2009年3月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題

1、2009 年 3 月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試證券市場基礎(chǔ)知識真題及參考答案一、單項(xiàng)選擇題 (本大題共 60 小題 ,每小題 0.5 分,共 30 分以下各小題所給出的4 個選項(xiàng)中 ,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng) ,不選、錯選均不得分。1、(2009 年 3 月單選題 .根據(jù)中華人民共和國刑法規(guī)定,操縱證券交易價(jià)格屬于 (。A.瀆職罪B.操縱證券市場罪C.金融詐騙罪D.妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪2、(2009 年 3 月單選題 .(是一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。A.交易場所結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.價(jià)值結(jié)構(gòu)D.品種結(jié)構(gòu)3、(2009 年 3 月單選題 .在股份有限公司中 ,簽

2、署公司股票是 (的職權(quán)。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.董事長4、(2009 年 3 月單選題 .證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不可以被用于因 (造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.技術(shù)故障B.操作失誤C.不可抗力D.經(jīng)營不善5、(2009 年 3 月單選題 .證券發(fā)行人是指 (。A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的交易主體B.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體C.為籌措資金而發(fā)行國債的政府機(jī)關(guān)D.為使已有資金獲得更好的流通而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體6、(2009 年 3 月單選題 .中華人民共和國證券法規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對重要的原始憑證的保存期不少于(

3、。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年7、(2009 年 3 月單選題 .政府發(fā)行證券的品種僅限于(。A.銀行票據(jù)B.基金C.債券D.股票8、(2009 年 3 月單選題 .證券投資人是指 (。A.通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B.通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C.通過證券而進(jìn)行投資的自然人D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人9、(2009 年 3 月單選題 .為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后(內(nèi) ,不得買賣該種股票。A.6 個月B.8 個月C.3 個月D.1 年10、 (2009 年 3 月單選題 0.證券市場中

4、介機(jī)構(gòu)是指 (。A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門D.通過證券市場籌集資金的公司(企業(yè)11、 (2009 年 3 月單選題 1.根據(jù)我國政府對WTO 的承諾 ,允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司 ,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),加入后三年內(nèi)外資比例不超過(。A.33%B.49%C.50%D.25%12、 (2009 年 3 月單選題 2.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序;可以分為 (。A.發(fā)行市場與交易市場B.場外市場與交易所市場C.主板市場與二板市場D.二板市場與三板市場13、 (2009 年 3 月單選題 3.(是指在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

5、過程中 ,資金供求雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動。A.直接融資B.間接融資C.資金融通D.回購14、 (2009 年 3 月單選題 4.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時,能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股 ,稱為 (。A.參與優(yōu)先股B.可累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股15、 (2009 年 3 月單選題 5.除了按規(guī)定分得本期固定股息外,還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的股票稱為(。A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息可調(diào)整優(yōu)先股16、 (2009 年 3 月單選題 6.某股東擁有 1000 股股票 ,該公司要選出 11 名董事 ,在累積投票制情況下 ,該股

6、東最多可以投 (票。A.1100B.110C.11000D.1117、 (2009 年 3 月單選題 7.規(guī)定了票面利率 ,但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息 ,存續(xù)期間沒有利息支付的債券是(。A.貼現(xiàn)債券B.單利債券C.息票累積債券D 累進(jìn)利率債券18、 (2009 年 3 月單選題 8.ETF 基金的發(fā)行量取決于 (。A.基礎(chǔ)指數(shù)B.投資者的數(shù)量C.每構(gòu)造單位凈值的高低D.發(fā)行所處國家18.【參考答案】 C19、 (2009 年 3 月單選題與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是(。A.公司盈利B.銀行存款利率C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動D.金融市場的波動20、 (2009

7、年 3 月單選題某股票預(yù)期本年的每股收益為 3 元,根據(jù)分配預(yù)期股息為每股 2 元 ,市場利率為 10%,則該股票的市場價(jià)格應(yīng)為 (。A.30 元B.20 元C.15 元D.無法預(yù)測21、 (2009 年 3 月單選題在風(fēng)險(xiǎn)性上 ,相對來說 (要大一些。A.公司債券B.政府債券C.政府保證債券D.金融債券22、 (2009 年 3 月單選題無面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值(;A.同方向變化B.反方向變化C.相等D.無關(guān)23、 (2009 年 3 月單選題 3.影響股票價(jià)格最基本的因素是(。A.預(yù)期信息B.分配政策C.稅收政策D.股本結(jié)構(gòu)24、 (2009 年 3 月單選題股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息

