工程現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引(.8.22)知識交流

1、工程現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引湖南寧華置業(yè)有限公司2011年8月湖南寧華置業(yè)有限公司工程現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引1、目的為加強(qiáng)工程現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工程現(xiàn)場簽證工作流程，提高工程現(xiàn)場簽證工作效 率，有效 控制工程成本，特制定本管理作業(yè)指引。2、適用范圍由湖南寧華置業(yè)有限公司投資或開發(fā)建設(shè)的所有項目工程的工程現(xiàn)場簽證管理， 均適用于本管理作業(yè)指引。3、術(shù)語和定義3.1工程現(xiàn)場簽證是指：3.1.1對合同承包范圍內(nèi)，因施工過程中發(fā)生的施工圖不完善或錯誤、現(xiàn)場自然條件等無法 滿足工程施工需要時，施工方依據(jù)甲方發(fā)出的工程指令單（或工程聯(lián)系單）等實施完成的工程變 化所產(chǎn)生的費用的確認(rèn)。3.1.2對合同承包范圍外，施

2、工方依據(jù)甲方發(fā)出的工程指令單（或工程聯(lián)系單）等實施完成 的零星項目工程（事項）等所產(chǎn)生的費用的確認(rèn)。3.2工程現(xiàn)場簽證審批單：針對營造部發(fā)出的工作指令（或工程聯(lián)系單）的審批單o3.3工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單：由施工單位依據(jù)營造部所發(fā)的工作指令，現(xiàn)場簽證項目完工 后上報，經(jīng)審批后對簽證項目予以確認(rèn)的單據(jù)。4、職責(zé)4.1營造部4.1.1負(fù)責(zé)工程現(xiàn)場簽證審批單審批流程，明確施工范圍、施工做法及相應(yīng)工 程量等。4.1.2負(fù)責(zé)將審批通過的工程指令單（或工程聯(lián)系單）等發(fā)至監(jiān)理單位、施工單位。4.1.3負(fù)責(zé)工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單審批流程，對工程現(xiàn)場簽證的工作內(nèi)容、完成情況等負(fù) 責(zé)。4.1.4負(fù)責(zé)對工程現(xiàn)場簽證進(jìn)行連續(xù)

3、登記、編號等。4.1.5負(fù)責(zé)督促施工方及時上報已完工的工程現(xiàn)場簽證，及時將工程現(xiàn)場簽證移交4.2成本管理部 4.2.1負(fù)責(zé)對工程現(xiàn)場簽證審批單費用進(jìn)行估算。4.2.2負(fù)責(zé)對工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單費用進(jìn)行審核。4.2.3對工程現(xiàn)場簽證的經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行分析，明確計價方式。4.2.4參與工程現(xiàn)場簽證的工作內(nèi)容、完成情況等確認(rèn)。5、管理原則5.1嚴(yán)格控制原則：有下列四種情形之一的，一律不予簽證：施工方依據(jù)施工規(guī)范和施工經(jīng)驗所 能預(yù)見的措施費用；因施工方原因造成的返工費用；施工方擅自超出設(shè)計施工圖紙范圍和施工規(guī)范產(chǎn) 生的費用；施工方擅自先做后報產(chǎn)生的費用。5.2形式規(guī)范原則：所有工程現(xiàn)場簽證審批單、工程現(xiàn)場

4、簽證確認(rèn)單均須采用公司統(tǒng) 一的標(biāo)準(zhǔn)格式，且須連續(xù)編號，詳見本管理指引附表一、附表二。5.3權(quán)力限制原則：公司對工程現(xiàn)場簽證的管理實行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字 一律無效，如對公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。5.4完工確認(rèn)原則：施工方應(yīng)在工現(xiàn)場簽證的工程（項目）完工當(dāng)日，及時通知監(jiān) 理及甲方營造 部進(jìn)行驗收和確認(rèn)。如驗收當(dāng)日不能及時辦理驗收和確認(rèn)，必須在現(xiàn)場簽證的工程（項目）完工后3 日內(nèi)辦理驗收和確認(rèn)，否則一律不予認(rèn)可。如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前通知監(jiān)理及甲方營造部 驗收和確認(rèn)。5.5 一月一清原則：每月營造部應(yīng)及時將施工方上報的已完工且手續(xù)完備的工程現(xiàn)場簽證確認(rèn) 單移交到

5、成本管理部審核。至少每月28日前，營造部須將當(dāng)月（上月26日至本月25 B，下 同）施工方已完工且手續(xù)完備的工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單匯總后 移交到成本管理部進(jìn)行審核。如當(dāng) 月不報的，需附書面情況說明，說明緩報的原因，并由營造部經(jīng)理簽字確認(rèn)。5.6 一單一算原則：一份工程現(xiàn)場簽證須單獨編制一份預(yù)算或結(jié)算，對應(yīng)一份工程指令單或 工程聯(lián)系單，且對應(yīng)一份工程合同；5.7原件結(jié)算原則：工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單（含附件）的結(jié)算必須要有齊備的、有 效的原件 作為結(jié)算依據(jù)。5.8多級審核原則：工程現(xiàn)場簽證至少要經(jīng)過二級以上的審核：第一級為專業(yè)監(jiān)理工程師、總監(jiān) 理工程師、營造部現(xiàn)場工程師、營造部經(jīng)理、成本管理部項目造價工程

