完整版基金專戶協(xié)議

1、基金管理有限公司盡職調(diào)查表-迪信基金專戶協(xié)作文件基金策略協(xié)作備忘錄 5誠(chéng)意金協(xié)議書 1.1.專戶產(chǎn)品要素表 2專戶內(nèi)部風(fēng)控要素表 4專戶產(chǎn)品要素表1、募集規(guī)模：3000萬2、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：2:1優(yōu)先級(jí)份額2000萬元，普通級(jí)份額1000萬元3、托管銀行：工商銀行4、投資范圍：國(guó)內(nèi)商品期貨（以農(nóng)產(chǎn)品為主）5、費(fèi)用：托管費(fèi)+管理費(fèi)1%，按日計(jì)提，若產(chǎn)品提前結(jié)束，按季度 結(jié)算；優(yōu)先級(jí)客戶年固定收益7%，提前清盤按季度支付。6、 銷售費(fèi)用：優(yōu)先級(jí)份額2000萬元*銷售費(fèi)率1%，如果發(fā)行失敗, 無需支付發(fā)行費(fèi)用。7、經(jīng)紀(jì)商：邁科期貨經(jīng)紀(jì)有限公司8、 封閉期限：一年，可延期9、發(fā)行時(shí)間：2013年6月10、銷

2、售模式：代銷或直銷11、其它條款：最大的風(fēng)險(xiǎn)倉位一律控制在交易保證金占總資金比例的60%以下，同時(shí)所有當(dāng)日持倉在市場(chǎng)關(guān)盤前10分平倉，關(guān)盤前30 分鐘內(nèi)不建新的倉位。12、交易模式：手動(dòng)交易以套利為主的主動(dòng)型交易模式13、系統(tǒng)對(duì)接：自主開發(fā)的針對(duì)上期技術(shù)CTP交易及行情接口的基 于C sharp語言的操作軟件策略合作方簽字專戶內(nèi)部風(fēng)控檢查要素表預(yù)警線：0.90 元；（風(fēng)控預(yù)警、每日電話溝通）平倉線：0.86 元。（平掉全部期貨頭寸，保留債券現(xiàn)金）清盤線：0.83 元（產(chǎn)品清盤）【產(chǎn)品結(jié)構(gòu)】?jī)?yōu)先級(jí)份額：普通級(jí)份額 2:1【投資標(biāo)的】國(guó)內(nèi)商品期貨【日內(nèi)持倉】日內(nèi)持倉不超過30%+浮動(dòng)盈虧【隔夜持倉

3、】1、 最高隔夜投機(jī)持倉倉位為50%2、 1.25 w凈值以上，隔夜套利持倉保證金比例不超過本計(jì)劃凈資產(chǎn)的50%投 機(jī)持倉不超過15%3、 1.15 w凈值1.25，隔夜套利持倉保證金比例不超過本計(jì)劃凈資產(chǎn)的45% 投機(jī)持倉持倉不超過 12%4、 1.05 w凈值1.15 ,隔夜套利持倉保證金比例不超過本計(jì)劃凈資產(chǎn)的40%投 機(jī)持倉不超過10%5、 0.95W凈值1.05，隔夜套利持倉保證金比例不超過本計(jì)劃凈資產(chǎn)的35% 投機(jī)持倉持倉不超過 10%6、 0.90W凈值0.95，隔夜套利持倉保證金比例不超過本計(jì)劃凈資產(chǎn)的20% 投機(jī)持倉不超過5%7、0.90以下不留隔夜倉；8、0.86以下需平掉

4、所有期貨持倉，只持有固定收益類投資標(biāo)的；補(bǔ)充資金凈 值提高后可繼續(xù)操作?！緡?guó)內(nèi)長(zhǎng)假】9、 國(guó)內(nèi)超過3個(gè)工作日不交易，國(guó)外處于正常交易的中長(zhǎng)假期，凈值1以下 不留隔夜倉，1.05以上持倉不超過 5% 1.20以上，隔夜持倉不超過 15%【收益分紅】母基金凈值達(dá)到1.2以后，B端可以在每月15日可分紅至1.1 ;【補(bǔ)充資金】策略合作方簽字基金策略協(xié)作備忘錄甲方：基金管理有限公司 法定代表人： 地址：乙方：上海邁科迪信投資管理有限公司法定代表人：地址：鑒于甲方擬設(shè)立“-迪信資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“上述專戶產(chǎn) 品”）并聘用乙方為上述專戶產(chǎn)品的投資運(yùn)作策略相關(guān)環(huán)節(jié)的事項(xiàng)提 供建議。經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，