8、率變化主要由(決定。A.公司經(jīng)營狀況B.市場上其他證券價(jià)格或銀行存款利率變化C.贖回條件D.轉(zhuǎn)換條件25、 (2009 年 3 月單選題債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利的是 (。A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券B.附有出售選擇權(quán)條款的債券C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附交換條款的債券26、 (2009 年 3 月單選題債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利的是 (。A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券B.附有出售選擇權(quán)條款的債券C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附交換條款的債券27、 (2009 年 3 月單選題在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上,可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有 :(。A.不同

9、債券的利率不同 ,這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償B.同一種類型的債券 ,長期債券利率比短期債券高C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券D.股票的收益率一般高于債券28、 (2009 年 3 月單選題 8.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是(。A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券B.附有出售選擇權(quán)條款的債券C.附可轉(zhuǎn)換條款的債券D.附交換條款的債券29、 (2009 年 3 月單選題商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15 年以上、發(fā)行之日起10 年內(nèi)不可贖回的債券是 (。A.混合資本債B.證券公

10、司債C.商業(yè)銀行次級債D.保險(xiǎn)公司次級債30、 (2009 年 3 月單選題混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù) (、列于股權(quán)資本 (。A.之前 ;之前B.之前 ;之后C.之后 :之前D.之后 ;之后31、 (2009 年 3 月單選題在債券的票面價(jià)值中,首先要規(guī)定票面價(jià)值的 (。A.利率B.價(jià)格C.存在形式D.幣種32、 (2009 年 3 月單選題由于國債的年利率固定,又有國家信用作為保證。因而國債基金的風(fēng)險(xiǎn)較低 ,適合于 (。A.成長型投資者B.激進(jìn)型投資者C.穩(wěn)健型投資者D.收益型投資者33、 (2009 年 3 月單選題貨幣市場基金是(的一種基金。A.以商業(yè)票據(jù)、國

11、庫券、公司債券為投資對象B.以銀行債券為投資對象C.以上市股票為投資對象D.以貨幣市場工具為投資對象34、 (2009 年 3 月單選題成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(分類。A.組織形式B.投資標(biāo)的C.規(guī)模大小D.投資目標(biāo)35、 (2009 年 3 月單選題 (主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A.成長型基金B(yǎng).平衡型基金C.收入型基金D.貨幣型基金36、 (2009 年 3 月單選題 (是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A.平衡型基金B(yǎng).交易所交易的開放式基金C.貨幣型基金D.指數(shù)型基金37、 (2009 年 3

12、 月單選題 (是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投資人。A.基金份額持有人B.證券交易所C.托管人D.基金管理公司38、 (2009 年 3 月單選題基金資產(chǎn)凈值是指(。A.基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值B.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值C.基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值D.基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值39、 (2009 年 3 月單選題對看漲期權(quán)而言,若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,此時為 (。A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平價(jià)期權(quán)D.零值期權(quán)40、 (2009 年 3 月單選題期權(quán)費(fèi)等于 (。A.內(nèi)在價(jià)值B.時間價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值減時間價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值加時間

13、價(jià)值41、 (2009 年 3 月單選題在期權(quán)的到期日,期權(quán)的時間價(jià)值為 (。A.正值B.負(fù)值C.零D.正值或負(fù)值42、 (2009 年 3 月單選題可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的(。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)43、 (2009 年 3 月單選題可轉(zhuǎn)換債券的最主要的金融特征是(。A.持有人可以將債券轉(zhuǎn)為普通股B.發(fā)行人有權(quán)贖回C.雙重選擇權(quán)D.發(fā)行人有權(quán)修正轉(zhuǎn)換價(jià)格44、 (2009 年 3 月單選題可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般(相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。A.低于B.高于C.等于D.等于或高于45、 (2009 年 3 月單選題將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有價(jià)值稱為

