1467.從反傾銷看中國的“市場經(jīng)濟(jì)”地位論文

1、從反傾銷看中國的“市場經(jīng)濟(jì)”地位反傾銷是世界貿(mào)易組織規(guī)則允許成員方采取的三種貿(mào)易救濟(jì)措施之一，旨在維護(hù)公平的國際貿(mào)易秩序。世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)定第二條第一款中規(guī)定：如果產(chǎn)品從一國出口到另一國的出口價(jià)格，低于在正常貿(mào)易過程中出口國供消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，也就是以低于其正常價(jià)值的價(jià)格在另一國市場銷售，則該產(chǎn)品被視為傾銷 李易奎主編，wto anti-dumping protocol interpretation 世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)定釋義，機(jī)械工業(yè)出版社，年月第一版。在實(shí)際操作中，一般滿足一下三個條件時，即被認(rèn)定為構(gòu)成傾銷：產(chǎn)品以低于國內(nèi)的價(jià)格或低于向第三國出口的價(jià)格向進(jìn)口國進(jìn)行銷售；銷售數(shù)量

2、猛增；銷售的產(chǎn)品對進(jìn)口國造成實(shí)質(zhì)性危害，且這種危害與傾銷之間存在因果聯(lián)系 李煉著，反傾銷：法律與實(shí)務(wù)，中國發(fā)展出版社，年月第一版，。顯然傾銷的目的是以不正當(dāng)?shù)母偁幨侄握加惺袌?、排除競爭對手，其結(jié)果必然造成市場秩序的混亂，還直接損害消費(fèi)者利益。因此，在國際貿(mào)易中，反傾銷是必須的，是各國維護(hù)國際貿(mào)易秩序的有力方式。（一）國際反傾銷現(xiàn)狀在實(shí)踐中，反傾銷措施一直存在被濫用的危險(xiǎn)，尤其是發(fā)達(dá)國家，常常以傾銷為借口，用反傾銷措施來限制發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品的出口。這主要集中表現(xiàn)在低附加值、勞動力密集的產(chǎn)品出口上。從比較優(yōu)勢理論來說，發(fā)展中國家較發(fā)達(dá)國家而言，具有低勞動力成本的比較優(yōu)勢，因而在開放經(jīng)濟(jì)

3、條件下，前者以其比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品與后者比較優(yōu)勢的技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品進(jìn)行市場交換，雙方各取所長 尤宏兵、劉卓林編著，中國應(yīng)對傾銷與反傾銷，人民出版社，年月第一版。但由于貿(mào)易條件、市場依存度和非價(jià)格競爭因素等條件的限制，在此過程中發(fā)展中國家一直處于不利地位。即使這樣，發(fā)達(dá)國家仍不愿意將勞動力密集型產(chǎn)品的市場完全讓出，但由于本國此類產(chǎn)品的生產(chǎn)成本價(jià)格較高，所以往往就以發(fā)展中國家此類出口產(chǎn)品價(jià)格低廉，可能存在傾銷為由，提起反傾銷調(diào)查并進(jìn)一步對其采取反傾銷手段，通過增加稅收等方式，以維持本國企業(yè)在該類產(chǎn)品市場上的所占份額。（二）中國面臨的來自外國的反傾銷挑戰(zhàn)作為最大的發(fā)展中國家，中國在開革開放

4、以后，對外貿(mào)易取得長足的發(fā)展，特別是加入后，中國出口貿(mào)易獲得迅猛發(fā)展，出口貿(mào)易額年年快速增長。但是中國出口貿(mào)易的發(fā)展過程歷來就不是一帆風(fēng)順的，中外貿(mào)易摩擦在中國對外貿(mào)易過程中頻繁發(fā)生，其中外國對華反傾銷則是中外貿(mào)易摩擦最主要的表現(xiàn)。在國際貿(mào)易中，中國同樣面臨著他國反傾銷措施的種種考驗(yàn)。盡管入世為中國產(chǎn)品打進(jìn)國際市場提供了一個極好的機(jī)遇，但頻頻爆發(fā)的針對中國的反傾銷依然給中國的出口造成了數(shù)百億美元的損失。對于嚴(yán)重依賴國際貿(mào)易，尤其是依靠對美出口帶動經(jīng)濟(jì)增長的中國而言，美國反傾銷法已經(jīng)成為中國出口產(chǎn)品面臨的最大障礙之一，中國已經(jīng)成為美國反傾銷法的最大受害方。因此，在國際貿(mào)易中，中國必須面對“如何應(yīng)

