(fā)活動中未完成的或提出措施都已經(jīng)完畢或者得到管理，不會對組織穩(wěn)定地滿足顧客、法律和法規(guī)要求及增強顧客滿意的能力造成不良影響。8.6產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供8.6.1產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織應(yīng)在受控條件下進行產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：a）獲得表述產(chǎn)品和服務(wù)特性的文件信息b）控制的實施c）必要時，獲得表述活動的實施及其結(jié)果

23、的文件信息；d ）使用適宜的設(shè)備；e）獲得、實施和使用監(jiān)測和測量設(shè)備f）人員的能力或資格g） 當(dāng)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)測和測量加以驗證時，對任何這樣的產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供過程 進行確認、批準和再次確認；h ）產(chǎn)品和服務(wù)的放行、交付和交付后活動的實施i ）人為錯誤（如失誤、違章）導(dǎo)致的不符合的預(yù)防注：通過以下確認活動證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力：a）過程評審和批準的準則的確定b）設(shè)備的認可和人員資格的鑒定c）特定的方法和程序的使用d）文件信息的需求的確定8.6.2標(biāo)識和可追溯性適當(dāng)時，組織應(yīng)使用適宜的方法識別過程輸出。組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別過程輸出的狀態(tài)。在有可

24、追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識，并保持形成文件的信息。注：過程輸出是任何活動的結(jié)果，它將交付給顧客（外部的或內(nèi)部的）或作為下一個過程的輸入。過程輸出包括產(chǎn)品、服務(wù)、中間件、部件等。863顧客或外部供方的財產(chǎn)組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用的顧客、外部供方財產(chǎn)。組織應(yīng)識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品和服務(wù)一部分的顧客、外部供方財產(chǎn)。如果顧客、外部供方財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況，組織應(yīng)向顧客、外部供方報告，并保持文件信息。注：顧客、外部供方財產(chǎn)可包括知識產(chǎn)權(quán)、秘密的或私人的信息。864產(chǎn)品防護在處理過程中和交付到預(yù)定地點期間，組織應(yīng)確保對產(chǎn)品和服務(wù)（包括任何過程的輸

25、出）提供 防護，以保持符合要求。防護也應(yīng)適用于產(chǎn)品的組成部分、服務(wù)提供所需的任何有形的過程輸出。注：防護可包括 標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護。865交付后的活動適用時，組織應(yīng)確定和滿足與產(chǎn)品特性、生命周期相適應(yīng)的交付后活動要求。產(chǎn)品交付后的活動應(yīng)考慮：a）產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險b）顧客反饋c）法律和法規(guī)要求注：交付后活動可包括諸如擔(dān)保條件下的措施、合同規(guī)定的維護服務(wù)、附加服務(wù)（回收或最終處置）等。866變更控制組織應(yīng)有計劃地和系統(tǒng)地進行變更，考慮對變更的潛在后果進行評價，采取必要的措施，以確保產(chǎn)品和服務(wù)完整性。應(yīng)將變更的評價結(jié)果、變更的批準和必要的措施的信息形成文件。8.7產(chǎn)品和服務(wù)的放行組織應(yīng)

26、按策劃的安排，在適當(dāng)?shù)碾A段驗證產(chǎn)品和服務(wù)是否滿足要求。符合接收準則的證據(jù)應(yīng)予 以保持。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的符合性驗證已圓滿 完成之前，不應(yīng)向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。應(yīng)在形成文件信息中指明有權(quán)放行產(chǎn)品以交付給顧客 的人員。8.8不合格產(chǎn)品和服務(wù)組織應(yīng)確保對不符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用和交付對顧客造成不良影響。組織應(yīng)采取與不合格品的性質(zhì)及其影響相適應(yīng)的措施，需要時進行糾正。這也適用 于在產(chǎn)品交付后和服務(wù)提供過程中發(fā)現(xiàn)的不合格的處置。當(dāng)不合格產(chǎn)品和服務(wù)已交付給顧客，組織 也應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正以確保實現(xiàn) 顧客滿意。應(yīng)實施適當(dāng)?shù)募m正措

