醫(yī)院信息化狀況調(diào)查表

1、醫(yī)院信息化狀況調(diào)查表填 表 人 : 職 務(wù) : 聯(lián)系電話 : 電子郵箱: 填表時(shí)間 :1 / 37目錄第一部分被調(diào)查者基本情況 41. 醫(yī)院基本情況 42. 信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人基本情況 4第二部分規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化 41. 標(biāo)準(zhǔn)體系 42. 信息編碼 43. 信息化水平 5第三部分信息技術(shù)應(yīng)用狀況 51. 您覺(jué)得目前醫(yī)院運(yùn)營(yíng)的信息系統(tǒng)對(duì)醫(yī)院解決哪些問(wèn)題幫助最大 52. 您覺(jué)得應(yīng)用信息技術(shù)最應(yīng)解決的問(wèn)題是 53. 目前在推進(jìn)醫(yī)院信息化建設(shè)中哪些問(wèn)題是主要障礙 54. 信息化使用狀況 55. 信息技術(shù)應(yīng)用狀況 66. 信息系統(tǒng)集成狀況 67. Internet/Intranet 應(yīng)用狀況 68. 信息

2、化使用安全狀況 7第四部分等保三級(jí)基本要求 71. 物理安全 72. 網(wǎng)絡(luò)安全 93. 主機(jī)安全 104. 應(yīng)用安全 125. 數(shù)據(jù)安全與備份恢復(fù) 136. 安全管理制度 147. 安全管理機(jī)構(gòu) 148. 人員安全管理 159. 系統(tǒng)建設(shè)管理 1610. 系統(tǒng)運(yùn)維管理 18第五部分基礎(chǔ)設(shè)施及硬件使用狀況 221. 機(jī)房及其他外周設(shè)施狀況 222. 網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用狀況 223. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備使用狀況 234. 安全設(shè)備使用情況 235. 服務(wù)器設(shè)備使用狀況 246. 存儲(chǔ)設(shè)備使用情況 247. 終端機(jī)設(shè)備使用品牌（選填） 258. 終端機(jī)設(shè)備使用狀況（選填） 259. 打印機(jī)使用品牌（選填） 25第六部分

3、信息系統(tǒng)應(yīng)用狀況 261. 信息系統(tǒng)建設(shè)狀況 262. 數(shù)字化影像設(shè)備 353. 信息系統(tǒng)產(chǎn)品 354. 醫(yī)療集團(tuán)和區(qū)域衛(wèi)生信息化 352/ 37第七部分信息技術(shù)外包狀況 351.外包 352.咨詢 36第八部分信息化建設(shè)障礙 361.目前在推進(jìn)醫(yī)院信息化建設(shè)中哪些問(wèn)題是主要障礙？ 36第九部分信息系統(tǒng)建設(shè)投入狀況 361.預(yù)算投入 362.目前投入 36第十部分2016 年醫(yī)院能力建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)情況 371.資金到位情況 372.資金使用情況 37第十一部分醫(yī)院信息部門聯(lián)系人 37第十二部分您的意見和建議 373 / 37醫(yī)院信息化狀況調(diào)查（信息技術(shù)負(fù)責(zé)人填寫）填表說(shuō)明：本次調(diào)查所涉及的問(wèn)題用

4、來(lái)反映您和您所在單位信息化相關(guān)狀態(tài)與數(shù)據(jù)，需要填寫的部分請(qǐng)盡量書寫工整，易于識(shí)別，以保證數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)錄時(shí)的正確性。第一部分 被調(diào)查者基本情況1. 醫(yī)院基本情況醫(yī)院名稱：所在地： 省（自治區(qū)、直轄市） 市（區(qū)）1.1 醫(yī)院等級(jí)： （ ）A. 三級(jí)甲等 B. 三級(jí)乙等 C.三級(jí)丙等 E. 二級(jí)甲等 F. 二級(jí)乙等 G. 二級(jí)丙等H.一級(jí)或其他1.2 醫(yī)院編制床位數(shù)（ ）；開放床位數(shù)（）A.小于 100 B.100-200 C.201-300 D.301-500 E.501-800 F.801-1000 G. 1001-1500H.1501-2000 I. 2000-3000 J.3000 以上1.3 醫(yī)