5、對來自外國特別是美國的反傾銷”這一重要課題，而在此之前，必須要先了解國際法上的相關(guān)規(guī)定，尤其是反傾銷中有關(guān)出口產(chǎn)品“正常價(jià)值”確定的相關(guān)規(guī)定。（三）國際法上關(guān)于“正常價(jià)值”的規(guī)定根據(jù)世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)定第二條第一款中規(guī)定，顯然，要認(rèn)定一國出口產(chǎn)品存在傾銷，其中一個重要環(huán)節(jié)就是如何合理、公正地確定出口產(chǎn)品的正常價(jià)值。而在確定出口產(chǎn)品的正常價(jià)值時，反傾銷協(xié)定第二條第二款雖作了一定的規(guī)定：當(dāng)出口國國內(nèi)市場上在正常貿(mào)易過程中沒有同類產(chǎn)品銷售，或者，由于出口國國內(nèi)市場的特殊情況或者銷售量較低，不允許對此類銷售進(jìn)行合適的比較，則傾銷幅度應(yīng)該通過比較同類產(chǎn)品出口至適當(dāng)?shù)谌龂目杀葍r(jià)格確定，只要該價(jià)格具有代

6、表性，或比較原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加合理的管理、銷售和一般費(fèi)用及利潤確定 李易奎主編，wto anti-dumping protocol interpretation 世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)定釋義，機(jī)械工業(yè)出版社，年月第一版，但反傾銷協(xié)定并未對正常價(jià)值作出明確的定義，事實(shí)上，各國反傾銷法一般也都沒有給正常價(jià)值下定義。gatt第六條也只是給出了確定正常價(jià)值的一般方法，并在gatt“附件九”關(guān)于第六條第2.1的注釋和補(bǔ)充中規(guī)定中，明確指出這些確定正常價(jià)值的一般方法只適用于市場經(jīng)濟(jì)國家，對非市場經(jīng)濟(jì)國家的正常價(jià)值的確定，可采用特殊標(biāo)準(zhǔn) 李煉著，反傾銷：法律與實(shí)務(wù)，中國發(fā)展出版社，年月第一版，。正因?yàn)檫@樣，美

7、國以此為借口，依市場經(jīng)濟(jì)分類，認(rèn)定“中國是非市場經(jīng)濟(jì)國家”。在中國被美國頻頻提起的存在傾銷調(diào)查中，美國沒有按照規(guī)定的一般方法來確定出口產(chǎn)品的正常價(jià)值，而是使用特殊標(biāo)準(zhǔn)“替代國”方法計(jì)算中國出口商品的“正常價(jià)值”。美國單方面確定與中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相當(dāng)?shù)氖袌鼋?jīng)濟(jì)國家為“替代國”，以該“替代國”的成本數(shù)據(jù)等來計(jì)算中國出口產(chǎn)品的“正常價(jià)值”，并最終認(rèn)定是否存在產(chǎn)品傾銷并確定相應(yīng)的傾銷幅度。事實(shí)上，“替代國”方法本身就不科學(xué)不公正，因?yàn)檎业浇?jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相當(dāng)?shù)膰?，即使存在這樣的國家，也不能在確定出口產(chǎn)品正常價(jià)值時，簡單地用一個國家替代另一個國家。正因?yàn)檫@樣，自20世紀(jì)80年代起“替代國”方法就

8、不斷遭到經(jīng)濟(jì)學(xué)家和世界銀行等國際組織的質(zhì)疑。既然如此，美國依然堅(jiān)持使用“替代國”方法，其理由是因?yàn)椤爸袊欠鞘袌鼋?jīng)濟(jì)體”。那市場經(jīng)濟(jì)與非市場經(jīng)濟(jì)的劃分標(biāo)準(zhǔn)又是什么呢？除美國外，各國反傾銷法并沒有規(guī)定非市場經(jīng)濟(jì)的定義，而是通常采取列舉的方法，直接將實(shí)行中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家” 李煉著，反傾銷：法律與實(shí)務(wù)，中國發(fā)展出版社，年月第一版，。顯然這種列舉法存在相當(dāng)程度的主觀性。（四）美國對“市場經(jīng)濟(jì)國家”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)美國現(xiàn)行的關(guān)于“非市場經(jīng)濟(jì)國家”標(biāo)準(zhǔn)是1988年綜合貿(mào)易及競爭法首次規(guī)定的，是對1930年美國關(guān)稅法進(jìn)行的修改。修改后的美國關(guān)稅法1677(18)(a)節(jié)規(guī)定，“非市場經(jīng)濟(jì)國家