6、師、成本管理部經(jīng)理；第二 級為工程分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理。5.9時間限制原則：公司對工程現(xiàn)場簽證的辦理實行嚴(yán)格的時間限制，非經(jīng)公司審 批或授權(quán) 的特殊情況，禁止事后補(bǔ)辦O5.10法律約束原則：合同中對工程現(xiàn)場簽證有約定的，按合同約定執(zhí)行，但合同應(yīng)有符合本管 理作業(yè)指引的相應(yīng)條款，或說明須執(zhí)行本管理作業(yè)指引。6、簽證類型6.1工程現(xiàn)場簽證是指對施工過程中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)，如：因設(shè)計變更引起 的拆除、地下 障礙的清除遷移、現(xiàn)場簡易通道的搭建、臨時用工等。6.2現(xiàn)場簽證的主要類型（包括但不限于）：6.2.1因設(shè)計變更導(dǎo)致已施工的部位需要拆除（須注明設(shè)計變更單編號）；6.2.2施工過程中出現(xiàn)的未包含在合

7、同造價內(nèi)的各種技術(shù)措施處理；6.2.3施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo) 致工程量增減，材料代換或其他變化事項；6.2.4合同承包范圍之外，建設(shè)方委托施工方完成的零星工程（事項）；6.2.5合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；6.2.6施工現(xiàn)場因工程實際施工需要的臨時用工等。7、審批權(quán)限工程現(xiàn)場簽證金額有效簽字人（共同簽署）責(zé)任人2萬元以下（不含2萬元）監(jiān)理單位、營造部、成本管理部、營造部經(jīng)理25萬元監(jiān)理單位、營造部、成本管理部、工程分管領(lǐng)導(dǎo)工程分管領(lǐng)導(dǎo)5萬元及以上監(jiān)理單位、營造部、成本管理部、工程分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理總經(jīng)理注：1）、工程現(xiàn)場簽證金額是指單項

8、工程現(xiàn)場簽證總額。2） 、對于總包單位，如發(fā)生單項工程現(xiàn)場簽證超過50萬元（含50萬元）的，應(yīng)與總包單位另行訂立補(bǔ)充合同或協(xié)議，不按工程現(xiàn)場簽證辦理3）、對于分包單位，如發(fā)生單項工程現(xiàn)場簽證超過合同總價20% （含20%或金額超過10萬 元（含10萬元）的，符合上述條件之一，即應(yīng)與分包單位另行訂立補(bǔ)充合同或協(xié)議，不按工程現(xiàn)場簽證辦理。8、辦理時間 8.1施工方 8.1.1現(xiàn)場簽證的工程（項目）完工后須在5日內(nèi)將工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單及其附件上報至監(jiān)理及甲方營造部審核。逾期未報的，甲方一律不予認(rèn)可。8.1.2每月須及時與甲方成本管理部核對已經(jīng)監(jiān)理及甲方營造部審核的單份工程 現(xiàn)場簽證確認(rèn)單。8.1.3

9、至少每月28 B前將當(dāng)月已完工且手續(xù)完備的工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單上報營造部，由營造部移交成本管理部審核O逾期未報的，甲方一律不予認(rèn)可。8.2監(jiān)理方 8.2.1在收到施工方上報的工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單后，一般須在2日內(nèi)完成審核 工作。特殊情況下，須立即與營造部及成本管理部溝通，及時辦理。8.3營造部 8.3.1在收到施工方上報的工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單后，一般須在2日內(nèi)完成審核 工作。特殊情況下，須立即與監(jiān)理方及成本管理部溝通，及時辦理。8.3.2至少每月28日前，營造部須將當(dāng)月施工方已完工且手續(xù)完備的工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單匯總后移交到成本管理部進(jìn)行審核。8.4成本管理部 8.4.1在收到營造部移交的工程現(xiàn)場簽證

10、審批單后，須在2日內(nèi)完成造價估算工作o 8.4.2在收到營造部移交的單份工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單后，須在2日內(nèi)完成造價審核工作o 8.4.3在收到每月營造部移交的工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單匯總后，須在5日內(nèi)完成造價審核工作。8.5工程分管領(lǐng)導(dǎo)2個工作日內(nèi)完成工程現(xiàn)場簽證審批單、工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單的審批工作。8.6總經(jīng)理3個工作日內(nèi)完成工程現(xiàn)場簽證審批單、工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單的審批工作。9、一般流程9.1工程現(xiàn)場簽證審批單的辦理:9.1.1營造部發(fā)起工程現(xiàn)場簽證審批單，移交成本管理部估算造價。9.1.2成本管理部估算造價后，由成本管理部按審批權(quán)限分送相尖領(lǐng)導(dǎo)審批。9.1.3領(lǐng)導(dǎo)審批后，成本管理部除自留一份外，其