5、本著平等互利的原則，一致達(dá)成本協(xié) 作備忘錄。第一條合作內(nèi)容及期限1.1乙方將以其特定的業(yè)務(wù)專長(zhǎng)協(xié)助甲方開發(fā)和跟蹤上述專戶產(chǎn)品 的投資運(yùn)作策略。甲方作為投資管理人，可以就上述專戶產(chǎn)品的投資 運(yùn)作策略開發(fā)相關(guān)環(huán)節(jié)的事項(xiàng)向乙方咨詢。 對(duì)于乙方提出的咨詢意見 或建議（以下合稱“建議”），甲方有權(quán)全部采納、修改調(diào)整或全部拒 絕。1.2乙方在協(xié)助甲方的過程中，應(yīng)遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及上述專戶產(chǎn)品合同的規(guī)定，為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)委托人的最大利益履行相應(yīng)的職責(zé)。1.4合作期限為：期限為一年。到期后若雙方均未提出異議，簽署書面協(xié)議后，本協(xié)作備忘錄可延期。第二條 乙方協(xié)助的內(nèi)容及方式2

6、.1乙方提供的協(xié)助內(nèi)容（1）乙方可向甲方就本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作策略開發(fā)提供建議；（2）乙方可根據(jù)甲方最終確認(rèn)的投資運(yùn)作策略向甲方提供上述專戶 產(chǎn)品的日常建議；（3）乙方應(yīng)于每季度末，向甲方提供投資策略執(zhí)行情況說明及下 季度策略觀點(diǎn)（5）乙方在提供策略建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮上述專戶產(chǎn)品的投資范 圍、策略與限制等投資運(yùn)作相關(guān)內(nèi)容。2.2協(xié)助方式（1）乙方通過雙方認(rèn)可的形式提供建議。（2）甲方對(duì)乙方交易策略提交的字段根據(jù)資產(chǎn)管理合同和甲方 風(fēng)險(xiǎn)控制要求進(jìn)行檢查，經(jīng)甲方風(fēng)險(xiǎn)控制檢查通過形成指令， 通過甲 方的交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。（3）甲方在交易時(shí)段對(duì)投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控，甲方有 權(quán)隨時(shí)對(duì)投資組

7、合進(jìn)行調(diào)整。第三條關(guān)于乙方無法履行職責(zé)的約定3.1當(dāng)出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，視為乙方無法履行職責(zé)：（1）乙方因依法解散、被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、被依法注銷、吊 銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照而無法繼續(xù)履行職責(zé)； 若乙方為自然人，則為乙方不再具 有民事行為能力或者死亡；（2）其他導(dǎo)致乙方無法履行職責(zé)的情形。3.2若出現(xiàn)乙方無法履行職責(zé)的情形，乙方應(yīng)立即書面通知甲方；若 甲方獲知乙方出現(xiàn)無法履行職責(zé)但未收到乙方的書面通知或甲方根 據(jù)乙方履行職責(zé)的情況認(rèn)為乙方可能處于無法履行職責(zé)的狀態(tài)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方發(fā)送書面的確認(rèn)函，以確認(rèn)乙方是否能夠繼續(xù)履行投 資職責(zé)。自甲方發(fā)出書面確認(rèn)函之日起的 5個(gè)工作日內(nèi)，如果甲方未 收到乙方

