機房等保三級技術要求(加分類)

1、本文檔如對你有幫助，請幫忙下載支持! 技術測評要求（S3A3G3） 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 物理 安全 物理 位置 的選 擇 機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防 雨等能力的建筑內。（G2 訪談，檢查。 物理安全負責人，機房，辦公場地， 機房場地設計/驗收文檔。 機房場地應避免設在建筑物的高層或地下室， 以及用水設備的下層或隔壁。（G3 物理 訪冋 控制 機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記 錄進入的人員。（G2） 訪談，檢查。 物理安全負責人，機房值守人 員，機房，機房安全管理制度， 值守記錄，進入機房

2、的登記記 錄，來訪人員進入機房的審批記 錄。 需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流 程，并限制和監(jiān)控其活動范圍。（G2 應對機房劃分區(qū)域進行管理，區(qū)域和區(qū)域之間 設置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設置交付或 安裝等過渡區(qū)域。（G3） 重要區(qū)域應配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和 記錄進入的人員。（G3） 防盜 竊和 防破 壞 應將主要設備放置在機房內。（G2） 訪談，檢杳。 物理安全負責人，機房維護人員， 資產管理員，機房設施，設備管 理制度文檔，通信線路布線文 檔，報警設施的安裝測試/驗收報 應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的 不易除去的標記。（G2） 應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下

3、或 管道中。（G2） 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案至中。 （G2） 告。 應利用光、電等技術設置機房防盜報警系統(tǒng)。 （G3） 應對機房設置監(jiān)控報警系統(tǒng)。（G3） 防雷 擊 機房建筑應設置避雷裝置。（G2） 訪談，檢杳。 物理安全負責人，機房維護人員， 機房設施（避雷裝置，交流電源地 線），建筑防雷設 計/驗收文檔。 應設置防雷保安器，防止感應雷。（G3） 機房應設置交流電源地線。（G2） 防火 機房應設置火災自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測 火情、自動報警，并自動滅火。（G3 訪談，檢杳

4、。 物理安全負責人，機房值守人員， 機房設施，機房安全管理制度，機 房防火設計/驗收 文檔，火災自 動報警系統(tǒng)設計/驗收文檔。 機房及相關的工作房間和輔助房應采用具有耐 火等級的建筑材料。（G3 機房應采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設備與 其他設備隔離開。（G3） 防水 和防 潮 水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下。 （G2） 訪談，檢杳。 物理安全負責人，機房維護人員， 機 房 設 .、厶 應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻 壁滲透。（G2） 應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水 的轉移與滲透。（G2） 應安裝對水敏感的檢測儀表或兀件，對機房進 施 等級保護二級技術類測評控制點（

5、S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 行防水檢測和報警。（G3 防靜 電 主要設備應采用必要的接地防靜電措施。（G2 訪談，檢杳。 物理安全負責人，機房維護人員， 機房設施，防靜電設計/驗收文檔。 機房應采用防靜電地板。（G3） 溫濕 度控 制 應設置溫、濕度自動調節(jié)設施，使機房溫、濕度 的變化在設備運行所允許的范圍之內。（G2 訪談，檢杳。 物理安全負責人，機房維護人員， 機房設施，溫濕度控制設計/驗收文 檔，溫濕度記錄、運行記錄和維護 記錄。 電力 供應 應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護 設備。（G2） 訪談，檢杳。 物理安全負責人，機房維護人

6、員， 機房設施（供電線路，穩(wěn)壓器，過電 壓防護設備，短期備用電源設備）， 電力供應安全設計/驗收文檔，檢杳 和維護記錄。 應提供短期的備用電力供應，至少滿足主要設 備在斷電情況下的正常運行要求。（G2） 應設置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系 統(tǒng)供電。（G3） 應建立備用供電系統(tǒng)。（G3） 電磁 防護 應采用接地方式防止外界電磁干擾和設備寄生 耦合干擾。（G3） 訪談，檢杳。 物理安全負責人，機房維護人員， 機房設施，電磁防護設計/驗收文 檔。 電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾。 （G2） 應對關鍵設備和磁介質實施電磁屏蔽。（G3） 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別

7、 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 網絡 安全 結構 安全 應保證主要網絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余 空間，滿足業(yè)務高峰期需要。（G2） 訪談，檢查，測試。 網絡管理員，邊界和網絡設備，網 絡拓撲圖，網絡設計/驗收文檔。 應保證網絡各個部分的帶寬滿足業(yè)務高峰期需 要。（G2） 應在業(yè)務終端與業(yè)務服務器之間進行路由控制 建立安全的訪問路徑。（G3） 應繪制與當前運行情況相符的網絡拓撲結構 圖。（G2） 應根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信 息的重要程度等因素，劃分不冋的子網或網段， 并按照方便管理和控制的原則為各子網、網段 分配地址段。（G2） 應避免將重要網段部署在網絡

