工貿(mào)行業(yè)兩體系建設(shè)實施指南重點

1、1113附件 D 風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果16附件 3工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南（試用版）目錄1. 適用范圍2. 編制依據(jù)3. 總體要求、目標(biāo)與原則 .4. 職責(zé)分工5. 術(shù)語和定義6. 風(fēng)險點識別方法7. 風(fēng)險評價方法8. 風(fēng)險控制措施策劃9. 風(fēng)險分級管控考核方法 .10. 風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求 附件 A 風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn) 附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法 附件 C 風(fēng)險矩陣法1020附件 E 風(fēng)險分級管控程序框圖1. 適用范圍本實施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2. 編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定

2、相關(guān)規(guī)定等要求。3. 總體要求、目標(biāo)與原則明確開展該項工作的嚴(yán)肅性和總體要求， 以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標(biāo)和 應(yīng)堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。4. 職責(zé)分工明確該項工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核） 、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門 應(yīng)履行風(fēng)險點識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納 入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管 控。5. 術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性， 與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性 的組合。 （GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）。風(fēng)險（R）=可能性

3、（L） X后果（C）。5.2 危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）。危險源的構(gòu)成：- 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力 容器等等。- 行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。5.3 風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。5.4 風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。 （ GB/

4、T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）5.5 風(fēng)險評估 / 評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、 對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。 （ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）5.6 風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級，企業(yè)原級劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。 ）藍(lán)色風(fēng)險 5 級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的） 。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險 4 級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的） 。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險 3

5、 級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險 2 級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險） ，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險 1 級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險） ，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考 慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培 訓(xùn)教育措施；個體防護措施。5.8 風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴

6、隨風(fēng)險大小、等級、所 需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果， 或者二者的結(jié)合的 風(fēng)險。5.10 重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于 或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn) 經(jīng)營單位且邊緣距離小于 500m 的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6. 風(fēng)險點識別方法6.1 風(fēng)險點識別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。6.2 風(fēng)險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán) 境

7、不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解 逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。7. 風(fēng)險評價方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采 用作業(yè)條件危險性分析（修訂的 MES）或者風(fēng)險矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險矩陣法（LS）進(jìn)行風(fēng)險評價。8. 風(fēng)險控制措施策劃企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等四個 邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。9. 風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果， 企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施 內(nèi)部激勵考核

8、方法。10. 風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格， 并明確提出每個 記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件 A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法附件 C風(fēng)險矩陣法附件 D風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件 E 風(fēng)險分級管控程序框圖附件 A:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a） 設(shè)計不良 強度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運動件；b） 防護不良 沒有安全防護裝置或不完善；個體防護裝置或個體防護裝置不良；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。沒有接地、絕緣或接地、絕

9、緣不充分；沒有指定使用或禁止使用某用品、 用具；缺乏他。c） 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善；他。A.1.2 物料a） 物理性 高溫物（固體、氣體、液體） 與氣溶膠； 運動物。低溫物（固體、氣體、液體）粉塵b） 化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ；有毒物質(zhì)（有毒氣 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）其他化學(xué)性危險因素。c） 生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）傳染

10、病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場、此外線等） 。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；使用有毛病的機械、工具、用具等；離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等； 機械運轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快；A.2.2 不采取安全措施機動車超速；機動車違章駕駛；其他。不防止機械裝置突然開動； 其他。沒有信號就開車； 不

11、防止意外風(fēng)險； 有信號就移動或放開物體；A.2.3 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A.2.4 使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 去掉其他防護物。使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；A.2.5 制造危險狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；時使用不安全設(shè)施；其他。使用保護用具的缺陷A.2.6不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、 物料運輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；A.2.

12、8 接近危險場所其他。 接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置；險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；接觸吊貨、接近貨物下面； 攀、坐不安全場所； 其他。進(jìn)入危A.2.9 某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；從中間、 底下抽取貨物；扔代替用手遞； 飛降、 飛乘； 不必要的奔跑；A.2.10 誤動作作弄人、 惡作劇；其他。貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所 沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)；機械、裝置、用具、日常用品配對意外的擺動防范不夠

13、； 信號缺陷（沒有或不當(dāng)）A.3.2 環(huán)境因素標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)） 。 采光不良或有害光照； 過高或過低； 濕度不當(dāng)；通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風(fēng)、壓力雨、雷、電、野獸、地形等） 。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)c)沒有安全管理機構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險評價與控制a）的隱患）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)b）的危險）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)c）A.4.3 作用與職責(zé)對重

14、要危險的控制措施不當(dāng)。a)b)職責(zé)劃分不清； 職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥； 報告關(guān)系不明確或不正確。d）A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）b)c)培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷； 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)e)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）知識更新和再培訓(xùn)不夠；f）A.4.5 人員管理與工作安排缺乏技術(shù)指導(dǎo)。a)人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b)c)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d)工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選； 人力不足； 生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e） 未定期對有害作業(yè)

15、人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)b)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不c)全，不實際等） ； 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)c)未驗收或驗收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）d)維修不當(dāng)e）造成）；過度磨損信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)） ； 因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥； 無設(shè)備檔案或不完全。g）A.4.8 物料（含零部件）a)

16、b)運輸方式或運輸線路不妥； 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）c)d)包裝的缺陷；未能正確識別危險物品；e)f)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS或資料使用不當(dāng)。a)工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)A.4.9 設(shè)計c)11所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)； 設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）b)設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致） 無獨立的設(shè)計評估。c）氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、d）設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)

17、案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對承包商的管理 雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應(yīng)商的管理收貨項目與訂購項目不符；給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確， 訂購書上資料有誤， 對可修改訂單不能完全控制， 對供應(yīng)商 擅自更換替代品失察等造成)對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷

18、(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面)c) 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級之間) ；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等) ；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施， 事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。 )c) 最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手

19、段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。25附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價B.1 風(fēng)險的定義L的大小和后果S指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性R的大小,的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度即 R= LS。B.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度Ei；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2OB.2.1控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“

20、特定事故”一詞既包含“類型”的含義,如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言,無控制措施時發(fā)生的可能性較大， 有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小,有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表B.1 O分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預(yù)防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效表B.1控制措施的狀態(tài)MB.2.2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的

21、頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2 O分?jǐn)?shù)值E （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2 （財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)表B.2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E注1： 8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2： 8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)

22、”。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表B.3事故的可能后果S分 數(shù) 值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡 1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬一1000 萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)病（一人）10萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適 180一級90-150二級50-80三級20-48四級50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大

23、國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動30主要裝置或設(shè)備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定6-10級工傷10一般裝置或設(shè)備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C.3風(fēng)險矩陣嚴(yán)重性可能性、123451123452246810336912154481216205510152025C.4風(fēng)險分級風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25不可容忍風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對改進(jìn)措施進(jìn) 行評估。立即15

24、-16巨大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序；定期檢查、 測量及評估。立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通。2年內(nèi)治理4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。條件具備時整改4輕微或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄。附件 D風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實施風(fēng)險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率， 但風(fēng)險分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn) 的。風(fēng)險分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1 風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南指南應(yīng)明確風(fēng)險點識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計方法；明確風(fēng)險評價方法、分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級別風(fēng)險分布信息；指南應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意事項等內(nèi)容。D.2 建設(shè)過程記錄信息作業(yè)崗位清單 崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟） 風(fēng)險點（危險源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險點排查表） 風(fēng)險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表風(fēng)險點（危險源）風(fēng)險評價原始信息表6）風(fēng)險等級分布信息表重