8、的回復(fù)，則可認(rèn)定乙方無法履行職責(zé)。3.3出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)終止本協(xié)作備忘錄：（1）甲方收到乙方就無法繼續(xù)履行職責(zé)的書面通知。（2）甲方收到乙方回復(fù)的無法繼續(xù)履行職責(zé)的確認(rèn)函。（3）甲方向乙方發(fā)送確認(rèn)函后5個(gè)工作日內(nèi)仍未收到回復(fù)的。第四條保密條款4.1甲乙雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)本協(xié)作備忘錄的內(nèi)容、因履行本協(xié)作備忘錄或在 本協(xié)作備忘錄期間獲得的或收到的對(duì)方的信息等保守秘密，除非得到另一方的書面許可，甲乙雙方均不得將本協(xié)作備忘錄中的內(nèi)容及在本 協(xié)作備忘錄執(zhí)行過程中獲得的對(duì)方的商業(yè)信息向任何第三方泄露。4.2本保密義務(wù)應(yīng)在本協(xié)作備忘錄期滿、解除或終止后仍然有效。第五條違約責(zé)任5.1協(xié)作備忘錄當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格

9、遵守協(xié)作備忘錄的約定，任何一方不履行協(xié)作備忘錄義務(wù)或者履行協(xié)作備忘錄義務(wù)不符合協(xié)作備忘錄約定 的，均應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因其違約給守約方造成的損 失。5.2如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷 的方式通知對(duì)方，并在十五日內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和 不能履行或部分不能履行或需延遲履行本協(xié)作備忘錄的原因，然后由各方協(xié)商是否延期履行本協(xié)作備忘錄或終止本協(xié)作備忘錄。5.3其他文件相關(guān)約定與此約定相沖突的，以本備忘錄為準(zhǔn)。第六條法律適用與糾紛解決6.1本協(xié)作備忘錄的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)均 適用中華人民共和國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及規(guī)章。6.2本協(xié)作備

10、忘錄項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不 成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條通知7.1除非本協(xié)作備忘錄另有規(guī)定，本協(xié)作備忘錄一方向其他方發(fā)出本協(xié)作備忘錄規(guī)定的任何通知或書面通訊應(yīng)以專人送達(dá)、傳真、掛號(hào)信件或特快郵遞的方式發(fā)出。一切通知和書面通訊均應(yīng)發(fā)往下列有關(guān)地址，直到本協(xié)作備忘錄任何一方發(fā)出書面通知更改該地址為止：甲方：基金管理有限公司地址：郵政編碼：電話：傳真：乙方：上海邁科迪信投資管理有限公司地址：郵政編碼：2電話：傳真：7.2本條第1款所指的任何通知或書面通訊的收到日是指：（1）如由專人送達(dá)，送達(dá)之日；（2）如以掛號(hào)信送達(dá)，發(fā)出通知一方持有的掛號(hào)信回執(zhí)所示日；（

11、3）如經(jīng)特快郵遞傳遞，為向特快郵遞公司交件后的第三日；（4）如由傳真?zhèn)鬟f，收到回復(fù)碼或成功發(fā)送確認(rèn)條當(dāng)日。7.3本協(xié)作備忘錄任何一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化當(dāng)日以公示或書面形式通知其他方。7.4如果通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡(jiǎn)稱變化一方”未將有關(guān)變化及時(shí)通知其他方，變化一方應(yīng)對(duì)由此而造成的影響 和損失負(fù)責(zé)。第八條服務(wù)報(bào)酬8.1策略服務(wù)費(fèi)策略服務(wù)費(fèi)用及支付方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定，作為本協(xié)議附屬文件。第九條其他條款9.1本協(xié)作備忘錄未盡事宜，由雙方另行協(xié)商。9.2本協(xié)作備忘錄一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，每份均具有同等 法律效力。（以下為簽字蓋章，無正文）甲方：法定代表

