600410華勝天成關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度

1、第一條 第二條 第三條 第四條 第五條 第六條 第七條 第八條 第九條 第十條 北京華勝天成科技股份有限公司 關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度 為規(guī)范北京華勝天成科技股份有限公司（以下簡稱“公司”） 與 控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來，避免公司控股股東、實際控制 人及其它關(guān)聯(lián)方占用公司資金，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共 和國證券法、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干 問題的通知、上海證券交易所股票上市規(guī)則及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司章程、各項內(nèi)控和管理制度和 公司實際情況，制定本制度。 公司及納入公司合并會計報表范圍的子公司

2、與控股股東、實際控 制人及其關(guān)聯(lián)方之間的所有資金往來均適用本制度。除第一條及本條規(guī)定外，本 制度所稱的公司均指公司及納入公司合并會計報表范圍的子公司。 公司應規(guī)范并盡可能的減少關(guān)聯(lián)交易，在處理控股股東、實際控 制人及其關(guān)聯(lián)方之間的經(jīng)營性資金往來時，應當嚴格防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金。 公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來，應 當以公司在年初預計并公告的實際發(fā)生的真實交易為基礎。 公司在與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進行的交易時，除 符合國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件以外，還需依照公司章 程、關(guān)聯(lián)交易決策制度等規(guī)定的決策程序進行，并且應當遵守公司信息 披露管理辦法和

3、重大事項內(nèi)部報告制度履行相應的報告和信息披露義務。 公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易需要進行支 付時，公司財務部門除要將有關(guān)協(xié)議、合同等文件作為支付依據(jù)外，還應當審查 構(gòu)成支付依據(jù)的事項是否符合公司章程及其它治理準則所規(guī)定的決策程序，并將 有關(guān)股東大會決議、董事會決議等相關(guān)決策文件備案。 公司在執(zhí)行資金管理與使用制度中，涉及到公司與控股股東、實 際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間資金往來的，應經(jīng)公司財務總監(jiān)審核同意，并報經(jīng)公司 董事長審核批準后才能予以支付。 公司應當認真核算、統(tǒng)計公司與控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián) 方之間的資金往來事項，并建立專門的財務檔案。 公司聘請的注冊會計師在為公司年

4、度財務會計報告進行審計工作 時，應對公司存在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項 說明，公司在披露年度報告時應當就此專項說明作出公告。 公司任何部門或人員不得使用公司資金為控股股東、實際控制人 及其關(guān)聯(lián)方墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用，也不得同意公司與控股股 東、實際控制人和關(guān)聯(lián)方之間互相代為承擔成本和其他支出。 第十一條公司任何部門或人員不得以下列方式將公司資金直接或間接 地提供給控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方使用： 1、有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用； 2、通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款； 3、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動

5、； 4、為控股股東及其關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票； 5、代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務； 6、有關(guān)證券監(jiān)管部門認定的其他方式。 第十二條公司董事、監(jiān)事、財務負責人及其它高級管理人員，在決策、 審核、審批及直接處理與控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方的資金往來事項時， 違反本制度規(guī)定給公司造成損失的，應當予以賠償；所造成損失較為嚴重的，公 司還應經(jīng)相應程序罷免其職務；依法應追究其法律責任的，公司應當及時追究其 民事責任或向有關(guān)行政、司法機關(guān)匯報、舉報。 第十三條公司的控股股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利 益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。 第十四條公司控股

6、股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負 有誠信義務?？毓晒蓶|應嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分 配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款、代償債務、貸墊款項、擔保等方式 損害公司和社會公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會公 眾股股東的利益。 第十五條公司如發(fā)現(xiàn)控股股東、實際控制人侵占公司資產(chǎn)的，應立即對 控股股東持有的公司股權(quán)申請司法凍結(jié)；如控股股東、實際控制人不能以現(xiàn)金清 償所侵占的資產(chǎn)，公司應積極采取措施，通過變現(xiàn)控股股東、實際控制人所持有 的股權(quán)以償還被侵占的資產(chǎn)。 1、財務負責人在發(fā)現(xiàn)控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)當天， 應以書面形式報

7、告董事長；報告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、 占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清償期限等； 若發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事或高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企 業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財務負責人在書面報告中還應當寫明涉及董事、監(jiān)事或 高級管理人員姓名、協(xié)助或縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)的情節(jié)、涉 及董事、監(jiān)事或高級管理人員擬處分決定等。 2、董事長根據(jù)財務負責人書面報告，敦促董事會秘書以書面或電子郵件形式 通知各位董事并召開董事會臨時會議，審議要求控股股東清償?shù)钠谙?、涉及董事?監(jiān)事或高級管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控股股東股份凍結(jié)等 相關(guān)事宜；對于負有嚴重責任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關(guān) 處分決定后應提交公司股東大會審議。 3、董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東、實際控制人發(fā)送限期清償通知， 執(zhí)行對相關(guān)董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請辦理控 股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，并做好相關(guān)信息披露工作； 4、若控股股東、實際控制人無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司應在規(guī)定期限到期 后30 日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請將凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還侵占資產(chǎn)，董事會秘書應做 好相關(guān)信息披露工作。 第十六條 第十七條 本制度由公司董事會負責解釋。 本制度經(jīng)董