8、邊界處且直接連 接外部信息系統(tǒng)，重要網段與其他網段之間采 取可靠的技術隔離手段。（G3） 應按照對業(yè)務服務的重要次序來指定帶寬分配 優(yōu)先級別，保證在網絡發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保 護重要主機。（G3） 訪問 控制 應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控 制功能。（G2） 訪談，檢查，測試。 安全管理員，邊界網絡設備。 應能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允 許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級。（G2） 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 應對進出網絡的信息內容進行過濾，實現(xiàn)對應 用層 HTTP FTP、TELNET SMTP

9、 POP3等協(xié)議 命令級的控制。（G3） 應在會話處于非活躍一定時間或會話結束后終 止網絡連接。（G3） 應限制網絡最大流量數(shù)及網絡連接數(shù)。（G3） 重要網段應米取技術手段防止地址欺騙。（G3 應按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允 許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問，控制 粒度為單個用戶。（G3） 應限制具有撥號訪問權限的用戶數(shù)量。（G2） 安全 審計 應對網絡系統(tǒng)中的網絡設備運行狀況、網絡流 量、用戶行為等進行日志記錄。（G2） 訪談，檢查，測試。 審計員，邊界和網絡設備。 審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、 事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的 信息。（G2） 應能夠根據(jù)記錄

10、數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報 表。（G3） 應對審計記錄進行保護，避免受到未預期的刪 除、修改或覆蓋等。（G3 邊界 完整 應能夠對非授權設備私自聯(lián)到內部網絡的行為 進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻 訪談，檢查，測試。 安全管理員，邊界完整性檢查設備。 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 性檢 查 斷。（G3） 應能夠對內部網絡用戶私自聯(lián)到外部網絡的行 為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效 阻斷。（G3） 入侵 防范 （G3 ） 應在網絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、 強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩

11、沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊 等。（G2） 訪談，檢查，測試。 安全管理員網絡入 侵防范設備 當檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類 型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴重入侵事 件時應提供報警。（G3） 安全管理員，網絡入侵防范設備。 惡意 代碼 防范 應在網絡邊界處對惡意代碼進行檢測和清除。 （G3） 訪談，檢查。 缶令答if田館亞音伴和音算 R7I 應維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新。 （G3） 安全呂理員，防心意代碼產品，網 絡設計/驗收文檔。 網絡 設備 防護 應對登錄網絡設備的用戶進行身份鑒別。（G2 訪談，檢查，測試。 網絡管理員，邊界和網絡設備。 應對網絡設備的

12、管理員登錄地址進行限制。 （G2） 網絡設備用戶的標識應唯一。（G2） 主要網絡設備應對冋一用戶選擇兩種或兩種以 上組合的鑒別技術來進行身份鑒別。 （G3） 身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 應有復雜度要求并定期更換。（G2） 應具有登錄失敗處理功能，可米取結束會話、 限制非法登錄次數(shù)和當網絡登錄連接超時自動 退出等措施。（G2） 當對網絡設備進行遠程管理時，應采取必要措 施防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽。 （G2） 應實現(xiàn)設備特權用戶的權限分離。（G3） 主機 安全 身份 鑒

13、別 應對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身 份標識和鑒別。（G2） 訪談，檢查，測試。 系統(tǒng)管理員，數(shù)據(jù)庫管理員，服務 器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，服務器操作 系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)文檔。 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應具 有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并 定期更換。（G2 應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、 限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施。（G2） 當對服務器進行遠程管理時， 應采取必要措施， 防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽。（G2 應為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不 同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。（G2） 應采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術對管理 用戶進行

14、身份鑒別。（G3 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 訪問 控制 應啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶 對資源的訪問。（G2） 訪談，檢查。 服務器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，服務器 操作系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)文 檔。 應根據(jù)管理用戶的角色分配權限，實現(xiàn)管理用 戶的權限分離，僅授予管理用戶所需的最小權 限。（G3） 應實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權用戶的權限 分離。（G2） 應嚴格限制默認帳戶的訪問權限，重命名系統(tǒng) 默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令。（G2） 應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳 戶的存在。（G2 應對重要信息

15、資源設置敏感標記。（G3） 應依據(jù)安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重 要信息資源的操作。（G3 安全 審計 審計范圍應覆蓋到服務器和重要客戶端上的每 個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶。（G2 訪談，檢查，測試。 安全審計員，服務器操作系統(tǒng)、數(shù) 據(jù)庫和重要終端操作系統(tǒng)。 審計內容應包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異 常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內重要的 安全相關事件。（G3） 審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主 體標識、客體標識和結果等。（G2） 應能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 表

16、。（G3） 應保護審計進程，避免受到未預期的中斷。（G3） 應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修 改或覆蓋等。（G2） 剩余 信息 保護 （G3 ） 應保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息 所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶 前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤 上還是在內存中。（G3） 訪談，檢查。 系統(tǒng)管理員，數(shù)據(jù)庫管理員，服務 器操作系統(tǒng)維護/操作手冊，數(shù)據(jù)庫 管理系統(tǒng)維護/操作手冊。 應確保系統(tǒng)內的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資 源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他 用戶前得到完全清除。（G3） 入侵 防范 應能夠檢測到對重要服務器進行入侵的行為， 能夠記錄入侵的源IP