12、人或委托代理人：年 月曰乙方：法定代表人或委托代理人：年 月曰誠(chéng)意金協(xié)議書甲方:基金管理有限公司地址:乙方:上海邁科迪信投資管理有限公司地址:在甲方設(shè)計(jì)和發(fā)行 -迪信資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“上述專戶產(chǎn)品”）前, 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，在自愿的前提下簽署本誠(chéng)意協(xié)議書。雙方約定如下：一、 乙方承諾在甲方初始銷售上述專戶產(chǎn)品期間按照本協(xié)議承諾的份額（或金額） 和時(shí)限認(rèn)購或推薦客戶認(rèn)購上述專戶產(chǎn)品。二、乙方同意在簽署本協(xié)議書同時(shí)，向甲方交納誠(chéng)意金叁拾萬元人民幣， 并確認(rèn) 購買-迪信資產(chǎn)管理計(jì)劃普通級(jí)份額 人民幣小寫1000萬元（人民幣大 寫：壹仟萬圓）。并承諾在產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)份額2000萬元銷售完成后三個(gè)

13、工作日 內(nèi)完成普通級(jí)份額認(rèn)購。上述誠(chéng)意金為乙方自愿單方給予甲方的誠(chéng)意確認(rèn)，以使得甲方確認(rèn)其希望甲方設(shè)計(jì)和發(fā)行上述專戶產(chǎn)品并將在初始銷售期間 按約定事項(xiàng)操作的誠(chéng)意。雙方同意，上述誠(chéng)意金不具有定金的性質(zhì)，任何時(shí) 候不得解釋為定金或具有定金的性質(zhì)。三、乙方按本協(xié)議交齊誠(chéng)意金后，甲方負(fù)責(zé)開發(fā)和申報(bào)上述專戶產(chǎn)品， 甲方通知 乙方具體銷售時(shí)間和安排，乙方應(yīng)做好相應(yīng)準(zhǔn)備。四、若乙方未按協(xié)議要求認(rèn)購或推薦客戶認(rèn)購本產(chǎn)品達(dá)到協(xié)議規(guī)定數(shù)量，則認(rèn)定為不再履行本協(xié)議。乙方繳納的誠(chéng)意金需作為對(duì)甲方的補(bǔ)償。五、上述專戶產(chǎn)品銷售期間，乙方若已經(jīng)按本協(xié)議要求按時(shí)足額成功認(rèn)購或推薦 客戶認(rèn)購達(dá)到約定的份額，乙方可持本協(xié)議書及有

14、效身份證件到甲方辦理誠(chéng) 意金的退還手續(xù)（不計(jì)利息）。六、由于不可抗力因素，上述專戶產(chǎn)品停止開發(fā)、停止發(fā)行或未能募集成立，則 經(jīng)雙方溝通確認(rèn)后，乙方可持本協(xié)議書及有效身份證件到甲方辦理誠(chéng)意金退 款手續(xù)（不計(jì)利息），甲方不承擔(dān)雙倍返還誠(chéng)意金的責(zé)任。七、在任何情況下，甲方的責(zé)任以歸還誠(chéng)意金為限，本協(xié)議的任何條款都不得將 該誠(chéng)意金解釋為具有定金的性質(zhì)或增加甲方除歸還誠(chéng)意金之外的任何責(zé)任。八、其它未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。九、本協(xié)議書最終解釋權(quán)歸諾德基金管理有限公司所有。十、本協(xié)議一式兩份，甲方持一份，乙方持一份，自雙方簽署之日起生效。乙 方：上海邁科迪信投資管理有限公司甲方：基金管理有限公司年 月

15、 日【編號(hào)：】（上海邁科迪信投資管理有限公司）盡職調(diào)查表基金管理有限公司13/ 21目錄1 背景情況 151.1 基本信息 151.2 組織結(jié)構(gòu)及成員信息 152 投資策略 172.1 投資理念 172.2 投資流程、策略和風(fēng)格 173 資產(chǎn)管理及歷史業(yè)績(jī) 173.1資產(chǎn)管理 174 風(fēng)險(xiǎn)管理 195 擬發(fā)產(chǎn)品要素表 206 其他補(bǔ)充信息 21基金管理有限公司盡職調(diào)查表說明：請(qǐng)根據(jù)自身實(shí)際情況，如實(shí)作答。為更有效的進(jìn)行評(píng)估，作答請(qǐng)盡可能詳細(xì)，并請(qǐng)?zhí)峁┍M可能豐富的支持?jǐn)?shù)據(jù)和相關(guān)文檔等輔助性材料。標(biāo)記星號(hào)公司組織結(jié)構(gòu)圖，部門員工數(shù)量。公司現(xiàn)有員工數(shù)量12人，其中策略研究部 5人、交易執(zhí)行部2人、風(fēng)