5、院年度門診總?cè)舜危?（ ） A.小于 5 萬(wàn) B.5-10 萬(wàn) C.10-50 萬(wàn) D.50-100 萬(wàn) E. 100 萬(wàn)-200 萬(wàn) F.200 萬(wàn)-300 萬(wàn)G. 大于 300 萬(wàn)1.4 醫(yī)院年度出院總?cè)舜危?（ ） A.小于 1000 B.1001-2000 C.2001-5000 D.5001-10000E.10001-50000 F.50000-80000G. 大于 800001.5 醫(yī)院年度總收入：A. 小于 100 萬(wàn) B.100-500 萬(wàn) C. 500-1000 萬(wàn)F. 5000 -7500 萬(wàn) G.7500 萬(wàn)-1 億 H.1 -3 億L.20 億-30 億 M.30 億

6、-40 億 N.40 億-50 億2. 信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人基本情況2.1 信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人目前的職稱是： A正高級(jí)職稱B. 副高級(jí)職稱C. 中級(jí)職稱2.2 信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人的最高畢業(yè)學(xué)歷或?qū)W位： A中專 B. 大專 C. 大學(xué)本科或?qū)W士D. 碩士2.3 信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)人最高學(xué)歷的畢業(yè)專業(yè)是： A.計(jì)算機(jī)及工科專業(yè) B. 生物醫(yī)學(xué)工程（）D. 1000-2500 萬(wàn) E. 2500 -5000 萬(wàn)I.3 -6 億 J.6 -10 億 K.10 億 -20 億F. 基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)或相關(guān)專業(yè) G. 公共衛(wèi)生專業(yè)C. 醫(yī)學(xué)信息學(xué) D.H. 管理類專業(yè)（）D.初級(jí)職稱 E. 無(wú)職稱（）E. 博士 F.

7、博士后（） 圖書情報(bào)專業(yè) E. 臨床醫(yī)學(xué)或相關(guān)專業(yè) Z. 其它第二部分 規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化1. 標(biāo)準(zhǔn)體系1.1 醫(yī)院信息系統(tǒng)建設(shè)中已經(jīng)采用了哪些信息化標(biāo)準(zhǔn)體系多選 （ ）A.ICD9 B.ICD10 C.SNOMED D.LOINC E.HL7 F.DICOM3 X. 其它2. 信息編碼2.1 醫(yī)院信息系統(tǒng)中是否已經(jīng)采用了統(tǒng)一的信息編碼體系 （ ） 說(shuō)明：統(tǒng)一的信息編碼體系指在醫(yī)療機(jī)構(gòu)的不同信息系統(tǒng)中使用了統(tǒng)一的編碼規(guī)則或使用了統(tǒng)一的編碼字典4/ 37A.是的，全部采用 B. 部分采用 C.完全沒(méi)有使用3. 信息化水平3.1 醫(yī)院決策的信息化水平 （ ）A采用人工智能專家系統(tǒng)，進(jìn)入管理和醫(yī)療決策智

8、能化B能開展數(shù)據(jù)分析處理，對(duì)各種決策方案優(yōu)選，為管理和醫(yī)療決策提供輔助支持C通過(guò)信息資源的開發(fā)利用，能為醫(yī)院的決策提供初步支持 D醫(yī)院的信息資料基本沒(méi)有得到利用第三部分 信息技術(shù)應(yīng)用狀況1. 您覺(jué)得目前醫(yī)院運(yùn)營(yíng)的信息系統(tǒng)對(duì)醫(yī)院解決哪些問(wèn)題幫助最大 請(qǐng)選擇 5 個(gè)選項(xiàng)按照優(yōu)先級(jí)從高到低排列 （ ）A. 提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)療安全，降低醫(yī)療差錯(cuò)與意外 B. 提高病人滿意度C. 提高臨床業(yè)務(wù)效率，支持醫(yī)院流程再造D. 降低醫(yī)院運(yùn)營(yíng)成本，支持醫(yī)院經(jīng)營(yíng)成本核算E. 適應(yīng)最佳的臨床實(shí)踐 F. 支持醫(yī)療保險(xiǎn) G. 滿足管理部門及相關(guān)法規(guī)要求 H.減輕國(guó)家的醫(yī)療負(fù)擔(dān)I. 滿足循證醫(yī)學(xué)需求 J. 提升醫(yī)院的競(jìng)爭(zhēng)

