供應商稽核評審資料

1、供應商稽核評審供應商名稱供應商地址供貨類型稽核日期供應商陪同人員稽核人員序號/稽核項目必須項得分稽核總結：稽核人員： 供應商確認；1環(huán)境產(chǎn)品品質(zhì)保證系統(tǒng)2文件及記錄管理3變更管理4采購及供應商管理5制造管理6產(chǎn)品標示與追溯系7異常處理及不合格管制8教育訓練總得分平均分稽核判斷：1 各稽核項目中每一小項判斷滿足要求時記入“1”，不滿足記入“0”，無關則記入“n”。2 各稽核項目中最終得分=（所得小項目得分總和/稽核項中稽核小項目項數(shù)之和）*10。3 標示“的項目為環(huán)境稽核中必須稽核的項目。4 稽核小組組長可以根據(jù)本單位的實際情況，對不適用的項目選擇不進稽核。5 各稽核項目滿足10分，實際評鑒稽核

2、單項得分不得低于5分。6 所有稽核項平均分大于7分時，則認為本單位內(nèi)部稽核滿足要求，順利通過內(nèi)部監(jiān)察，否則，內(nèi)部稽核結果為ng1 環(huán)境產(chǎn)品品質(zhì)保證系統(tǒng)序號稽核內(nèi)容評分稽核記錄11公司是否有制定環(huán)境（rohs）方針和目標？12環(huán)境（rohs）方針是否則最高管理者承諾？13環(huán)境（rohs）方針是否傳達給所有員工？14環(huán)境管理者為使環(huán)境產(chǎn)品品質(zhì)保證管理的重要性確實傳達至組織內(nèi)所有人員，有無采取行動，方式是否有效？15是束有建立rohs的組織？其職責和權限是否明確？是否有任命書或確認?16是否有環(huán)境管理物質(zhì)管制作業(yè)系統(tǒng)（含從源頭供應商-成品出貨全流程環(huán)境管制）？17是否對采購作業(yè)及外包商提出具體指導要

3、求？18是否有制定內(nèi)部稽核標準和計劃，并任命有資格的內(nèi)部稽核人員？19是否有建立公司內(nèi)部的rohs數(shù)據(jù)中心？2公司內(nèi)部的rohs數(shù)據(jù)中心任務是否包括供應商rohs產(chǎn)品rohs副本資材rohs相關測試數(shù)據(jù)/相關法律文件及rohs相關信息？2文件及記錄管理序號稽核內(nèi)容評分稽核記錄21是否有制定環(huán)保（rohs）管制體系的系統(tǒng)文件？查看文件架購圖。22rohs文件的內(nèi)容是否隨客戶要求變化而及時更新？23該之保管（包含保管期限）是否滿足客戶之要求？如何執(zhí)行？3.變更管理序號稽核內(nèi)容評分稽核記錄31有無變更管理的文件？32當ecn變更被要求時，是否確認所有變更符合rohs要求？33是否對ecn變更后產(chǎn)品檢

4、查以確認其符合rohs要求？34當材料、設備、方法等有變更時是否依變更管理規(guī)定驗證環(huán)境管理物質(zhì)？35當變更影響到產(chǎn)品時是滯及時向客房提出檢定申請，并預先對環(huán)境管理物質(zhì)進行驗證？36重大環(huán)境變更事項是否取得客戶承認后才實施（當發(fā)生可能影響產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)的變更時，是否重新送樣承諾）？4.采購及供應商管理序號稽核內(nèi)容評分稽核記錄41供應商選擇和評鑒是否正式文件化？41供應商選擇和評鑒是否包含供應商品質(zhì)和環(huán)境（rohs）保證能力履約的要求？41是否在下訂單前確認供應商符合rohs要求？41是否有供應商環(huán)境管理物質(zhì)不使用證明書及成份表/測試date?41采購下訂音時是否在訂單上明確注明“rohs”產(chǎn)品？4

5、1供應商交貨品是否每批標示都符合公司產(chǎn)品標示要求？41是否有列出稽核供應商計劃，并依此計劃和供應商提交資料確認供應商管控能力？41采購人員是否有接受過環(huán)境知識訓練并理解環(huán)境管理物質(zhì)的管制要求，實施管理？5制造管理序號稽核內(nèi)容評分稽核記錄51是否有劃分rohs和非rohs區(qū)域管制？52rohs和非rohs區(qū)域是否明確區(qū)分及有效標識？53是否有明確的公司標識并文件化？54制程管制程序中是滯有針對rohs物料/產(chǎn)品之標識做明確？55倉庫是滯已經(jīng)rohs和非rohs區(qū)域存放且標識明確？56區(qū)分之標識方式是否被所有與產(chǎn)品相關人員所了解？57是否安排iqc人員重金屬管制訓練，明確如何檢驗？發(fā)生異常如何處理

6、及記錄追溯方法？58切換前后物料的標示，隔離，區(qū)分與追溯是否有明確遠見定？以防止其混料和被誤用。59品保人員是否接受環(huán)境知識訓練？是否明確重金屬管制要求和客戶的要求？6環(huán)境管理物質(zhì)不良品是否明確標示，進行區(qū)別管理，并與良品不在同一倉庫保管？61倉庫內(nèi)的舊品有無進行確認，必須進行層次/廢棄？62倉庫內(nèi)有無明確標示出不使用品的管理狀態(tài)，標示隔離放置區(qū)？63倉庫人員是否接受環(huán)境知識訓練？是否明確重金屬管制要求和客戶的要求？7 產(chǎn)品標示與不良追溯系統(tǒng)序號稽核內(nèi)容評分稽核記錄61公司內(nèi)部是否建立有產(chǎn)品標示與不良品追溯系統(tǒng)？62環(huán)境物料來料時有無環(huán)境標示（最小單位包裝）？63制程半成品是否有標識？64有無

7、明確的產(chǎn)品追蹤流程？有無不良品報告及處理的組織及職責定義？65不良報告的流程是否明確，途徑是否順暢？66不合格品是否進行了撤底追溯（包含在庫品，在途品，在線品及客戶退回之不良品）？67對與重工之產(chǎn)品是否經(jīng)過有產(chǎn)的評估證明符合rohs要求？7糾正處理序號稽核內(nèi)容評分稽核記錄71是否有明確的rohs異常處理程序？72有無明確rohs異常處理程序中的組織及各相關單位職責？73發(fā)生rohs異常時是否能有效的管制所有的在線品/庫存品/在途品/出貨品等不良嫌疑品？74發(fā)現(xiàn)rohs異常時是否能在1個小時內(nèi)報告客戶？75有無明確rohs不良品處置流程？76rohs異常時是否能追溯到所有的已出貨嫌疑品？77針對客戶反饋的rohs嫌疑品是否有明確的確認流程并能在4小時內(nèi)回復？78針對rohs不良品有無明確的追查/