14、(。A.理論價(jià)值B.轉(zhuǎn)換價(jià)值C.投資價(jià)值D.市場價(jià)值46、 (2009 年 3 月單選題某債券2008 年 6 月 5 日發(fā)行 ,每張面值 1000 元,票面利率 10%,4 年期。假定到期一次還本付息 ,單利計(jì)息。某投資者 2010 年 6 月 5 日按每張 1180元的價(jià)格購入該債券并持有到期,該債券的持有期收益率為(。A.9.12%B.8.51%C.7.15%D.8.92%47、 (2009 年3 月單選題某投資組合中有債券1000 萬元 ,A種股票2000 萬元 ,B種股票2000 萬元 ,債券的收益率為10%,A 和 B種股票的收益率分別為15%o 和20%0,則該投資組合的收益率為

15、(。A.15%B.20%C.16%D.10%48、 (2009 年 3 月單選題根據(jù)證券法規(guī)定,證券的代銷、包銷期限最長不得超過 (。A.30 天B.60 天C.90 天D.120 天49、 (2009 年 3 月單選題屬于分期付息債券的是(。A.附息債券B.貼現(xiàn)債券C.零息債券D.一次還本付息債券50、 (2009 年 3 月單選題買入債券后持至期滿,取得利息收入和按面值償還的本金 ,此時投資者得到的收益率是 (。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率51、 (2009 年 3 月單選題上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用 (發(fā)行。A.代銷方式B.全額包銷C.自銷方式D.余額

16、包銷52、 (2009 年 3 月單選題發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在 (中。A.公司章程B.業(yè)務(wù)委托書C.證券承銷協(xié)議D.驗(yàn)證筆錄53、 (2009 年 3 月單選題為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(內(nèi),不得買賣該種股票。A.3 天B.5 天C.7 天D.10 天54、 (2009 年 3 月單選題證券公司從每年的(中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 ,用于彌補(bǔ)證券交易的損失。A.營業(yè)收入B.管理費(fèi)用C.營業(yè)利潤D.稅后利潤55、 (2009 年 3 月單選題證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司、證

17、券投資咨詢公司、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評級機(jī)構(gòu)和(等機(jī)構(gòu) ;A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證券沙龍D.證券公司56、 (2009 年 3 月單選題證券交易的收費(fèi)必須合理,并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和 (。A.收費(fèi)辦法B.收費(fèi)時間C.收費(fèi)地點(diǎn)D.收費(fèi)期限57、 (2009 年 3 月單選題屬于狹義有價(jià)證券的是(。A.資本證券B.商品證券C.貨幣證券D.以上都不是58、 (2009 年 3 月單選題根據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格不可以 (票面金額。A.高于B.低于C.等于D.無關(guān)于59、 (2009 年 3 月單選題 (是補(bǔ)充流動資金的重要手段。A.發(fā)行股票

18、B.發(fā)行短期債券C.長期公司債券D.以上都不對60、 (2009 年 3 月單選題公司申請公司債券上市交易,公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 (。A.5000 萬元B.8000 萬元C.1 億元D.2 億元二、多項(xiàng)選擇題 (共 40 題,每題 1 分 ,共 40 分以下各小題所給出的 4 個選項(xiàng)中 ,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求 ,請選出正確的選項(xiàng) ,漏選、錯選均不得分。1、股票賬面價(jià)值又稱為 (。A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)2.依據(jù)中華人民共和國證券法規(guī)定,下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是(。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200 人C.行政法

19、規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過500 人3.下列選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是(。A.發(fā)行方法相同B.兩者的收益率相互影響C.兩者都是籌措資金的手段D.兩者都屬于有價(jià)證券4.外資股是指股份公司向 (投資者發(fā)行的股票。A.外國B.香港C.澳門D.臺灣地區(qū)5.對證券交易所作出的 (決定不服的 ,可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。A.不予上市B.暫停上市C.終止上市D.暫停交易6.金融期貨的主要交易制度有(;A.保證金及其杠桿作用B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C.集中交易制度D.不限倉制度7.基金資產(chǎn)總值包含 (。A.基金管理費(fèi)用B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金所