9、力 K. 降低病人的醫(yī)療費(fèi)用 L. 保護(hù)病人隱私2. 您覺(jué)得應(yīng)用信息技術(shù)最應(yīng)解決的問(wèn)題是 請(qǐng)選擇 5 個(gè)選項(xiàng)按照優(yōu)先級(jí)從高到低排列 （ ）A. 提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)療安全，降低醫(yī)療差錯(cuò)與意外 B. 提高病人滿意度C. 提高臨床業(yè)務(wù)效率，支持醫(yī)院流程再造D. 降低醫(yī)院運(yùn)營(yíng)成本，支持醫(yī)院經(jīng)營(yíng)成本核算E. 適應(yīng)最佳的臨床實(shí)踐 F. 支持醫(yī)療保險(xiǎn) G. 滿足管理部門及相關(guān)法規(guī)要求 H. 減輕國(guó)家的醫(yī)療負(fù)擔(dān) I. 滿足循證醫(yī)學(xué)需求J. 增強(qiáng)醫(yī)院的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力K. 降低病人的醫(yī)療費(fèi)用L.O.護(hù)病人隱私 M. 簡(jiǎn)化工作程序 , 降低勞動(dòng)強(qiáng)度 N. 醫(yī)療手段的重大變革 , 服務(wù)方式的徹底改變 醫(yī)院業(yè)務(wù)流程重組

10、和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化 P. 有效提高醫(yī)院決策水平 Q. 在線醫(yī)療 R. 遠(yuǎn)程醫(yī)療 S.3.字醫(yī)療 T. 智慧醫(yī)療 U. 優(yōu)化就診流程，方便病人就醫(yī) V. 規(guī)范管理，堵住漏洞 目前在推進(jìn)醫(yī)院信息化建設(shè)中哪些問(wèn)題是主要障礙4. 請(qǐng)選擇 5 個(gè)選項(xiàng)按照優(yōu)先級(jí)從高到低排列ACEGIK缺乏充分的信息化資金支持部門人力資源不足缺乏臨床指導(dǎo)缺乏院領(lǐng)導(dǎo)的支持信息化規(guī)劃的實(shí)施失敗缺乏醫(yī)療信息化標(biāo)準(zhǔn)信息化使用狀況 （ ） 供應(yīng)商缺乏提供滿足需求產(chǎn)品與服務(wù)的能力信息化的投資回報(bào)無(wú)法量化難以達(dá)到最終用戶認(rèn)可度與使用要求缺乏戰(zhàn)略性的信息化規(guī)劃缺乏法律或政策方面的支持其它是否進(jìn)行了信息系統(tǒng)一體化：4.1 醫(yī)院是否有分院或社區(qū)醫(yī)

11、院，A. 無(wú) B. 有，但未進(jìn)行信息系統(tǒng)一體化 C. 有，已經(jīng)完成信息系統(tǒng)一體化D. 有，采用獨(dú)立系統(tǒng)通過(guò)媒介 （磁盤、 U盤等 ）進(jìn)行信息交換E.不知道4.2 醫(yī)院是否參與了區(qū)域衛(wèi)生信息化A. 不知道什么是區(qū)域衛(wèi)生信息化B. 沒(méi)有參與區(qū)域衛(wèi)生信息化的計(jì)劃C. 不參與區(qū)域衛(wèi)生信息化D.已參與區(qū)域衛(wèi)生信息化E.不知道4.3 醫(yī)院選用移動(dòng)終端設(shè)備時(shí)哪些因素是最重要的 多選 5/ 37A. 高速以太網(wǎng)( 100M)F.RFID 技術(shù) G.平板電腦B. 條碼技術(shù) C.VoIP(IP 電話 )H. 掌上電腦 PDA或手持設(shè)備D. 語(yǔ)音識(shí)別技術(shù) E. 無(wú)線網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用I. 數(shù)據(jù)安全技術(shù) J. 數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù) 請(qǐng)選擇

