法務(wù)管理制度

1、精選文檔法務(wù)管理制度為打造企業(yè) “依法治企、依法經(jīng)營、依法維權(quán)”的合規(guī)文化，構(gòu)建企業(yè)全 員參與的法律風(fēng)險防范體系， 提高企業(yè)法律風(fēng)險的識別、 防范和處置能力， 建立 完善“事前預(yù)防，事中監(jiān)督為主，事后救濟(jì)為輔”的法務(wù)工作機(jī)制，現(xiàn)根據(jù)國家 有關(guān)法律規(guī)定和公司管理制度，制定本法律事務(wù)管理規(guī)定。第一部分 工作職責(zé)第一條 集團(tuán)法務(wù)管理中心 （含地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)內(nèi)設(shè)法務(wù)部） 統(tǒng)一監(jiān)督和管理 全公司范圍內(nèi)法律事務(wù)工作。第二條 集團(tuán)法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)：1. 組織學(xué)習(xí)、貫徹、執(zhí)行國家法律法規(guī)，依法維護(hù)公司合法權(quán)益。2. 建立、健全公司合規(guī)文化培育機(jī)制。結(jié)合公司業(yè)務(wù)需求，定期組織實施業(yè) 務(wù)人員法律知識培訓(xùn)。定期開展公

2、司案例自查自糾活動。3. 參與公司重大經(jīng)營活動（投資、融資、并購、重組）的前期調(diào)研，為項目 決策提供專業(yè)性法律意見支持，參與后期合同的談判、起草、簽訂工作。4. 制定、修訂公司合同管理制度、合同范本，定期檢查合同簽訂、履行、管 理情況。5. 代表公司處理商事、刑事案件。6. 參與公司日常經(jīng)營合同的審核。7. 聘請和管理外部律師。第二部分 法律事務(wù)上報第三條 各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（門店、分公司）在發(fā)生涉法糾紛事件時，須在事件發(fā) 生之日起 3 日內(nèi)將所涉及事件按法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人 店長（分公司負(fù)責(zé)人） 區(qū)域 負(fù)責(zé)人 集團(tuán)法務(wù)管理中心的流程，以簽呈單的形式，通過 OA 辦公平臺上報。第四條 上報的公文內(nèi)容主要包括

3、： 所涉法律事務(wù)的基本事實情況、 相關(guān)材 料、目前進(jìn)展、初步解決方案。第五條 集團(tuán)法務(wù)管理中心接收后由負(fù)責(zé)人指派具體承辦人， 承辦人在接案 后 1 日內(nèi)填寫收案登記表并統(tǒng)一分配案號。第六條 案件結(jié)案后由承辦人將結(jié)案報告及法律文書歸檔， 并將結(jié)案報告抄 報產(chǎn)業(yè)集團(tuán)分管常委。第三部分 法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人、責(zé)任人及責(zé)任考核第七條 各門店（分公司） 辦公室負(fù)責(zé)人為本單位的法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人， 負(fù)責(zé) 本單位的日常法律事務(wù)與法務(wù)人員工作對接， 配合法務(wù)人員開展案件證據(jù)收集和 糾紛處理談判。第八條 各門店（分公司） 負(fù)責(zé)人為本單位法律事務(wù)責(zé)任人， 對日常經(jīng)營中 出現(xiàn)的糾紛負(fù)責(zé)牽頭處理，處理過程中負(fù)責(zé)人要有明確處理意

4、見。第九條 各單位案件的發(fā)生率與處理結(jié)果定期由集團(tuán)法務(wù)中心進(jìn)行統(tǒng)計， 抄 報產(chǎn)業(yè)板塊分管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)考核辦， 進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和責(zé)任考核。 因管理失誤出現(xiàn)的損 失要追責(zé)到底。第四部分 合同管理第十條 合同分類集團(tuán)范圍內(nèi)合同主要分為：營銷類、采購類、工程類、財務(wù)類、人事類、法 務(wù)類、IT類、標(biāo)準(zhǔn)類（百貨家居零售專用）、其他類等九類合同：1. 營銷類：媒體廣告發(fā)布合同、短信群發(fā)、文娛贊助合同、營銷策劃合同、 展會合同、年度媒體廣告發(fā)布框架合同等。2. 采購類：買賣合同（含設(shè)備、物料、服裝、辦公用品、勞保用品、節(jié)日福 利、促銷禮品）、制作物定制合同等。3. 工程類：建設(shè)工程施工合同、建設(shè)工程設(shè)計合同、建設(shè)工程