20、擁有的各類證券的價(jià)值D.基金其他投資所形成的價(jià)值。8.證券交易活動中的內(nèi)幕信息包括(。A.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更B.公司分配股利或者增資的計(jì)劃C.上市公司收購的有關(guān)方案D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任9.證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為 (。A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)10.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為(。A.普通股票和優(yōu)先股票B.記名股票和不記名股票C.A 股 ;B 股和藍(lán)籌股D

21、.有面額股票和無面額股票11.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“兩個不變 ”是指 (。A.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同B.中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求C.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)D.將中小企業(yè)板塊股票作為一個整體,使用與主板市場不同的股票編碼12.下面關(guān)于有面額股票的說法中,正確的有 (。A.股票票面上記載有一定金額B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)D.我國公司法規(guī)定 ,發(fā)行價(jià)不得低于票面金額13.截至 2008年 12 月,在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共 96 只,其

22、中原 STAQ、 NET 系統(tǒng)公司股票有 (只,退市公司股票有 (只(包含退市 A 股 42 只和退市 B 股 5 只,代辦轉(zhuǎn)讓公司股票合計(jì)有 (只;報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓公司合計(jì)有 (只。A.8475541B.8465542C.9475441D.947554014.依據(jù) 2003年對國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定,我國各級國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將由三個基本層面構(gòu)成,分別是 (。A.國有資產(chǎn)管理委員會及其辦事機(jī)構(gòu)B.國資控股公司C.國資成分的企業(yè)D.國有商業(yè)銀行15.發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是為了適應(yīng)(。A.金融市場的不穩(wěn)定B.公司盈利的不穩(wěn)定C.各種有價(jià)證券的價(jià)格波動D.銀行存款利率的波動16.關(guān)于國有股的說

23、法正確的有(。A.國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓 ,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。B.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股,國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)C.在國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前,則由國有資產(chǎn)管理部門持有或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門持有。如國有股權(quán)為委托持有的 ,國有資產(chǎn)管理部門一般要與被委托單位辦理委托手續(xù) ,訂立委托協(xié)議。D.國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有17.按證券的品種結(jié)構(gòu)不同 ,證券市場可分為 (。A.基金市場B.股票市場C.衍生產(chǎn)品市場D.債券市場18.對于證券市場的產(chǎn)生 ,具有推動作用的因素有 (。A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)

24、濟(jì)的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.信用制度的發(fā)展D.國際貿(mào)易的發(fā)展19.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人,也可以是證券投資者的有(。A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個人D.政府及其機(jī)構(gòu)20.廣義的有價(jià)證券包括 (。A.商品證券B.資本證券C.虛擬證券D.貨幣證券21.關(guān)于證券的描述 ,正確的有 (。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證22.證券流通的實(shí)現(xiàn)方式包括(。A.承兌B.交易C.貼現(xiàn)D.交換23.根據(jù)我國證券法規(guī)定 ,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事

25、、高級管理人員B.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員24.債券的基本性質(zhì)包括 (A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實(shí)資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)25.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中 ,債券利率有多種形式 ,如 (等。A.貼現(xiàn)利率B.單利C.合同利率D.復(fù)利26.債券投資不能收回的情況有(。A.發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn) ,即債券在市場上發(fā)售時因不了解情況而買入B.流通市場風(fēng)險(xiǎn) ,即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價(jià)格下跌而承受損失C.法律債券的投資做出新的規(guī)定D.債務(wù)人不履行

26、債務(wù) ,即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金27.根據(jù)發(fā)行主體的不同 ,債券可以分為 (。A.地方債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券28.中央銀行債券與普通金融債券相比,其特殊性表現(xiàn)在 (。A.為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行B.發(fā)行額度有所不同C.發(fā)行對象有所不同D.期限較短29.以下屬于外國債券的有 (A.歐洲債券B.武士債券C.揚(yáng)基債券D.龍債券30.國際債券的發(fā)行人主要包括(。A.政府B.國際組織C.金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)31.基金份額持有人享有的基本權(quán)利有(。A.基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)B.基金收益的享有權(quán)C.基金投資管理的決定權(quán)D.一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)32.基金份額持