12、 5 個(gè)選項(xiàng)按照優(yōu)先級(jí)從高到低排列 ( )A重量B屏幕尺寸 C 便攜式設(shè)計(jì) D電池持續(xù)時(shí)間 E 酒精消毒F紫外線消毒G 臭氧消毒H 配備墻架、臺(tái)架 I 價(jià)格J整體解決方案(包括軟件應(yīng)用)K 軟件簡(jiǎn)單易用L 條碼掃描MRFID N照相功能 O.抗摔 / 抗震能力X. 其他4.4 醫(yī)院主持和參與遠(yuǎn)程會(huì)診情況(院際會(huì)診) 次年，其中通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的有 次年。4.5 醫(yī)院進(jìn)行院內(nèi)會(huì)診情況 次年，其中通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的有 次年。5. 信息技術(shù)應(yīng)用狀況5.1 所用的醫(yī)院信息系統(tǒng)是：()A. 自行開發(fā) B. 委托開發(fā) C. 合作開發(fā)D. 購(gòu)買成品軟件5.2 目前醫(yī)院在用的操作系統(tǒng)軟件有 多選 ()A.DOS B.

13、 Windows C. LinuxD. UnixE. MacOSX.其它 Z. 不知道5.3 目前醫(yī)院在用的數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品有 多選 ()A.MSSQL B. Oracle C. SybaseD.DB2E. MySQLF. FoxPro G. Cach H. Informix I. AccessX. 其它Z. 不知道5.4 醫(yī)院規(guī)劃在未來(lái) 3 年內(nèi)采用哪些新的信息技術(shù) 多選 ( )K. 電子商務(wù) eBusinessL.XML 技術(shù) M.自動(dòng)預(yù)警與臨床提示 N. 多系統(tǒng)應(yīng)用界面集成O. 云計(jì)算應(yīng)用 P. 中間件服務(wù)器 Q.虛擬化 R. 大數(shù)據(jù) S. 物聯(lián)網(wǎng) X. 其它 Z. 不知道6.信息系統(tǒng)集成狀況

14、6.1 醫(yī)院在信息系統(tǒng)集成方面采用過(guò)哪些接口A.直接跨系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)表讀寫操作 多選 (B.使用中間數(shù)據(jù)表交換數(shù)據(jù)C. 使用 DLL、 Open API 、 Proxy 進(jìn)行接口E. 使用界面嵌入集成F. 使用集成平臺(tái)方式D. 采用消息交換方式X.其它 Y. 未采用集成技術(shù) Z. 不知道7.Internet/Intranet應(yīng)用狀況7.1 醫(yī)院互聯(lián)網(wǎng)接入方式 多選 A.VPN 接入 B.ADSL接入 C.ISDN 接入D.DDN專線接入E.Cable Modem 接入 F. 教育網(wǎng)光纖接入G.光纖接入H. 無(wú)線方式接入X.其它接入方式Y(jié). 未接入Z. 不知道7.2 醫(yī)院網(wǎng)站建設(shè)主要采用哪種方式A

15、. 自建自管 B. 自建托管 C.代建D.尚未建X. 其他7.3 醫(yī)院網(wǎng)站提供的主要互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)A.對(duì)外宣傳與介紹 多選 B. 網(wǎng)上醫(yī)療咨詢 C.網(wǎng)上預(yù)約掛號(hào)) D 診療信息查詢 E. 人力資源招聘H.B2B 交易 I. 為員工提供遠(yuǎn)程辦公F. 在線健康評(píng)估 G. 在線為患者提供安全的電子病歷服務(wù)J. 為醫(yī)生提供門戶應(yīng)用 K. 參與區(qū)域衛(wèi)生信息化X. 其它7.4 互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商6/ 37電信 B 聯(lián)通 C 移動(dòng) D 其它7.5 互聯(lián)網(wǎng)接入帶寬 M ，年租費(fèi)用： 萬(wàn)元7.6 醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)出口接入情況A internet B 電子政務(wù)網(wǎng) C 專網(wǎng) D VPN網(wǎng)8. 信息化使用安全狀況8.1 醫(yī)院信息系統(tǒng)應(yīng)

