探討人行大監(jiān)督格局問題

1、探討人行大監(jiān)督格局問題目前，隨著人民銀行各項業(yè)務工作的快速發(fā)展，特別是新業(yè)務、新系統(tǒng)的不斷推出，與之相伴的是新的風險因素也在不斷增加。 因此，我們認為：整合、優(yōu)化現(xiàn)有內部監(jiān)督資源， 構建一個科學、高效的“大監(jiān)督”體系，提升監(jiān)督質量和水平，切實防范和控制各類風險，已是新形勢下加強和改進人民銀行內部監(jiān)督工作的迫切需要。 一、基層人民銀行內部監(jiān)督工作的現(xiàn)狀和存在的問題紀檢監(jiān)察、內審和事后監(jiān)督中心，作為目前人民銀行分支行的3 個內控機構，盡管其工作職責、 任務、管理體制和監(jiān)督對象、 范圍、程序等不同，但從工作性質看， 均屬于人民銀行系統(tǒng)內部的專職再監(jiān)督部門，且工作目標是一致的，都是為了加強內部控制和管

2、理，防范資金風險及其他風險。 但是 3 個部門在監(jiān)督信息資源共享、 部門之間協(xié)作和溝通方面還存在不少問題。我們地區(qū)（四縣、一區(qū)）紀檢監(jiān)察體制不順，未實現(xiàn)垂直領導、紀檢監(jiān)察設在辦公室，紀檢組副組長、監(jiān)察室主任由辦公室主任（兼）。有一名專職監(jiān)察員；內審、事后監(jiān)督各由一名工作人員兼職。 制約了紀檢監(jiān)察和內審、 事后監(jiān)督職能作用的發(fā)揮。（一）缺乏溝通紀檢監(jiān)察、內審和事后監(jiān)督中心在實際工作中相互聯(lián)系不多，體系不履順，部門之間缺乏必要的情況交流和溝通， 各自內部一些重要的監(jiān)督信息資源也未能得到共享或有效利用。例如，紀檢監(jiān)察、內審部門開展的一些涉及會計核算類的專項檢查就未能參考或利用事后監(jiān)督中心日常監(jiān)督的結

3、果。甚至，根本就未開展檢查工作。（二）重復監(jiān)督無論是同級監(jiān)督或是下查一級，對被監(jiān)督部門或機構而言，都感到現(xiàn)在各種檢查過多， 而且有不少是重復檢查， 從內部監(jiān)督部門看，也存在職能交叉或重疊的現(xiàn)象。 如紀檢監(jiān)察部門開展的執(zhí)法、 效能檢查，與內審和事后監(jiān)督中心開展的一些監(jiān)督活動都有不同程度的重合。（三）存在時滯紀檢監(jiān)察部門有線索才開展執(zhí)法檢查，工作上較為被動；內審部門工作程序則要求開展現(xiàn)場審計前，需提前將審計內容、期限、時間等告之被審計單位， 這樣就給被審計單位應付現(xiàn)場審計預留了較大的回旋余地；而事后監(jiān)督中心按規(guī)定只能對本級涉及會計核算的部門或機構上一個工作日的日常會計核算業(yè)務進行監(jiān)督， 也明顯具有

4、滯后性。（四）體制不暢由于縣支行紀檢監(jiān)察部門未實行垂直領導。紀檢監(jiān)察部門與行政管理部門混在一起辦公， 紀檢監(jiān)察組副組長、 監(jiān)察室主任又由辦公室主任兼任，各項監(jiān)督只服從于支行領導，致使造成監(jiān)督失控，上級安排的各項工作任務支行只能是應付了事， 造成紀檢監(jiān)察工作難以開展，出現(xiàn)監(jiān)督真空地。（五）威懾不夠多數(shù)中心支行和縣支行對紀檢監(jiān)察、內審和事后監(jiān)督中心的監(jiān)督結果重視不夠，監(jiān)督結果未能與被監(jiān)督部門或機構及直接責任人的問責與績效考核掛鉤， 對干部考核、 使用和任免也沒有產(chǎn)生足夠的影響。這就使再監(jiān)督部門的威懾力受到一定程度的影響， 再監(jiān)督部門的職能作用沒能得到充分發(fā)揮， 進而影響了再監(jiān)督部門工作人員的積極性

5、。二、構建央行“大監(jiān)督”格局的探討（一）加強統(tǒng)一領導和協(xié)調人民銀行地市以上分支行機構可考慮成立由行長任主任、主管內部監(jiān)督工作的黨委成員任副主任，紀檢監(jiān)察、內審和事后監(jiān)督中心主要負責人為成員的內部監(jiān)督委員會；或指定一名黨委成員統(tǒng)一分管或協(xié)管紀檢監(jiān)察、 內審和事后監(jiān)督中心的日常工作，以便圍繞人民銀行中心工作，研究部署重大監(jiān)督活動， 組織協(xié)調各種監(jiān)督力量開展專項監(jiān)督，實現(xiàn)對人民銀行內部監(jiān)督工作的統(tǒng)一領導、部署和協(xié)調。（二）建立內部監(jiān)督協(xié)調機制內部監(jiān)督委員會應定期召開例會，或根據(jù)需要不定期召開碰頭會，交流日常監(jiān)督工作開展情況，通報內部監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的問題，分析問題產(chǎn)生的原因，研究解決問題的具體措施。每次會后，可采取綜合編發(fā)內部監(jiān)督情況通報或以會議紀要的形式，在不同范圍內予以公布。（三）明確和整合監(jiān)督體系 根據(jù)調查了解，目前，基層人民銀行各分支機構的紀檢監(jiān)察部門設置不完全相同， 尤其是縣支行更具突出。新時期紀檢監(jiān)察部門都應采取垂直領導，實行派駐制，與行政管理部門真正分開。真正發(fā)揮 _ 賦予紀檢監(jiān)察部門的職能作用，改變自己的刀削不了自己的把問題。 整和人民銀行監(jiān)督資源， 嘗試由紀檢監(jiān)察、內審、事后監(jiān)督部門各司其職、分工明確、信息共享、分工合作體系，突出其職能部門作用， 防止各類事故和違規(guī)違紀案件的發(fā)生。（四）實現(xiàn)內部監(jiān)督