拓邦股份：董事會(huì)關(guān)于募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)說明

1、。 證券代碼：002139證券簡稱：拓邦股份公告編號(hào)：2012009 深圳拓邦股份有限公司董事會(huì) 關(guān)于 2011 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)說明 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。 根據(jù)深圳證券交易所頒布的中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則、中小企業(yè) 板上市公司臨時(shí)報(bào)告內(nèi)容與格式指引第 9 號(hào)：募集資金年度使用情況的專項(xiàng)報(bào)告等有 關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將公司 2011 年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下： 一、募集資金的基本情況 （一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間 2007 年 6 月 11 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行字

2、2007135 號(hào)核準(zhǔn)，公司首次公 開發(fā)行人民幣普通股 (a 股) 1808 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)為 10.48 元，募集 資金總額為 189,478,400.00 元，減除發(fā)行費(fèi)用人民幣 16,206,083.60 元后，募集資金凈額 為人民幣 173,272,316.40 元，深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司已于 2007 年 6 月 26 日對(duì) 公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審核驗(yàn)證，并出具了深鵬所驗(yàn)字200759 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告 （二）2011 年募集資金使用金額及余額 截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 12,438.31 萬元，

3、其中本年度 投入 551.18 萬元。截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況為：直接投入募集資 金項(xiàng)目 11,042.9 萬元，歸還募集資金到位前投入的資金 1,395.41 萬元，合計(jì)使用 12,438.31 萬元，用超出募投項(xiàng)目所需資金部分補(bǔ)充流動(dòng)資金 1,777.90 萬元，電子智能控制產(chǎn)品生 產(chǎn)技術(shù)改造及產(chǎn)能擴(kuò)大項(xiàng)目節(jié)余募集資金 1,732.63 萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用 1600 萬 元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶余 額合計(jì) 202.89 萬元，與尚未使用的募集資金差異 424.5 萬元為募集資金存

4、款利息收入。 二、募集資金的管理情況 、 、 為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照公司法證券法、 深圳證券交易所股票上市規(guī)則、中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定以及本公司的章 程的規(guī)定，制定了募集資金管理制度（以下簡稱“管理制度”），于 2007 年 7 月 10 日召開的第二屆董事會(huì) 2007 年第 2 次會(huì)議上審議通過，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。 截至 2011 年 12 月 31 日止，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的余額如下： 募集資金存儲(chǔ)銀行名稱 平安銀行深圳高新技術(shù)區(qū)支行 平安銀行深圳高新技術(shù)區(qū)支行 平安銀行深圳高新技術(shù)區(qū)支行 平安銀行深圳高新技術(shù)區(qū)支行 合計(jì) 銀行帳號(hào) 041

5、2100207858 0413100025602 0413200039305 0413100031236 - 期末余額（元） 28,916.07 0.00 0.00 2,000,000.00 2,028,916.07 存儲(chǔ)方式 活期存款 定期存款 七天通知存款 定期存款 公司公開發(fā)行募集資金到位后，于 2007 年 7 月 16 日與銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了募 集資金三方監(jiān)管協(xié)議，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，保證專款專用，公司 授權(quán)保薦人在持續(xù)督導(dǎo)期間可以隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢公司募集資金 專用賬戶資料。要求保薦人至少每個(gè)季度對(duì)公司募集資金的使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。 根據(jù)

6、募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度的規(guī)定：公司一次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資 金專戶中支取的金額超過 1000 萬或募集資金總額百分之五的，應(yīng)知會(huì)保薦人及其指定的 保薦代表人。 截止 2011 年 12 月 31 日，公司嚴(yán)格按照管理制度募集資金監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定 和要求，對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，以確保用于募集資金投資項(xiàng) 目的建設(shè)。在使用募集資金的時(shí)候，嚴(yán)格履行相應(yīng)的申請(qǐng)和審批手續(xù)，同時(shí)及時(shí)知會(huì)保 薦機(jī)構(gòu)，隨時(shí)接受保薦代表人的監(jiān)督。 三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況 單位：萬元 募集資金總額17,327.23 本年度投入募集資金總額551.18 報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 累

7、計(jì)變更用途的募集資金總額 0.00 0.00 已累計(jì)投入募集資金總額12,438.31 累計(jì)變更用途的募集資金總額比例0.00% 承諾投資項(xiàng)目和超募是否 募集資金 調(diào)整后投 本年度投 截至期末 截至期 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度實(shí) 是否達(dá) 項(xiàng)目可行 資金投向已變 承諾投資 資總額(1)入金額累計(jì)投入 末投資 定可使用狀 現(xiàn)的效益 到預(yù)計(jì) 性是否發(fā) - - 。 更項(xiàng)總額金額(2)進(jìn)度態(tài)日期（注效益生重大變 目(含 部分 (%)(3) (2)/(1) 1）化 變更) 承諾投資項(xiàng)目 電子智能控制產(chǎn)品生 產(chǎn)技術(shù)改造及產(chǎn)能擴(kuò) 大項(xiàng)目 否11,068.43 11,068.430.009,335.80 100.00