16、急預(yù)案制定情況 （ ）A有完善的信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案B有預(yù)案，但不完善C 沒(méi)有預(yù)案Z. 不知道8.2 醫(yī)院是否制定了詳細(xì)的信息系統(tǒng)安全制度與措施( )A有完善的制度和措施B 有制度措施但不完善C沒(méi)有 Z.不知道8.3 醫(yī)院是否有針對(duì)信息化系統(tǒng)的每年定期的故障模擬演練（）A每年都進(jìn)行定期的故障模擬演練B 有演練計(jì)劃但幾乎沒(méi)有執(zhí)行C沒(méi)有 Z. 不知道8.4 醫(yī)院采用了哪些數(shù)據(jù)安全措施 多選 （）A.數(shù)據(jù)離線存儲(chǔ) B. 數(shù)據(jù)冷備份 C. 數(shù)據(jù)庫(kù)鏡像備份D. 數(shù)據(jù)災(zāi)備 E. 集中存儲(chǔ)異地鏡像備份F. 數(shù)據(jù)加密 G.數(shù)據(jù)庫(kù)行為審計(jì) H.數(shù)據(jù)電子簽名加密I. 電子簽名 公鑰密匙框架 X.其它 Y. 未采用 Z

17、. 不知道8.5 醫(yī)院目前采用了哪些網(wǎng)絡(luò)安全措施 多選 （）A.域用戶管理模式B. 防火墻設(shè)備C.防毒墻設(shè)備D.VPNVLAN劃分E. 上網(wǎng)行為管理 F. 入侵檢測(cè)（ IDSIPS ） G.漏洞掃描 H.web 防火墻（ WAF）I. 隔離網(wǎng)扎 X.其它 Y. 未采用 Z. 不知道8.6 醫(yī)院操作系統(tǒng)級(jí)安全采用了哪些措施 多選 （ ） A.單機(jī)版反病毒軟件 B. 網(wǎng)絡(luò)版反病毒軟件 C.軟件防火墻D.桌面管理軟件E. 系統(tǒng)鏡像快速恢復(fù) X. 其它 Y.未采用Z. 不知道8.7 醫(yī)院目前采用了哪種信息系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)安全措施 多選 （ ） A. 主要應(yīng)用服務(wù)器采用雙機(jī)熱備 B. 服務(wù)器集群 C.容錯(cuò)

18、D. 容災(zāi) E. 負(fù)載均衡 F. 雙活 X. 其它 Y. 未采用 Z. 不知道8.8 醫(yī)院目前應(yīng)用系統(tǒng)采用了哪些系統(tǒng)安全措施 多選 （ ） A.用戶權(quán)限控制 B. 多級(jí)授權(quán)密碼 C.應(yīng)用系統(tǒng)級(jí)災(zāi)難恢復(fù)D.應(yīng)用系統(tǒng)用戶行為審計(jì)日志E.電子簽名 公鑰密匙框架 F.單點(diǎn)登陸 G.生物信息識(shí)別技術(shù)（指紋、聲音、虹膜）X.其它 Y.未采用 Z. 不知道第四部分 等保三級(jí)基本要求 填表說(shuō)明：等保三級(jí)是國(guó)家“十二五規(guī)劃”信息化建設(shè)對(duì)三級(jí)甲等醫(yī)院的要求，請(qǐng)?jiān)谝韵逻x項(xiàng)中選擇“是”或者“否”1. 物理安全1.1 物理位置的選擇（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；

19、（ ）b）機(jī)房場(chǎng)地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁。 （ ）7/ 371.2 物理訪問(wèn)控制（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員； （ ）b）需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍； （ ）c）應(yīng)對(duì)機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或 安裝等過(guò)渡區(qū)域； （ ）d）重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。 （ ）1.3 防盜竊和防破壞（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi)； （ ）b）應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)

20、記； （ ）c）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中； （ ）d）應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中； （ ）e）應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房防盜報(bào)警系統(tǒng)； （ ）f）應(yīng)對(duì)機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。 （ ）1.4 防雷擊（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置； （）b）應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷； （ ）c）機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。 （）1.5 防火（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測(cè)火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng)滅火； （ ）b）機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級(jí)的建筑材料； （ ）c）機(jī)房應(yīng)采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)