9、”是指根據(jù)主管機(jī)關(guān)(美國商務(wù)部部長或其他授權(quán)官員)裁定，不是按照成本或定價(jià)結(jié)構(gòu)的市場原則而運(yùn)行的國家，因此在這些國家商品銷售價(jià)格不能反映該商品的正常價(jià)值 王受文著，苛刻的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)美國反傾銷中市場經(jīng)濟(jì)地位確定的法律、程序及實(shí)踐，國際貿(mào)易 2004年第9期，。該法 1677(18)(b)節(jié)就市場經(jīng)濟(jì)國家的標(biāo)準(zhǔn)列出了6項(xiàng)需要考慮的因素：該國貨幣的可兌換性；對勞工與雇主之間可自由議定工資的允許程度；對外國公司開辦合資企業(yè)或進(jìn)行其他投資的允許程度；政府對生產(chǎn)資料的控制和占有程度；政府對資源配置以及企業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量決策權(quán)的控制程度；主管當(dāng)局認(rèn)為還應(yīng)予以考慮的其他因素。 李煉著，反傾銷：法律與實(shí)務(wù)，中國發(fā)展出

10、版社，年月第一版，美國否定中國“市場經(jīng)濟(jì)”地位的理由：在過去有關(guān)國家市場經(jīng)濟(jì)地位的評估中，美國商務(wù)部表示，一個國家的經(jīng)濟(jì)不再是國家統(tǒng)制，并不意味著該國經(jīng)濟(jì)就是市場經(jīng)濟(jì)，而是要考慮一國經(jīng)濟(jì)是否整體上是根據(jù)市場原則運(yùn)行的。雖然隨著改革開放以及入世，中國已初步建立市場經(jīng)濟(jì)體制，但美國始終不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，其爭論的焦點(diǎn)主要集中在美國認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的前兩點(diǎn)，一是中國貨幣的可兌換性，二是中國的工會自主問題上。（1）貨幣的可兌換性一般認(rèn)為，在貿(mào)易和投資項(xiàng)下貨幣可兌換程度越高，將國內(nèi)價(jià)格與國際價(jià)格相聯(lián)系的供求力量就越大。這種聯(lián)系越大，國內(nèi)價(jià)格就越是市場導(dǎo)向型的。因此，美國把一個國家的貨幣是否具有可兌換性作為

11、衡量該國是否為“市場經(jīng)濟(jì)國家”的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。而美國把中國歸為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的一個重要理由，就是美國認(rèn)定中國的貨幣并不具有可兌換性。一方面，美國認(rèn)為中國的貨幣市場是受國家控制的，貨幣不完全能自由兌換；另一方面，美國指責(zé)人民幣的匯率不是由市場來自動調(diào)控而上下浮動的，而是由中國政府自行確定的。美國認(rèn)為這樣確定的匯率不能代表正常的市場供需，認(rèn)定人民幣存在傾銷，從而也就是傾銷國內(nèi)出口商品。中國企業(yè)之所以能夠低價(jià)出口產(chǎn)品，前提是存在國家的補(bǔ)貼，中國政府通過中央銀行控制人民幣匯率、控制貨幣市場等一系列措施來補(bǔ)貼國內(nèi)企業(yè)資金，維持企業(yè)的正常經(jīng)營活動。所以對于中國出口產(chǎn)品來說，無論是國內(nèi)市場的價(jià)格還是出口

12、到第三國產(chǎn)品的價(jià)格，都不能正確反映產(chǎn)品的正常價(jià)值。不具可比性。于是在認(rèn)定是否存在傾銷以及確定傾銷幅度時，不能參考這些價(jià)格，必須采用“替代國”的價(jià)格來確定中國出口產(chǎn)品的正常價(jià)值。（2）工會的自主性美國認(rèn)為中國是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的另一個借口是認(rèn)為中國的工會不具有自主性，也就是中國沒有能自主與雇主討價(jià)還價(jià)的工會。沒有能夠維護(hù)工人利益的工會，工人很可能無法獲得合理的報(bào)酬。因?yàn)楣淖灾餍灾苯雨P(guān)系到工資決定的方式，工資是生產(chǎn)成本和價(jià)格的一個主要組成部分，也是一個國家中價(jià)格和成本形成方式的主要指標(biāo) 王受文著，苛刻的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)美國反傾銷中市場經(jīng)濟(jì)地位確定的法律、程序及實(shí)踐，國際貿(mào)易 2004年第9期，。工會

