600410華勝天成關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)管理制度

1、第一條 第二條 第三條 第四條 第五條 第六條 第七條 第八條 第九條 第十條 北京華勝天成科技股份有限公司 關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)管理制度 為規(guī)范北京華勝天成科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 與 控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)，避免公司控股股東、實(shí)際控制 人及其它關(guān)聯(lián)方占用公司資金，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共 和國(guó)證券法、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干 問(wèn)題的通知、上海證券交易所股票上市規(guī)則及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司章程、各項(xiàng)內(nèi)控和管理制度和 公司實(shí)際情況，制定本制度。 公司及納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍的子公司

2、與控股股東、實(shí)際控 制人及其關(guān)聯(lián)方之間的所有資金往來(lái)均適用本制度。除第一條及本條規(guī)定外，本 制度所稱的公司均指公司及納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍的子公司。 公司應(yīng)規(guī)范并盡可能的減少關(guān)聯(lián)交易，在處理控股股東、實(shí)際控 制人及其關(guān)聯(lián)方之間的經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金。 公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來(lái)，應(yīng) 當(dāng)以公司在年初預(yù)計(jì)并公告的實(shí)際發(fā)生的真實(shí)交易為基礎(chǔ)。 公司在與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的交易時(shí)，除 符合國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件以外，還需依照公司章 程、關(guān)聯(lián)交易決策制度等規(guī)定的決策程序進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)遵守公司信息 披露管理辦法和

3、重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度履行相應(yīng)的報(bào)告和信息披露義務(wù)。 公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易需要進(jìn)行支 付時(shí)，公司財(cái)務(wù)部門除要將有關(guān)協(xié)議、合同等文件作為支付依據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)審查 構(gòu)成支付依據(jù)的事項(xiàng)是否符合公司章程及其它治理準(zhǔn)則所規(guī)定的決策程序，并將 有關(guān)股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議等相關(guān)決策文件備案。 公司在執(zhí)行資金管理與使用制度中，涉及到公司與控股股東、實(shí) 際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間資金往來(lái)的，應(yīng)經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核同意，并報(bào)經(jīng)公司 董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)后才能予以支付。 公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核算、統(tǒng)計(jì)公司與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián) 方之間的資金往來(lái)事項(xiàng)，并建立專門的財(cái)務(wù)檔案。 公司聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師在為公司年

4、度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)工作 時(shí)，應(yīng)對(duì)公司存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項(xiàng) 說(shuō)明，公司在披露年度報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)就此專項(xiàng)說(shuō)明作出公告。 公司任何部門或人員不得使用公司資金為控股股東、實(shí)際控制人 及其關(guān)聯(lián)方墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用，也不得同意公司與控股股 東、實(shí)際控制人和關(guān)聯(lián)方之間互相代為承擔(dān)成本和其他支出。 第十一條公司任何部門或人員不得以下列方式將公司資金直接或間接 地提供給控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方使用： 1、有償或無(wú)償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用； 2、通過(guò)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款； 3、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)

5、； 4、為控股股東及其關(guān)聯(lián)方開(kāi)具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票； 5、代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)； 6、有關(guān)證券監(jiān)管部門認(rèn)定的其他方式。 第十二條公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其它高級(jí)管理人員，在決策、 審核、審批及直接處理與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)事項(xiàng)時(shí)， 違反本制度規(guī)定給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償；所造成損失較為嚴(yán)重的，公 司還應(yīng)經(jīng)相應(yīng)程序罷免其職務(wù)；依法應(yīng)追究其法律責(zé)任的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)追究其 民事責(zé)任或向有關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)匯報(bào)、舉報(bào)。 第十三條公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利 益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第十四條公司控股

6、股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù) 有誠(chéng)信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤(rùn)分 配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款、代償債務(wù)、貸墊款項(xiàng)、擔(dān)保等方式 損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公 眾股股東的利益。 第十五條公司如發(fā)現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人侵占公司資產(chǎn)的，應(yīng)立即對(duì) 控股股東持有的公司股權(quán)申請(qǐng)司法凍結(jié)；如控股股東、實(shí)際控制人不能以現(xiàn)金清 償所侵占的資產(chǎn)，公司應(yīng)積極采取措施，通過(guò)變現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人所持有 的股權(quán)以償還被侵占的資產(chǎn)。 1、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方侵占公司資產(chǎn)當(dāng)天， 應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)

7、告董事長(zhǎng)；報(bào)告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、 占用資產(chǎn)位置、占用時(shí)間、涉及金額、擬要求清償期限等； 若發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企 業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在書(shū)面報(bào)告中還應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明涉及董事、監(jiān)事或 高級(jí)管理人員姓名、協(xié)助或縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)的情節(jié)、涉 及董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員擬處分決定等。 2、董事長(zhǎng)根據(jù)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人書(shū)面報(bào)告，敦促董事會(huì)秘書(shū)以書(shū)面或電子郵件形式 通知各位董事并召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，審議要求控股股東清償?shù)钠谙?、涉及董事?監(jiān)事或高級(jí)管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請(qǐng)辦理控股股東股份凍結(jié)等 相關(guān)事宜；對(duì)于負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，董事會(huì)在審議相關(guān) 處分決定后應(yīng)提交公司股東大會(huì)審議。 3、董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)董事會(huì)決議向控股股東、實(shí)際控制人發(fā)送限期清償通知， 執(zhí)行對(duì)相關(guān)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的處分決定、向相關(guān)司法部門申請(qǐng)辦理控 股股東股份凍結(jié)等相關(guān)事宜，并做好相關(guān)信息披露工作； 4、若控股股東、實(shí)際控制人無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司應(yīng)在規(guī)定期限到期 后30 日內(nèi)向相關(guān)司法部門申請(qǐng)將凍結(jié)股份變現(xiàn)以償還侵占資產(chǎn)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)做 好相關(guān)信息披露工作。 第十六條 第十七條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 本制度經(jīng)董