21、備隔離開。 （ ）1.6 防水和防潮（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下； （ ）b）應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透； （ ）c）應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透； （ ）d）應(yīng)安裝對(duì)水敏感的檢測(cè)儀表或元件，對(duì)機(jī)房進(jìn)行防水檢測(cè)和報(bào)警。 （ ）1.7 防靜電（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施； （ ）b）機(jī)房應(yīng)采用防靜電地板。 （ ）1.8 溫濕度控制（ G3） 機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。 （）1.9 電力供應(yīng)（ A3）8/ 37本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)

22、在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備； （ ）b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足主要設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求； （ ）c）應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電； （ ）d）應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。 （ ）1.10 電磁防護(hù)（ S3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾； （ ）b）電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾； （ ）c）應(yīng)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽。 （ ）2. 網(wǎng)絡(luò)安全2.1 結(jié)構(gòu)安全（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要； （ ）b）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)部分的帶寬滿足業(yè)

23、務(wù)高峰期需要； （ ）c）應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問(wèn)路徑； （ ）d）應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖； （ ）e）應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段， 并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段； （ ）f）應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采 取可靠的技術(shù)隔離手段； （ ）g）應(yīng)按照對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來(lái)指定帶寬分配優(yōu)先級(jí)別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時(shí)候優(yōu)先保 護(hù)重要主機(jī)。 （ ）2.2 訪問(wèn)控制（ G3）本項(xiàng)要求包括：（）/ 拒絕訪問(wèn)的能力，控制粒度為端口級(jí)；

24、HTTP、SMTP、POP3等協(xié)議命令級(jí)的控制；a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問(wèn)控制設(shè)備，啟用訪問(wèn)控制功能；b）應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許 （）c）應(yīng)對(duì)進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過(guò)濾，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)用層（）d）應(yīng)在會(huì)話處于非活躍一定時(shí)間或會(huì)話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接； （ ）e）應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)； （ ）f）重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙； （ ）g）應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問(wèn)規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問(wèn)，控制 粒度為單個(gè)用戶； （ ）h）應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問(wèn)權(quán)限的用戶數(shù)量。 （ ）2.3 安全審計(jì)（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)

25、流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄；9/ 37b）審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的 信息；（ ）c）應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表； （ ）d）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。 （ ）2.4 邊界完整性檢查（ S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效阻 斷；（ ）b）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，準(zhǔn)確定出位置，并對(duì)其進(jìn)行有效 阻斷。（ ）2.5 入侵防范（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、

26、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、 緩沖區(qū)溢出攻擊、 IP 碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等； （ ）b）當(dāng)檢測(cè)到攻擊行為時(shí)，記錄攻擊源IP 、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時(shí)間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)應(yīng)提供報(bào)警。 （ ）2.6 惡意代碼防范（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除； （）b）應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫(kù)的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新。 （）2.7 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別； （ ）b）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制； （ ）c）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一； （ ）d）主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對(duì)同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來(lái)進(jìn)行身份鑒別；

27、 （ ）e）身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換； （ ）f）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng) 退出等措施； （ ）g）當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽； （）h）應(yīng)實(shí)現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。 （ ）3. 主機(jī)安全3.1 身份鑒別（ S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別； （ ）b）操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并 定期更換；（ ）c）應(yīng)啟用登錄失敗處理功能， 可采取結(jié)束會(huì)話、 限制非法

28、登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施； （ ）10/ 37d）當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽； （）e）應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。 （）f）應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別。 （ ）3.2 訪問(wèn)控制（ S3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)啟用訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)； （ ）b）應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán) 限；（ ）c）應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離； （ ）d）應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限， 重命名系統(tǒng)默認(rèn)

29、帳戶， 修改這些帳戶的默認(rèn)口令； （ ）e）應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在。 （ ）f）應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記； （ ）g）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作； （ ）3.3 安全審計(jì)（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶； （ ）b）審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的 安全相關(guān)事件； （ ）c）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等； （ ）d）應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表； （ ）e）應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避

30、免受到未預(yù)期的中斷； （ ）f）應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。 （ ）3.4 剩余信息保護(hù)（ S3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶 前得到完全清除，無(wú)論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中； （ ）b）應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他 用戶前得到完全清除。 （ ）3.5 入侵防范（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源 IP 、攻擊的類型、攻擊的目 的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警； （ ）b）應(yīng)能夠