16、險(xiǎn)管理部1人、財(cái) 務(wù)綜合部2人。的問題為重點(diǎn)問題，建議盡量詳細(xì)回答。非常感謝您的寶貴時(shí)間和您對(duì)盡職調(diào)查工作的支持，謝謝。1、背景情況1.1基本信息*公司名稱：上海邁科迪信投資管理有限公司*聯(lián)系地址：*電話號(hào)碼：*傳真：*公司郵箱： *網(wǎng)址：*聯(lián)系人姓名：*聯(lián)系人職級(jí)：*聯(lián)系人電話：*電子郵箱：1.2組織結(jié)構(gòu)及成員信息*公司背景、股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)（成立時(shí)間、股東名稱、出資金額、持股比例等）。上海邁科迪信投資管理有限公司系邁科投資控股集團(tuán)全資子公司。注冊(cè)資金 3000萬元人民幣。迪信投資管理有限公司主要從事商品價(jià)格研究及期貨投資方 面的業(yè)務(wù)。邁科投資控股集團(tuán)創(chuàng)立于1993年，是一家以國(guó)際金屬貿(mào)易

17、為主導(dǎo),集金融、 房地產(chǎn)開發(fā)、餐飲服務(wù)、工業(yè)制造、有色金屬信息服務(wù)等為一體的多元化發(fā)展的 大型企業(yè)集團(tuán)。由西安邁科金屬國(guó)際集團(tuán)有限公司、上海邁科金屬資源有限公司、 深圳邁科金屬有限公司、邁科期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、香港邁科（國(guó)際）期貨有限公 司、上海邁科迪信投資管理有限公司、 邁科集團(tuán)香港有限公司、香港紅風(fēng)箏資本 管理有限公司等組成。其他能體現(xiàn)公司特點(diǎn)的介紹。*公司核心管理人介紹。（負(fù)責(zé)投資、研究、交易和風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)的部門經(jīng)理及以上管理人員、投資決策人員的簡(jiǎn)歷，包含姓名、專長(zhǎng)、任職年限、從業(yè)年限、學(xué)歷、簡(jiǎn)要工作經(jīng)歷等）*現(xiàn)任及擬任投資經(jīng)理介紹。其他可提供和展示內(nèi)容。202、投資策略2.1投資理念*公

18、司投資理念。*公司目前主要涉及的投資品種。公司研究理念和研究方法，與業(yè)內(nèi)其他公司相比，有何特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。*公司認(rèn)為最理想的管理規(guī)模是多少？2.2投資流程、策略和風(fēng)格*公司的投資決策流程。（包括研究過程、決策機(jī)制、投資組合構(gòu)建方法、組合調(diào)整等。 可附加流程圖）*公司主要的投資策略和風(fēng)格？3、資產(chǎn)管理及歷史業(yè)績(jī)3.1資產(chǎn)管理*公司目前的資產(chǎn)管理規(guī)模（不加杠桿。個(gè)人帳戶、有限合伙）請(qǐng)?zhí)峁┕?個(gè)或以上產(chǎn)品，自創(chuàng)立以來的業(yè)績(jī)表現(xiàn)（電子版形式），包括：月度和年度的回報(bào)，各年度的收益、風(fēng)險(xiǎn)值和夏普比率、連續(xù)虧損次數(shù)、連續(xù)盈利次數(shù)、最大虧損比率等數(shù)據(jù)。請(qǐng)列示公司產(chǎn)品成立至今最大的三次單月下跌情況，并說明原因。4、風(fēng)險(xiǎn)管理*公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念和相關(guān)制度、組織架構(gòu)。（可以附件形式直接提供）*是否有專人負(fù)責(zé)投資風(fēng)險(xiǎn)的管理，在投資的事前、事中、事后如何做好風(fēng)控。*公司如何控制產(chǎn)品的下行風(fēng)險(xiǎn)？特別是在產(chǎn)品凈值低于面值的情況下將采取