27、有人必須承擔(dān)的義務(wù)有(。A.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任B.承擔(dān)基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責(zé)任C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動D.在封閉式基金存續(xù)期間 ,不得要求贖同基金份額33.我國基金法規(guī)定 ,基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(。A.辦理基金備案手續(xù)B.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資C.進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊;報(bào)表和其他相關(guān)資料34.我國基金法規(guī)定 ,基金托管人的更換條件有(。A.被依法取消基金托管資格B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)C.托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險(xiǎn)D.被基金份額持有人大會解

28、任35.基金分配通常的方式有 (。A.歸還本息B.分配現(xiàn)金C.分配基金份額 ,即將應(yīng)分配的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人D.折價(jià)發(fā)售新基金份額36.中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定,基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列(投資活動。A.已上市股票B.承銷證券C.已上市交易的債券D.向他人貸款或者提供擔(dān)保37.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在(。A.資金的性質(zhì)B.投資者的地位C.基金的營運(yùn)依據(jù)D.投資者38.期貨價(jià)格具有的特點(diǎn)是 (。A.預(yù)期性B.連續(xù)性C.權(quán)威性D.保密性39.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)(確定。A.證監(jiān)會規(guī)定B.當(dāng)前市場利率水平C.公司債券資信等級D.發(fā)行條款40.根據(jù)證

29、券化產(chǎn)品的金融屬性不同,可以分為 (。A.股權(quán)型證券化B.債權(quán)型證券化C.混合型證券化D.離岸資產(chǎn)證券化41.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按收益保障性分類,可分為 (。A.收益保證型B.非收益保證型C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品42.交易所交易的衍生工具指的是(。A.在外匯交易所交易的外匯B.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品C.在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約D.在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約43.發(fā)行人推銷證券的方法有(。A.自銷B.承銷C.分銷D.代銷44.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型,按照招標(biāo)標(biāo)的分類有 (。A.收益率招標(biāo)B.價(jià)格招標(biāo)C.美式招標(biāo)D.荷蘭式

30、招標(biāo)45.國際債券投資者主要包括(。A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B.各種基金會C.工商財(cái)團(tuán)D.自然人46.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述,正確的有 (。A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng) ,風(fēng)險(xiǎn)較大的證券 ;其要求的收益率相對較高,反之 ,收益率較低的投資對象 ,風(fēng)險(xiǎn)相對較小C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存 ,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提;收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬D.風(fēng)險(xiǎn)越大 ,收益就一定越高47.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)48.我國股息的具體形式有 (。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.買賣差價(jià)D.資本利得49.我國目前的證券發(fā)行制度

31、實(shí)行核準(zhǔn)制,并配之以 (。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責(zé)任制度50.關(guān)于記賬式國債說法正確的有(。A.我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的B.記賬式國債是由財(cái)政部發(fā)行的C.記賬式國債以電子記賬方式記錄債權(quán)D.記賬式國債可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。51.證券登記結(jié)算公司的主要職能包括(。A.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記B.證券的存管和過戶C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益52.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在(。A.資本安全性高B.流動性強(qiáng)C.購買限額低D.收益較高53.證券交易所的組織形式包括(和(兩種形態(tài)。A.公司制B.會員制C.社團(tuán)制D.V

32、IP 制54.競價(jià)結(jié)果主要有主要有 (。A.全部成交B.部分成交C.沒有成交D.以上都不正確55.證券交易的程序?yàn)?(。A.開戶階段 委托階段 成交階段 結(jié)算階段B.開戶階段 委托階段 結(jié)算階段 成交階段C.開戶階段 委托階段 成交階段 結(jié)算階段D.委托階段 開戶階段 成交階段 結(jié)算階段56.下列選項(xiàng)中屬于我國基金指數(shù)的有(。A.深圳基金指數(shù)B.上證基金指數(shù)C.中證基金指數(shù)D.中國債券57.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系,原則上按照 (的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.董事會 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu)B.董事會 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 分支機(jī)構(gòu)C.董事會 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu)

33、D.董事會 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 分支機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門58.債券的投資收益來自于以下(。A.債券的利息收益B.資本利得C,再投資收益D.以上都不是59.公式債券的期限一般有哪幾種?(A.中期B.長期C.短期D.以上都不對60.證券交易方式主要包括 (。A.回購交易B.現(xiàn)貨交易C.信用交易D.遠(yuǎn)期交易和期貨交易三、判斷題 (本大題共 60 小題 ,每小題 0.5 分,共 30 分判斷以下各小題的對錯 ,正確的選 、錯誤的選 ,不選、錯選、放棄均不得分。1.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易,也不能在其他證券交易市場交易。(2.我國證券交易所實(shí)行公司制。(3.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾

34、投資者公開發(fā)行的證券。 (4.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。(5.我國證券投資基金法于2004 年 6 月 1 日正式實(shí)施。 (6.公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小一些。(7.證券投資基金按投資目標(biāo)劃分,可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。 (8.只有當(dāng)貨幣資本與產(chǎn)業(yè)資本相分離,貨幣資本本身取得一種社會性質(zhì)時,公司股票和債券等信用工具才會被充分運(yùn)用。(9.證券投資基金是指一種通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理和托管 ,為基金份額持有人的利益;以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金;(10.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小,損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

35、相對也較大。(11.基金份額凈值 =基金資產(chǎn)凈值 /基金總份額 (12.在我國企業(yè)的股份制改造中,原來一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司,從性質(zhì)上講 ,這些全民所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有 ,因此在改組為股份公司時 ,就折成國家股。 (13.按是否在證券交易所掛牌交易,有價(jià)證券可分為上市證券與非法證券。(14.大多數(shù)國家的股票都是無面額股票;(15.股份公司的股東大會不必每年召開一次年會,只是出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要或監(jiān)事會提議召開等情形時 ,才召開臨時股東大會。 (16.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證,而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 (17.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本

36、市場籌資的一條重要渠道。(18.股東大會做出任何包括修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。(19.一般來說 ,當(dāng)未來市場利率趨于下降時,應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。(20.金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力,信用度較高 ,因此 ,金融債券往往也有良好的信譽(yù)。 (21.償還性是指債券無規(guī)定的償還期限,但債務(wù)人必須償還本金。(22.市場利率會不斷變化 ,但債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般很少有波動。(23.債券發(fā)行者名稱 ,這一要素指明了該債券的債務(wù)主體 ,既咀確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人償還本息的義務(wù) ,也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。 (24.發(fā)行債券是金融

37、機(jī)構(gòu)的被動負(fù)債,金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和靈活性。(25.在一級市場 ,ETF 的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制,即一個構(gòu)造單位及其整倍數(shù) ,低于一個構(gòu)造單位的申購和贖回不予接受。投資者在申購和贖回時,可以使用現(xiàn)金。 (26.對基金管理人而言 ,處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理 ,將會很影響自己從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。(27.我國規(guī)定 ,基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi),經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告。無須召開基金持有人大會。(28.債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員,是虛擬資本 ,它們本身無價(jià)值 ,但又都是真實(shí)資本的代表。 (29.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo),也

38、是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。(30.封閉式基金在證券交易所上市,其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外,還受到市場供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響 ,所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 (31.基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。(32.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人確定。(33.各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值就是是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值。(34.一般地說 ,凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而,可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。(35.美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán);歐式權(quán)證僅可以在失效日之前任何交易日行權(quán)。 (36.人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值,在避

39、免價(jià)格不利變動造成損失的同時,也必須放棄若價(jià)格有利變動可能獲得的利益。(37.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的飛樂、寶安等上市公司發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證 ,都屬于認(rèn)股權(quán)證。 (38.利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響小于短期債券。(39.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作為實(shí)物交割的具體股票,采取現(xiàn)金軋差的方法結(jié)算。(40.證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則,實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息 ,不得有重大遺漏 ,并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。 (41.余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件

40、 ,在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券 ,到銷售截止日 ,如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額 ,未售出的證券由發(fā)行方負(fù)責(zé)收回的承銷方式。 (42.世界各國的證券交易市場都有專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券的存管和結(jié)算 ,在每一周的最后一個交易日結(jié)束后對證券和資金進(jìn)行清算、交收、過戶 ;使買入者得到證券 ,賣出者得到相應(yīng)的資金。 (43.證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)。(44.套期保值的基本類型有多頭套期保值和空頭套期保值兩種。(45.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的公眾投資者。 (46.公司上市的資格并不是永久的,當(dāng)不能滿足證券上市條件時,證券監(jiān)管部門或證券交易所