31、對(duì)重要程序的完整性進(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施； （）c）操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過(guò)設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等 方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。 （ ）3.6 惡意代碼防范（ G3）11/ 37本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫(kù)； （ ）b）主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫(kù)； （ ）c）應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。 （ ）3.7 資源控制（ A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄； （ ）b）應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；

32、 （ ）c）應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；（）d）應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度； （ ）e）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。 （ ）4. 應(yīng)用安全4.1 身份鑒別（ S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別； （ ）b）應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別； （ ）c）應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份 標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用； （ ）d）應(yīng)提供登錄失敗處理功能， 可采取結(jié)束會(huì)話、 限制非

33、法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施； （ ）e）應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處 理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。 （ ）4.2 訪問(wèn)控制（ S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供訪問(wèn)控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等客體的訪問(wèn)； （ ）b）訪問(wèn)控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問(wèn)相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作； （ ）c）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問(wèn)控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問(wèn)權(quán)限； （ ）d）應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。（）e）應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能； （ ）f）應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)

34、格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作； （ ）4.3 安全審計(jì)（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)； （ ）b）應(yīng)保證無(wú)法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄； （ ）c）審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、 時(shí)間、發(fā)起者信息、 類型、 描述和結(jié)果等；（ ）d）應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。 （ ）4.4 剩余信息保護(hù)（ S3） 本項(xiàng)要求包括：12/ 37a）應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無(wú)論這些 信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中； （ ）b）應(yīng)保證系

35、統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫(kù)記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配給其他用 戶前得到完全清除。 （ ）4.5 通信完整性（ S3） 應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性。 （ ）4.6 通信保密性（ S3）本項(xiàng)要求包括：a）在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證； （ ）b）應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密。 （ ）4.7 抗抵賴（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；（）b）應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。（）4.8 軟件容錯(cuò)（ A3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性

36、檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度 符合系統(tǒng)設(shè)定要求； （ ）b）應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。 （）4.9 資源控制（ A3）本項(xiàng)要求包括：a）當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話； （）b）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制； （ ）c）應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制； （ ）d）應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制； （ ）e）應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問(wèn)帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額； （ ）f）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小

37、值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警； （ ）g）應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問(wèn)帳戶或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)， 根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。 （ ）5. 數(shù)據(jù)安全與備份恢復(fù)5.1 數(shù)據(jù)完整性（ S3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中完整性受到破壞，并在 檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施； （）b）應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中完整性受到破壞，并在 檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。 （）5.2 數(shù)據(jù)保密性（ S3）13/ 37本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密

38、性； （）b）應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)保密性。 （）5.3 備份和恢復(fù)（ A3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能， 完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次， 備份介質(zhì)場(chǎng)外存放； （）b）應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地； （ ）c）應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障； （ ）d）應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、 通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余， 保證系統(tǒng)的高可用性。 （ ）6. 安全管理制度6.1 管理制度（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說(shuō)明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)

39、、范圍、原則和 安全框架等； （ ）b）應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度； （ ）c）應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程； （ ）d）應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。 （ ）6.2 制定和發(fā)布（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定； （ ）b）安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制； （ ）c）應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定； （ ）d）安全管理制度應(yīng)通過(guò)正式、有效的方式發(fā)布； （ ）e）安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。 （ ）6.3

40、評(píng)審和修訂（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用 性進(jìn)行審定； （ ）b）應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn) 行修訂。（ ）7. 安全管理機(jī)構(gòu)7.1 崗位設(shè)置（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并 定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)； （ ）b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、 網(wǎng)絡(luò)管理員、 安全管理員等崗位， 并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)； （ ）c）應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授14/

41、37權(quán)；（ ）d）應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。 （ ）7.2 人員配備（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a)應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；（）b)應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；（）c)關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。（）7.3授權(quán)和審批（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等； （ ）b）應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問(wèn)和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行 審批過(guò)程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度； （ ）c）應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；