5、安裝合同、建 設(shè)工程監(jiān)理合同、建設(shè)工程審計合同、消防施工（檢測）合同、勞務(wù)分包合同、 專業(yè)分包合同、電梯采購合同、電梯安裝合同、水電燃?xì)饩W(wǎng)絡(luò)施工合同、工程物 資采購合同等。4. 財務(wù)類：企業(yè)年度財務(wù)審計合同、稅務(wù)咨詢合同等。5. 人事類：員工培訓(xùn)合同、 會務(wù)承辦合同、 委托招聘合同、 勞務(wù)派遣合同等。6. 法務(wù)類：常年法律顧問合同、案件委托代理合同等。7.IT類：軟件開發(fā)服務(wù)合同、財務(wù)軟件采購合同等。8. 標(biāo)準(zhǔn)類：攤位租賃合同、百貨零售聯(lián)營合同、寫字樓租賃合同等。9. 其他類：保潔合同、垃圾清運(yùn)合同、房屋（設(shè)備）維修保養(yǎng)合同、花卉租 賃合同、內(nèi)部承包經(jīng)營合同、 房產(chǎn)抵帳合同、 房屋租賃合同等不

6、包括在上述八類 合同中的其他合同。第十一條 合同審核流程1. 門店（分公司）發(fā)起的非工程類合同：發(fā)起人一部門負(fù)責(zé)人一門店（分公司）財務(wù)負(fù)責(zé)人一店長（分公司負(fù)責(zé)人）T區(qū)域財務(wù)負(fù)責(zé)人一法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號）T法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人一區(qū)域總經(jīng)理T產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（根據(jù)權(quán)限決定）T董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）2. 門店（分公司）發(fā)起的工程類合同：發(fā)起人一部門負(fù)責(zé)人一門店（分公司）財務(wù)負(fù)責(zé)人一工程監(jiān)察和成本控制中 心經(jīng)理（虛擬帳號）一工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人一店長（分公司負(fù)責(zé)人） T區(qū)域財務(wù)負(fù)責(zé)人一法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號）T法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人一區(qū)域總經(jīng)理 T產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（根據(jù)權(quán)限決定）T董事局副主席（根據(jù)權(quán)限

7、決定）3. 地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)發(fā)起的合同：（ 1）工程類：發(fā)起人一項目公司財務(wù)負(fù)責(zé)人一項目公司負(fù)責(zé)人一招標(biāo)采購管理中心負(fù)責(zé) 人（陳鐵）T規(guī)劃設(shè)計中心負(fù)責(zé)人T成本控制中心負(fù)責(zé)人T地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部 合同審核專員（虛擬帳號）T行政人事中心負(fù)責(zé)人T工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng) 理（虛擬帳號）T工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人T產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人T董事局副 主席（根據(jù)權(quán)限決定）（ 2）采購類：發(fā)起人一項目公司財務(wù)負(fù)責(zé)人一項目公司負(fù)責(zé)人一招標(biāo)采購管理中心 （蔣艷 秋）T成本控制中心負(fù)責(zé)人T地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同審核專員 （虛擬帳號）T 行政人事中心負(fù)責(zé)人一工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理 （虛擬帳號）一工程監(jiān)察和 成本控制中心

8、負(fù)責(zé)人T產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人T董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）4. 控股集團(tuán)職能中心發(fā)起的合同：發(fā)起人T本中心負(fù)責(zé)人T財務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人T法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號）T法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人一集團(tuán)分管副總裁或常委一董事局副主席注：（1）發(fā)起人無權(quán)對上述合同審核流程進(jìn)行更改。 董事局副主席認(rèn)為合同 金額巨大或涉及重大事項的，可自主決定增加董事局主席作為合同終審人。（2）合同審核流程中“法務(wù)經(jīng)理”、“工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理”、“地 產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同審核專員”均為虛擬帳號，分別由控股集團(tuán)法務(wù)管理中心、 控股集團(tuán)工程監(jiān)察和成本控制中心、 地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部控制，根據(jù)合同內(nèi)容安 排分流至具體人員進(jìn)行審核，審核后，由本

9、中心負(fù)責(zé)人復(fù)審。第十二條 合同審批權(quán)限劃分1各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)下屬各門店（分公司）發(fā)起的合同，以合同金額和類型為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐級審核，各終審人的審核權(quán)限（金額）如下:終審人營銷類采購類工程類其他類董事局副主席超過5萬超過5萬超過5萬超過5萬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（董事局常委）5萬權(quán)限1萬5萬權(quán)限1萬5萬權(quán)限1萬5萬權(quán)限1萬區(qū)域總經(jīng)理（地產(chǎn)板塊負(fù)權(quán)限W1萬權(quán)限W1萬權(quán)限W1萬權(quán)限W1萬責(zé)人）2財務(wù)類、人事類、法務(wù)類、IT類、南京地區(qū)年度營銷媒體框架合同，統(tǒng)由集團(tuán)職能中心發(fā)起報審，此類合同終審人為控股集團(tuán)董事局副主席。3. 南京區(qū)域以外的營銷類年度媒體廣告發(fā)布框架合同，由所在區(qū)域發(fā)起報 審，均需報控股集團(tuán)董事局副主席