27、施（見10.1 ）。注：適當(dāng)?shù)拇胧┛砂ǎ篴）隔離、制止、召回和停止供應(yīng)產(chǎn)品和提供服務(wù)；b）適當(dāng)時，通知顧客；c）經(jīng)授權(quán)進行返修、降級、繼續(xù)使用、放行、延長服務(wù)時間或重新提供服務(wù)、讓步接收。在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證，以證實符合要求。不合格品的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的信息應(yīng)形成文件，包括所批準的讓步。9績效評價9.1監(jiān)視、測量測、分析和評價9.1.1總則組織應(yīng)考慮已確定的風(fēng)險和機遇，應(yīng)：a）確定監(jiān)視和測量的對象，以便：證實產(chǎn)品和服務(wù)的符合性評價過程績效（見 4.4）確保質(zhì)量管理體系的符合性和有效性評價顧客滿意度b）評價外部供方的業(yè)績（見 8.4）；c）確定監(jiān)視、測量（適用時

28、）、分析和評價的方法，以確保結(jié)果可行；d）確定監(jiān)測和測量的時機；e）確定對監(jiān)測和測量結(jié)果進行分析和評價的時機；f）確定所需的質(zhì)量管理體系績效指標(biāo)。組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施。組織應(yīng)保持適當(dāng)?shù)奈募畔?，以提供“結(jié)果”的證據(jù)。組織應(yīng)評價質(zhì)量績效和質(zhì)量管理體系的有效性。9.1.2顧客滿意組織應(yīng)監(jiān)視顧客對其要求滿足程度的數(shù)據(jù)。適用時，組織應(yīng)獲取以下方面的數(shù)據(jù)：a）顧客反饋b）顧客對組織及其產(chǎn)品、產(chǎn)品和服務(wù)的意見和感受應(yīng)確定獲取和利用這些數(shù)據(jù)的方法。組織應(yīng)評價獲取的數(shù)據(jù)，以確定增強顧客滿意的機會。9.1.3數(shù)據(jù)分析與評價組織應(yīng)分析、評價來自監(jiān)視和測量（見 9.

29、1.1和9.1.2 ）以及其他相關(guān)來源的適當(dāng)數(shù)據(jù)。這應(yīng)包括適用方法的確定。數(shù)據(jù)分析和評價的結(jié)果應(yīng)用于：a）確定質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性b）確保產(chǎn)品和服務(wù)能持續(xù)滿足顧客要求c）確保過程的有效運行和控制d）識別質(zhì)量管理體系的改進機會數(shù)據(jù)分析和評價的結(jié)果應(yīng)作為管理評審的輸入。9.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按照計劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理是否：a）符合1 ）組織對質(zhì)量管理體系的要求2）本標(biāo)準的要求b）得到有效的實施和保持組織應(yīng)：a）策劃、建立、實施和保持一個或多個審核方案，包括審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃審核的要求和報告審核結(jié)果。審核方案應(yīng)考慮質(zhì)量目標(biāo)、相關(guān)過程的重要性、關(guān)聯(lián)風(fēng)險和以往

30、審核的結(jié)果。b）確定每次審核的準則和范圍c）審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性d）確保審核結(jié)果提交給管理者以供評審e）及時采取適當(dāng)?shù)拇胧ゝ）保持形成文件的信息，以提供審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。注：作為指南，參見ISO19011 。9.3管理評審最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評審策劃和實施時，應(yīng)考慮變化的商業(yè)環(huán)境，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致。管理評審應(yīng)考慮以下方面：a）以往管理評審的跟蹤措施b）與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外部或內(nèi)部的變更c）質(zhì)量管理體系績效的信息，包括以下方面的趁勢和指標(biāo)：1 ）不符合與糾正措施2）監(jiān)視和