42、（ ）d）應(yīng)記錄審批過(guò)程并保存審批文檔。 （ ）7.4 溝通和合作（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定 期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問(wèn)題； （ ）b）應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通； （ ）c）應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通； （ ）d）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息； （）e）應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問(wèn)，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。 （）7.5 審核和檢查（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）安全

43、管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等 情況；（ ）b）應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、 安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等； （ ）c）應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查 結(jié)果進(jìn)行通報(bào)； （ ）d）應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核 和安全檢查活動(dòng)。 （ ）8. 人員安全管理8.1 人員錄用（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用； （ ）b）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過(guò)程，對(duì)

44、被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所15/ 37具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核； （ ）c）應(yīng)簽署保密協(xié)議； （ ）d）應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。 （ ）8.2 人員離崗（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過(guò)程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問(wèn)權(quán)限； （ ）b）應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備； （ ）c）應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。 （ ）8.3 人員考核（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核； （ ）b）應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)

45、格的安全審查和技能考核； （ ）c）應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。 （ ）8.4 安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)； （ ）b）應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員 進(jìn)行懲戒； （ ）c）應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基 礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)； （ ）d）應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。 （ ）8.5 外部人員訪問(wèn)管理（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保在外部人員訪問(wèn)受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專

46、人全程陪同或監(jiān)督，并登記 備案；（ ）b）對(duì)外部人員允許訪問(wèn)的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。 （）9. 系統(tǒng)建設(shè)管理9.1 系統(tǒng)定級(jí)（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)； （ ）b）應(yīng)以書面的形式說(shuō)明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由； （ ）c）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審 定；（ ）d）應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的批準(zhǔn)。 （ ）9.2 安全方案設(shè)計(jì)（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施； （）

47、16/ 37b）應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè) 工作計(jì)劃；（ ）c）應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、 安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件； （ ）d）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體 建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后， 才能正式實(shí)施； （ ）e）應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理 策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。 （

48、）9.3 產(chǎn)品采購(gòu)和使用（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定； （ ）b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購(gòu)和使用符合國(guó)家密碼主管部門的要求； （ ）c）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購(gòu)； （ ）d）應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。 （）9.4 自行軟件開發(fā)（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測(cè)試人員分離，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果 受到控制；（ ）b）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說(shuō)明開發(fā)過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則； （ ）c）應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼； （ ）d）應(yīng)

49、確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管； （ ）e）應(yīng)確保對(duì)程序資源庫(kù)的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。 （ ）9.5 外包軟件開發(fā)（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測(cè)軟件質(zhì)量； （ ）b）應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；（）c）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；（）d）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。 （ ）9.6 工程實(shí)施（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程的管理； （ ）b）應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過(guò)程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過(guò)程； （）c）應(yīng)制

50、定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說(shuō)明實(shí)施過(guò)程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。 （ ）9.7 測(cè)試驗(yàn)收（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；17/ 37b）在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過(guò)程中應(yīng)詳細(xì)記 錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； （ ）c）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定； （ ）d）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn) 收工作；（ ）e）應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。 （ ）9.8 系統(tǒng)交付（ G3

51、）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)； （）b）應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；（）c）應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔； （ ）d）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；（）e）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工 作。（ ）9.9 系統(tǒng)備案（ G3）本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用； （ ）b）應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案； （ ）c）應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備

52、案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。 （ ）9.10 等級(jí)測(cè)評(píng)（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a） 在系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要 求的及時(shí)整改； （ ）b） 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安 全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改； （ ）c）應(yīng)選擇具有國(guó)家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)； （ ）d）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)評(píng)的管理。 （ ）9.11 安全服務(wù)商選擇（ G3） 本項(xiàng)要求包括：a） 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定； （ ）b） 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽

53、訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任； （ ）c）應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。 （ ）10. 系統(tǒng)運(yùn)維管理10.1 環(huán)境管理（ G3）本項(xiàng)要求包括：a） 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理； （）b） 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)18/ 37等工作進(jìn)行管理； （ ）c）應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問(wèn)，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方 面的管理作出規(guī)定； （ ）d）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即 交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來(lái)訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀 態(tài)和桌面上沒(méi)有包含敏感信息的紙檔文件等。 （ ）10.2 資產(chǎn)管理（ G3）本項(xiàng)要求包括：a） 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容； （）b） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理