8、% 2009 年 12 月 31 日（注 2）6,882.20 是否 無刷直流電機(jī)及其智 能控制器項(xiàng)目 否4,480.904,480.90551.183,102.51 69.24% 2011 年 12 月 31 日（注 3） 0.00否否 承諾投資項(xiàng)目小計(jì)15,549.3315,549.33551.18 12,438.316,882.20 超募資金投向 歸還銀行貸款（如有）- 補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）-1,777.901,777.900.000.00- 超募資金投向小計(jì)-1,777.901,777.900.000.00-0.00- 合計(jì)17,327.2317,327.23551.18 12,438

9、.316,882.20 根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票招股說明書，本公司無刷直流電機(jī)及其智能控制器項(xiàng)目計(jì)劃總投資 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù) 4,480.9 萬元，項(xiàng)目建設(shè)期為一年半，按計(jì)劃應(yīng)于 2008 年 6 月 30 日前達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。由于募集 計(jì)收益的情況和原因 資金實(shí)際到位時(shí)間比公司原計(jì)劃時(shí)間晚半年，且項(xiàng)目受內(nèi)外部因素影響研發(fā)及客戶認(rèn)證所需時(shí)間延長 （分具體項(xiàng)目） 項(xiàng)目可行性發(fā)生重大 變化的情況說明 超募資金的金額、用途 及使用進(jìn)展情況 募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 施地點(diǎn)變更情況 募集資金投資項(xiàng)目實(shí) 施方式調(diào)整情況 募集資金投資項(xiàng)目先 期投入及置換情況 等原因影響，公司對(duì)生產(chǎn)設(shè)備及前期費(fèi)用、流動(dòng)資金

10、投入相應(yīng)順延，對(duì)該項(xiàng)目計(jì)劃完成時(shí)間也作出相 應(yīng)調(diào)整（注 3） 無 適用 公司首次公開發(fā)行股票募集資金項(xiàng)目總投資 15,549.33 萬元，實(shí)際募集資金凈額 17,327.23 萬元，超出 項(xiàng)目投資計(jì)劃部分共計(jì) 1,777.90 萬元。2007 年 7 月 10 日召開的第二屆董事會(huì) 2007 年第 2 次會(huì)議審議 通過了關(guān)于本次募集資金使用的議案，為提高募集資金使用效率，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，在保證募集 資金項(xiàng)目建設(shè)的資金需求前提下，決定將該部分資金補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。 不適用 不適用 適用 截至 2007 年 6 月 30 日止，公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際預(yù)先投入資金 1,395.41 萬元。其中，

11、用于購置 設(shè)備 374.60 萬元，用于土建工程支出 1,020.81 萬元，該部份資金全部為銀行貸款。經(jīng) 2007 年 7 月 10 日召開的第二屆董事會(huì) 2007 年第 2 次會(huì)議審議批準(zhǔn)，公司決定將先期投入的資金已從募集資金中置換 出來。 用閑置募集資金暫時(shí) 適用 補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 2008 年 3 月 26 日召開的公司第二屆董事會(huì) 2008 年第 3 次會(huì)議審議通過了關(guān)于使用部分閑置募集 ， ， ， ， 資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，在 2008 年 3 月至 2008 年 9 月使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金， 使用總額不超過 1600 萬元，使用期限不超過 6 個(gè)月。截至 200

12、8 年 9 月 16 日，公司已將 1,600 萬元資 金全部歸還并存入公司募集資金專用賬戶。 2008 年 9 月 18 日召開的公司第三屆董事會(huì) 2008 年第 2 次會(huì)議審議通過了關(guān)于使用部分閑置募集 資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案，在 2008 年 9 月至 2009 年 3 月使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金， 使用總額不超過 1600 萬元，使用期限不超過 6 個(gè)月。截至 2009 年 3 月 18 日，公司已將 1,600 萬元資 金全部歸還并存入公司募集資金專用賬戶。 2009 年 3 月 18 日召開的公司第三屆董事會(huì) 2009 年第 3 次會(huì)議審議通過關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募 集

13、資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案在 2009 年 3 月至 2009 年 9 月使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金， 使用總額不超過 1600 萬元，使用期限不超過 6 個(gè)月。截至 2009 年 9 月 16 日，公司已將 1,600 萬元資 金全部歸還并存入公司募集資金專用賬戶。 2009 年 9 月 18 日召開的公司第三屆董事會(huì) 2009 年第 7 次會(huì)議審議通過關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募 集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案在 2009 年 9 月至 2010 年 3 月使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金， 使用總額不超過 1600 萬元，使用期限不超過 6 個(gè)月。截至 2010 年 3 月 16 日，公司

14、已將 1,600 萬元資 金全部歸還并存入公司募集資金專用賬戶。 2010 年 3 月 16 日召開的公司第三屆董事會(huì) 2010 年第 2 次會(huì)議決議審議通過關(guān)于繼續(xù)使用部分閑 置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案 在 2010 年 3 月至 2010 年 9 月使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng) 資金，使用總額不超過 1600 萬元，使用期限不超過 6 個(gè)月。截至 2010 年 9 月 7 日，公司已將 1,600 萬元資金全部歸還并存入公司募集資金專用賬戶。 2011 年 9 月 21 日召開的公司第四屆董事會(huì) 2011 年第 2 次會(huì)議決議審議通過關(guān)于使用部分閑置募 集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案在