10、終審。4. 攤位租賃合同、百貨聯(lián)營合同、寫字樓租賃合同等標(biāo)準(zhǔn)化合同可不需報審， 按要求將合同內(nèi)容填寫完整并經(jīng)門店店長（分公司負(fù)責(zé)人）同意后，直接蓋章。第十三條 合同審批注意事項1. 合同審核流程每個層級審批時間最長不得超過 24 小時。2. 每個審核人如有修改意見應(yīng)清晰注明并直接退回發(fā)起人，經(jīng)發(fā)起人修改 后，發(fā)給退回人重新審核，同意后方可進(jìn)入下一審核人。未修改完成的，不得進(jìn) 入下一審核人。第十四條 合同簽訂1. 公司對外簽訂合同，應(yīng)由法定代表人或公司授權(quán)的代理人進(jìn)行。未經(jīng)特別 授權(quán)，任何人不得以公司名義對外簽訂合同。2. 合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立，對于常用合同，應(yīng)當(dāng)采用集團(tuán)法務(wù)管理中心 發(fā)布的

11、合同示范文本。3. 合同及其有關(guān)的書面材料， 應(yīng)當(dāng)字跡清晰， 條款完整， 用語準(zhǔn)確、無歧義 合同條款應(yīng)包括當(dāng)事人的名稱、 住所，標(biāo)的，數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)， 價款和支付方式、 履約期限地點和方式，違約責(zé)任及解決爭議的方法等。4. 合同標(biāo)的物沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，又難以用書面確切描述的，應(yīng)當(dāng)封 存樣品，加蓋公章或合同章，交責(zé)任人保管。5. 訂立對對方當(dāng)事人的履約能力沒有把握的合同， 應(yīng)當(dāng)要求對方當(dāng)事人依法 提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。6. 簽訂合同，須明確約定糾紛管轄地，并力求選擇本公司所在地法院7. 法定代表人或經(jīng)授權(quán)簽約人應(yīng)當(dāng)親自在合同文本上簽名蓋章。8. 簽訂合同，應(yīng)當(dāng)加蓋

12、單位的合同專用章。嚴(yán)禁在空白合同文本上加蓋合同 專用章。單份合同文本達(dá)兩頁以上的須加蓋騎縫章。第十五條 合同履行、變更和解除1.各門店店長（分公司負(fù)責(zé)人）全面負(fù)責(zé)本單位合同的履行跟蹤。2.履行合同過程中，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的履約能力和履約進(jìn)度保持持續(xù)監(jiān) 督。發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時， 合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對方當(dāng)事 人采取有效補(bǔ)救措施， 收集、保存對方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)， 及時向法 務(wù)部報告。3. 接收標(biāo)的物必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗收程序。 對不符合合同約定的標(biāo)的物應(yīng)在法 定期限內(nèi)及時提出書面異議（批注或退回） 。4. 合同結(jié)算必須通過本單位財務(wù)部門進(jìn)行。 對未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的

13、 合同，財務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5. 凡與合同有關(guān)的來往文書、 電郵、信函、電話記錄都應(yīng)作為履約證據(jù)留存。 我方的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。6. 收到對方當(dāng)事人通過郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書時， 應(yīng)當(dāng)連同 信封一并收存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書時， 必須使用掛號信函， 并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。7. 對方當(dāng)事人要求變更款物接收人時，必須有書面變更指示。嚴(yán)禁未取得對 方當(dāng)事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。8. 我方因故變更或解除合同，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知對方，說明變更或解除合同的原因和請求對方書面答復(fù)的期限， 盡快與對方當(dāng)事人達(dá)成變更或解除合 同的協(xié)議。9. 發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動時， 應(yīng)當(dāng)立即向單位負(fù)責(zé)人 和公司法務(wù)人員報告。第十六條 合同資料管理1.合同履行單位對于下列資料應(yīng)當(dāng)納入合同檔案管理：（1）合同正本、副本、補(bǔ)充協(xié)議及變更、解除合同的書面協(xié)議；（2）對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書復(fù)印件；（3）對方當(dāng)事人履約能力證明資料；（4）對方當(dāng)事人的法定代表人或承辦人的職務(wù)資格證明、個人身份證明、 介紹信、授權(quán)委托書；（5）對方當(dāng)事人的擔(dān)保人的擔(dān)保能力和主體資格證明資料；（6）雙方簽訂或履行合同的往來電報、電郵、信函、電