13、是代表勞動者的組織，由工會代表工人與雇主進(jìn)行平等地關(guān)于工資、福利等方面的談判，而勞資之間自由談判的程度，既反映工資市場化的程度，也反映是否存在雇主及雇員自由磋商雇用條件的市場。顯然，美國認(rèn)為工會的自主性越高，越能自由地進(jìn)行勞資談判，由此確定的勞動力成本也越能反映勞動力的正常價(jià)值?；谏鲜鰞蓚€主要因素，美國一直拒絕承認(rèn)中國的“市場經(jīng)濟(jì)”地位。1981年天然薄荷腦反傾銷案，這是美國對中國的第一起反傾銷案。在這個案件中，美國商務(wù)部認(rèn)為，中國企業(yè)薄荷腦生產(chǎn)的最重要的生產(chǎn)資料即土地和勞動力不存在市場：土地不可轉(zhuǎn)讓，勞動力的流動受到限制，因此在本案中認(rèn)定中國是國家控制經(jīng)濟(jì)。從天然薄荷腦案件開始，美國政府一

14、直維持著“中國是非市場經(jīng)濟(jì)國家”這一認(rèn)定。在1990年的煙花案中，中國政府代表中國煙花出口企業(yè)提出取消對中國的非市場經(jīng)濟(jì)待遇。但是根據(jù)美國商務(wù)部發(fā)布的公告，中國政府提交的材料和文件沒有證明中國不是非市場經(jīng)濟(jì)。此外，煙花企業(yè)提交的材料表明煙花生產(chǎn)商受到地方及省級政府的控制。因此，美國商務(wù)部認(rèn)定為仍應(yīng)維持對中國的非市場經(jīng)濟(jì)待遇。進(jìn)入21世紀(jì)，中國政府多次要求美國應(yīng)該是時候認(rèn)定中國的“市場經(jīng)濟(jì)”地位，但美國仍以上述問題為理由未予以承認(rèn)。（五）美國否定中國“市場經(jīng)濟(jì)”地位的不合理性從現(xiàn)實(shí)來看，以現(xiàn)在中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，美國所謂的這些不予承認(rèn)中國“市場經(jīng)濟(jì)”地位理由是站不住腳的。（1）中國的貨幣制度

15、關(guān)于中國的貨幣制度，矛盾主要集中在外匯與人民幣的兌換問題上。中國現(xiàn)行的外匯管理制度規(guī)定，國家對于經(jīng)常性國際支付和轉(zhuǎn)移不予限制，即在國際交往中，經(jīng)常項(xiàng)目下的貨幣兌換基本是自由的，只是規(guī)定兌換必須在外匯指定銀行進(jìn)行。而在資本項(xiàng)目下的貨幣兌換，規(guī)定境內(nèi)機(jī)構(gòu)的資本項(xiàng)目外匯收入應(yīng)當(dāng)調(diào)回境內(nèi)，存入在外匯指定銀行開立的外匯賬戶；賣給外匯指定銀行的，須經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。雖然以上規(guī)定表明中國尚未實(shí)現(xiàn)人民幣在資本項(xiàng)目下的可兌換，但我們也應(yīng)該認(rèn)識到，各國為了維護(hù)自身利益，往往都規(guī)定一些外匯管制制度。而為了維護(hù)國際貨幣秩序，促進(jìn)各國間經(jīng)濟(jì)交往的健康發(fā)展，國際立法也相應(yīng)地對各國的外匯管制活動進(jìn)行一定的限制，但在在相關(guān)

16、的國際立法中資本項(xiàng)目下的外匯管制仍是被允許的。國際貨幣基金協(xié)定的第8條規(guī)定：各會員國未經(jīng)基金組織的同意，不得對國際經(jīng)常往來的付款和資金轉(zhuǎn)移施加限制。國際經(jīng)常往來的付款，又譯“經(jīng)常性交易的支付”，協(xié)定第三十條（d）對該名詞作了進(jìn)一步的解釋說明經(jīng)常性交易的支付，是指不用作資本轉(zhuǎn)移目的的支付，包括（但不限于）以下各項(xiàng)：所有有關(guān)對外貿(mào)易，其他經(jīng)常性業(yè)務(wù)，包括服務(wù)在內(nèi)，以及正常短期銀行業(yè)務(wù)的應(yīng)付款項(xiàng)；應(yīng)付貸款利息及其他投資凈收入；數(shù)額不大的償還貸款本金或攤提直接投資折舊的支付；數(shù)額不大的家庭生活開支匯款；基金得與有關(guān)成員國協(xié)商后，確定何種特定交易屬于經(jīng)常性交易，或?qū)儆谫Y本交易。參見第六條第3款關(guān)于資本轉(zhuǎn)