15、 2011 年 9 月至 2012 年 3 月使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金， 使用總額不超過 1600 萬。 適用 項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資 金結(jié)余的金額及原因 尚未使用的募集資金 用途及去向 電子智能控制產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)改造及產(chǎn)能擴(kuò)大項(xiàng)目實(shí)際投資總額與承諾相比節(jié)約 1,732.63 萬元，占承諾 投資金額的 15.65%。主要原因是：公司通過議價(jià)、招標(biāo)等方式較好的控制了機(jī)器設(shè)備的采購成本；在 項(xiàng)目建設(shè)過程中，公司注重工程費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，在保證工程質(zhì)量的同時(shí)減少了工程項(xiàng)目的 總體開支。 尚未使用的募集資金存放于平安銀行深圳高新技術(shù)區(qū)支行募集資金專戶中。 募集資金使用及披露 中存在的問題或其他

16、 無 情況 注1：電子智能控制產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)改造及產(chǎn)能擴(kuò)大項(xiàng)目已于2009年12月31日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，該項(xiàng)目節(jié)余募 集資金1,732.63萬元，主要原因?yàn)椋汗就ㄟ^議價(jià)、招標(biāo)等方式較好的控制了機(jī)器設(shè)備的采購成本；在項(xiàng)目建設(shè)過程 中，公司注重工程費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，在保證工程質(zhì)量的同時(shí)減少了工程項(xiàng)目的總體開支。該項(xiàng)目已達(dá)到建設(shè) 目標(biāo)，公司將不再投入募集資金。經(jīng)2010年4月29日召開的公司2009年年度股東大會(huì)審議通過，決定將該筆節(jié)余募集資 金用于永久補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，并于2010年9月完成實(shí)際劃轉(zhuǎn)。 注2：2008年下半年至2009年第一季度，由于受全球金融危機(jī)以及行業(yè)周期調(diào)整等外部因

17、素影響，無刷直流電機(jī)及 其智能控制器項(xiàng)目研發(fā)及客戶認(rèn)證所需時(shí)間延長，且募集資金實(shí)際到位時(shí)間比公司原計(jì)劃時(shí)間晚半年，對(duì)生產(chǎn)設(shè)備及 前期費(fèi)用、流動(dòng)資金的投入相應(yīng)順延。因此，在內(nèi)外部因素的影響下，公司決定對(duì)無刷直流電機(jī)及其智能控制器項(xiàng)目 建設(shè)周期進(jìn)行調(diào)整，并經(jīng)2010年4月29日召開的2009年年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，將項(xiàng)目計(jì)劃完成時(shí)間由2008年6月調(diào)整 至2010年12月。 無刷直流電機(jī)及智能控制項(xiàng)目產(chǎn)品屬于高效電機(jī)，符合國家節(jié)能環(huán)保的政策。但目前由于產(chǎn)品比較高端，價(jià)格高 于擬替代的普通電機(jī)，市場(chǎng)啟動(dòng)較慢；且在項(xiàng)目實(shí)施過程中，產(chǎn)品技術(shù)存在一定難度，研發(fā)及客戶認(rèn)證時(shí)間長于預(yù)期。 出于對(duì)募集資金使用的

18、審慎原則，公司計(jì)劃待產(chǎn)品獲得客戶認(rèn)可、市場(chǎng)需求啟動(dòng)時(shí)，再加大設(shè)備投入。因此，公司決 定繼續(xù)調(diào)整無刷直流電機(jī)及其智能控制器項(xiàng)目建設(shè)周期，并經(jīng) 2011 年 5 月 5 日召開的 2010 年年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)， 將該項(xiàng)目計(jì)劃完成時(shí)間延長至 2011 年 12 月。 無刷直流電機(jī)及智能控制項(xiàng)目產(chǎn)品屬于高端產(chǎn)品，在全球經(jīng)濟(jì)情況不佳的大環(huán)境下市場(chǎng)啟動(dòng)較慢；和稀土有關(guān)的 電機(jī)用磁鋼是該項(xiàng)目主要原材料，該原材料在 2011 年度呈現(xiàn)近幾倍增長幅度，增加了生產(chǎn)成本，基于上述主要原因該 項(xiàng)目尚未產(chǎn)生效益。但鑒于該項(xiàng)目已經(jīng)達(dá)到可使用狀態(tài)，且該項(xiàng)目產(chǎn)生效益的因素取決于經(jīng)濟(jì)環(huán)境等外部條件，經(jīng) 2012 年 3 月 26 日第四屆董事會(huì) 2012 年第 2 次會(huì)議審議通過，公司決定完成該項(xiàng)目并予以結(jié)項(xiàng)，同時(shí)將該項(xiàng)目節(jié)余的募集 資金 1,378.39 萬元及募集資金專戶累計(jì)利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。 四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況 本年度公司未變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用。 五、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金年度專項(xiàng)鑒證報(bào)告 中審國