31、測量結(jié)果3）審核結(jié)果4）顧客反饋5 ）外部供方6）過程績效和產(chǎn)品的符合性d）持續(xù)改進的機會管理評審的輸出應(yīng)包括以下相關(guān)的決定：a）持續(xù)改進的機會b）對質(zhì)量管理體系變更的需求組織應(yīng)保持形成文件的信息，以提供管理評審的結(jié)果及采取措施的證據(jù)。10持續(xù)改進10.1不符合與糾正措施發(fā)生不符合時，組織應(yīng)：a）作出響應(yīng)，適當(dāng)時：1 ）采取措施控制和糾正不符合2 ）處理不符合造成的后果b） 評價消除不符合原因的措施的需求，通過采取以下措施防止不符合再次發(fā)生或在其他區(qū)域發(fā) 生:1）評審不符合2）確定不符合的原因3 ）確定類似不符合是否存在，或可能潛在發(fā)生c）實施所需的措施d ）評審所采取糾正措施的有效性e）對質(zhì)

32、量管理體系進行必要的修改糾正措施應(yīng)與所遇到的不符合的影響程度相適應(yīng)。 組織應(yīng)將以下信息形成文件：a）不符合的性質(zhì)及隨后采取的措施b）糾正措施的結(jié)果10.2改進組織應(yīng)持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。a）數(shù)據(jù)分析的結(jié)果;適當(dāng)時，組織應(yīng)通過以下方面改進其質(zhì)量管理體系、過程、產(chǎn)品和服務(wù):b）組織的變更；c）識別的風(fēng)險的變更（見 6.1）；d）新的機遇；組織應(yīng)評價、確定優(yōu)先次序及決定需實施的改進。第二部分：IS09001-2015版初解讀1、2015版整體感覺-2015 版較2018版更符合企業(yè)的實際管理需求，不再強調(diào)手冊、程序文件等形式，新構(gòu)成組織管理體系的文件不再僅有手冊、作業(yè)程序等，

33、任何有助于組織管理和提升內(nèi)部質(zhì)量的方式都可 以納入質(zhì)量管理體系內(nèi)；-2015版對業(yè)績評價與改進更強調(diào)基于數(shù)據(jù)管理，并明確要求了組織應(yīng)該建立數(shù)據(jù)管理規(guī)范；-更強調(diào)了組織質(zhì)量管理中，客戶體驗與客戶參與的重要；-增加了企業(yè)風(fēng)險管理的要求，組織應(yīng)建立基于質(zhì)量管理的風(fēng)險管控體系；2、2015版與2008版標(biāo)準的結(jié)構(gòu)對比IS09001-2015IS09001-2008范圍11.1、1.2范圍規(guī)范性引用文件22規(guī)范性引用文件術(shù)語和定義33術(shù)語和定義組織的背景4理解組織及其背景4.1理解相關(guān)方的需求和期望4.2質(zhì)量管理體系范圍的確定4.3質(zhì)量管理體系4.44質(zhì)量管理體系總則4.4.14.1總要求過程方法4.4

34、.24.1總要求領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1針對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.15.1管理承諾針對顧客需求和期望的領(lǐng)導(dǎo)作用 與承諾5.1.25.2以顧客為關(guān)注焦點質(zhì)量方針5.25.3質(zhì)量方針組織的作用、職責(zé)和權(quán)限5.35.5.1職責(zé)和權(quán)限策劃65.4策劃風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施6.15.4.2質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量目標(biāo)及其實施的策劃6.25.4.1質(zhì)量目標(biāo)變更的策劃6.3支持7資源7.1總則7.1.1基礎(chǔ)設(shè)施7.1.26.3基礎(chǔ)設(shè)施過程環(huán)境7.1.36.4工作環(huán)境監(jiān)視和測量設(shè)備7.1.47.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制知識7.1.56.2.2能力、培訓(xùn)和意識能力7.26.2.2能力、培訓(xùn)和意識意識7.36.2.2能力、培訓(xùn)和意識溝通7.45.5.3內(nèi)部溝通形成文件的信息7.5總則7.5.14.2.1總則編制和更新7.5.24.2.4記錄控制文件控制7.5.34.2.3文件控制運行8運行的策劃和控制8.1市場需求的確定和顧客溝通8.27.2與顧客有關(guān)的過總則8.2.1與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的確定8.2