17、移的管制：成員國對國際資本轉(zhuǎn)移得采取必要的管制，但這種管制，除第七條第3款（b）項(xiàng)及第十四條第2款規(guī)定者外，不得限制日常交易的支付或者不適當(dāng)?shù)刈铚鍍攤鶆?wù)的資金的轉(zhuǎn)移 閆衛(wèi)軍，國際金融法教案，第三章 國際貨幣兌換中的法律問題。由此可見，在國際貨幣基金協(xié)定所規(guī)定的條款中，資本項(xiàng)目下的外匯管制是可以的。既然這樣，美國也不應(yīng)該指責(zé)中國限制資本項(xiàng)目下的貨幣兌換自由，并以此為由否認(rèn)中國“市場經(jīng)濟(jì)”的地位。至于中國政府控制人民幣匯率的理由，從法律上說，我國從1994年以后實(shí)行的一直是“以市場供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動匯率制度 外匯管理?xiàng)l例第33條?！钡捎谥醒脬y行一直以固定價(jià)格收購所有超過市場需求

18、的外匯，從而使得盡管我國的外匯供給大于需求，但外匯的價(jià)格一直保持穩(wěn)定。這樣就導(dǎo)致了中央銀行所持有的外匯儲備大量增加。同時，這種做法導(dǎo)致我國產(chǎn)品到國際市場上具有價(jià)格優(yōu)勢，從而被認(rèn)為是操縱價(jià)格獲得不公平競爭優(yōu)勢的做法 閆衛(wèi)軍，國際金融法教案，第三章 國際貨幣兌換中的法律問題。但現(xiàn)階段，我國實(shí)行的是以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。人民幣匯率不再釘住單一美元，形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制 2005年7月21日人民銀行2005第16號文。同時，中國人民銀行也幾次對人民幣對美元的匯率進(jìn)行了上調(diào)，使其更能直接反映貨幣市場的供需。由于中國的國情及客觀條件的影響，對人民幣匯率進(jìn)行

19、管理和調(diào)節(jié)，必然要分階段地穩(wěn)步進(jìn)行；既要符合市場經(jīng)濟(jì)的要求，同時又必須維護(hù)人民幣匯率的正常浮動。所以在進(jìn)行貨幣制度改革的進(jìn)程中，必須同時保持人民幣匯率在合理、均衡水平上的基本穩(wěn)定，只有以國際收支基本平衡、宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場穩(wěn)定為基礎(chǔ)的前提下，才能進(jìn)一步擴(kuò)大市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。這些措施的實(shí)施，其目的是為了維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定，并且只是暫時的，僅以此為借口，就全盤否認(rèn)中國“市場經(jīng)濟(jì)”的地位，是不妥當(dāng)?shù)?。?）中國的工會工會在中國的企業(yè)中所扮演的角色是什么？在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代，中國企業(yè)性質(zhì)基本上是全民所有制或集體所有制，企業(yè)的所有者和經(jīng)營者、管理者和職工在理論上不具有獨(dú)特利益。因而，工會在企業(yè)中的角色

20、不好辨識，既可能是企業(yè)內(nèi)部的行政管理（輔助）機(jī)構(gòu)、后勤服務(wù)部門，也可能是政府對企業(yè)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)的中介組織、輔助組織。也就是說，中國特有的工會制度是歷史的產(chǎn)物。但隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立、完善，非公有制企業(yè)紛紛出現(xiàn)，在這些企業(yè)中，所有者、管理者和職工的利益，不再具有“根本一致性”，工會就由此獲得機(jī)會向“職工利益的維護(hù)者”角色回歸。為了使工會能夠盡快轉(zhuǎn)變職能，盡早能夠充分維護(hù)勞動者的利益，中國政府也相應(yīng)地采取了一系列的改革措施。例如，修正后的工會法第六條規(guī)定：“維護(hù)職工合法權(quán)益是工會的基本職責(zé)”。這反映了政府對于工會的角色轉(zhuǎn)向的要求。雖然，這種角色轉(zhuǎn)向的要求在實(shí)踐中面臨著一些尷尬。一方面，按照法律規(guī)定，