17、、攻擊的類型、攻擊的目 的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提 供報警。（G3） 訪談，檢查。 系統(tǒng)管理員，服務器操作系統(tǒng)。 應能夠對重要程序的完整性進行檢測，并在檢 測到完整性受到破壞后具有恢復的措施。（G3 操作系統(tǒng)應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要 的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等 方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新。 （G2） 惡意 代碼 應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代 碼軟件版本和惡意代碼庫。（G2） 訪談，檢查。 安全管理員，服務器，終端，網絡 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 防范 主機防惡意代碼

18、產品應具有與網絡防惡意代碼 產品不冋的惡意代碼庫。（G3） 防惡意代碼產品。 應支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。（G2 資源 控制 應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條 件限制終端登錄。（G2） 訪談，檢查。 服務器操作系統(tǒng)。 應根據(jù)安全策略設置登錄終端的操作超時鎖 定。（G2） 應對重要服務器進行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務器的 CPU、硬盤、內存、網絡等資源的使用情況。 （G3） 應限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用 限度。（G2） 應能夠對系統(tǒng)的服務水平降低到預先規(guī)定的最 小值進行檢測和報警。（G3） 應用 安全 身份 鑒別 應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身 份標識和鑒別。（G2） 訪談

19、，檢查，測試。 應用系統(tǒng)管理員，應用系統(tǒng)，設計/ 驗收文檔，操作規(guī)程。 應對冋一用戶米用兩種或兩種以上組合的鑒別 技術實現(xiàn)用戶身份鑒別。（G3） 應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢 查功能，保證應用系統(tǒng)中不存在重復用戶身份 標識，身份鑒別信息不易被冒用。 （G2） 應提供登錄失敗處理功能，可米取結束會話、 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施。（G2） 應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、 用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處 理功能，并根據(jù)安全策略配置相關參數(shù)。（G2 訪冋 控

20、制 應提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶 對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問。（G2） 訪談，檢查，測試。 應用系統(tǒng)管理員，應用系統(tǒng)。 訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的 主體、客體及它們之間的操作。（G2 應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制 默認帳戶的訪問權限。（G2） 應授予不冋帳戶為完成各自承擔任務所需的最 小權限，并在它們之間形成相互制約的關系。 （G2） 應具有對重要信息資源設置敏感標記的功能。 （G3） 應依據(jù)安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重 要信息資源的操作。（G3 安全 審計 應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應 用系統(tǒng)重要安全事件進行審計。（G2 訪談，檢查，

21、測試。 審計員，應用系統(tǒng)。 應保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修 改或覆蓋審計記錄。（G2 審計記錄的內容至少應包括事件的日期、時間、 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 發(fā)起者信息、類型、描述和結果等。（G2） 應提供對審計記錄數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、查詢、分析 及生成審計報表的功能。（G3） 剩余 信息 保護 （G3 ） 應保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或 再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些 信息是存放在硬盤上還是在內存中。 （G3） 訪談，檢查，測試。 應用系統(tǒng)管理員，設計/驗收文檔。 應保證系統(tǒng)內的文件、目錄和

22、數(shù)據(jù)庫記錄等資 源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用 戶前得到完全清除。（G3 通信 完整 性 應采用密碼技術保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整 性。（G2） 訪談，檢查，測試。 安全管理員，應用系統(tǒng)，設計/驗收 文檔。 通信 保密 性 在通信雙方建立連接之前，應用系統(tǒng)應利用密 碼技術進行會話初始化驗證。（G2） 訪談，檢查，測試。 應對通信過程中的整個報文或會話過程進行加 密。（G3） 安全呂理員，應用系統(tǒng)，相關證明 材料（證書）。 抗抵 賴 （G3 ） 應具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者 提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能。（G3） 訪談，檢查，測試。 安全管理員，應用系統(tǒng)。 應具有在請求的情況下為數(shù)

23、據(jù)原發(fā)者或接收者 提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。（G3） 軟件 容錯 應提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接 口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度 訪談，檢查，測試。 應用系統(tǒng)管理員，應用系統(tǒng)。 等級保護二級技術類測評控制點（S3A3G3） 類別 序號 測評內容 測評方法 結果記錄 符合情況 Y N 符合系統(tǒng)設定要求。（G2） 應提供自動保護功能，當故障發(fā)生時自動保護 當前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進行恢復。（G3 資源 控制 當應用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內 未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話。 （G2） 訪談，檢查，測試。 應用系統(tǒng)管理員，應用系統(tǒng)。 應能夠對系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限 制。（G2） 應能夠對單個帳戶的多重并發(fā)會話進行限制。 （G2） 應能夠對一個時間段內可能的并發(fā)會話連接數(shù) 進行限制。（G3 應能夠對一個訪問帳戶或一個請求進程占用的 資源分配最大限額和最小限額。（G3 應能夠對系統(tǒng)服務水平降