11、余均返還營造部，由營造部分發(fā)至其他各單位（部門）。9.2工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單的辦理：9.2.1施工方提出工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單報監(jiān)理單位審核；9.2.2監(jiān)理單位審核后，由監(jiān)理單位移交營造部審核；9.2.3營造部審核后，由營造部移交成本管理部審核；9.2.4成本管理部審核后，由成本管理部按審批權(quán)限分送相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)審批；9.2.5領(lǐng)導(dǎo)審批后，成本管理部除自留一份外，其余均返還營造部，由營造部分發(fā)至其他各單位 （部門）。10、矢鍵活動描述10.1通過實行工程現(xiàn)場簽證審批單以及工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單來完成工程現(xiàn)場簽證的審 批和確認(rèn)流程。工程竣工結(jié)算最終以工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單為準(zhǔn)。10.2所有工程現(xiàn)場簽證均須明確以下內(nèi)

12、容：施工單位、所屬合同、簽證編號、費用 承擔(dān)單位、 事項名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、簽證的原因說明、具體施工內(nèi)容及做法、增加或減少的 工程量、相尖圖紙說明等。10.3工程現(xiàn)場簽證審批單的辦理，原件一式兩份，營造部以及成本管理部各執(zhí)一份。工 程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單的辦理，原件一式四份，施工單位、監(jiān)理單位、營造部以及成本管理部各執(zhí)一 份。10.4施工方、營造部均應(yīng)對工程現(xiàn)場簽證單進(jìn)行連續(xù)編號（按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合 同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號），并整理歸檔妥善保存。10.5所有工程現(xiàn)場簽證單，施工方必須由工程合同中約定的項目經(jīng)理簽字并加蓋施工方有效 印章后才能生效。監(jiān)理單位及甲方也應(yīng)由工程合同中

13、約定的工程總監(jiān)及甲方代 表簽字并加蓋各自有 效印章后才能生效。10.6辦理工程現(xiàn)場簽證審批單、工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單時，必須附有有效的工 程指令 單（或工程聯(lián)系單）等作為附件。10.7工程現(xiàn)場簽證注意事項：10.7.1尖于臨時用工的簽證事項，雙方應(yīng)在工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單上洽商確定以下問 題：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價（如為綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確是 否包含稅金，合同有約定的按合同約定執(zhí)行）。10.7.2監(jiān)理單位及營造部在辦理工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單時必須認(rèn)真核對簽證工程的：施 工時間、工作內(nèi)容、具體做法、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的 費用應(yīng)由何方承擔(dān)

14、等O特別是對發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。10.7.3對于措詞含糊、容易引起歧義的工程現(xiàn)場簽證，現(xiàn)場工程師在簽署時應(yīng)征求成本管 理部造價工程師意見，避免用詞不準(zhǔn)在結(jié)算時造成經(jīng)濟(jì)糾紛。10.7.4工程現(xiàn)場簽證內(nèi)容實施完成后，監(jiān)理單位和營造部嚴(yán)禁在工程現(xiàn)場簽證確 認(rèn)單 上簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必須實度實量后簽字確認(rèn)完成或未完 成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機(jī)械臺班等。合同有約定計價辦法的，監(jiān)理單位 和營造部不應(yīng)直接簽認(rèn)有尖單價或總價。10.7.5如工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單附有交工圖紙，則監(jiān)理單位及營造部應(yīng)審核圖紙是否與 實際施工結(jié)果相符，并在圖紙上

15、簽字確認(rèn)并蓋章，此時可以不對工程量進(jìn)行確認(rèn)，由成本管理部 按照圖紙核算工程量。10.7.6監(jiān)理單位及營造部對工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單上直接簽定的工程量的準(zhǔn)確性 負(fù)責(zé)。 工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單上直接簽定工程量的，必須同時附有相尖單位簽字蓋章的相尖記錄及計算 內(nèi)容。10.7.7如現(xiàn)場簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機(jī)械臺班及其它事后不可復(fù)核的項目 時，則應(yīng)由營造部及成本管理部造價工程師共同現(xiàn)場認(rèn)定。11、附則11.1本管理作業(yè)指引由成本管理部負(fù)責(zé)制訂、修改、指導(dǎo)、解釋、監(jiān)督檢查。11-2公司各相尖部門務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行本管理作業(yè)指引。景觀工程中發(fā)生的現(xiàn)場簽證，按照本工 作指引執(zhí)行，責(zé)任部門和責(zé)任人由營造部改為景

16、觀部。11-3本管理作業(yè)指引自發(fā)文之日起執(zhí)行。過去有尖制度凡與本管理作業(yè)指引不一致的，以本 管理作業(yè)指引為準(zhǔn)，其它事項仍按公司相尖制度規(guī)定執(zhí)行。附表一：工程現(xiàn)場簽證審批單樣本 附表二：工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單樣本附表工程現(xiàn)場簽證審批單工程名稱：簽證編號：結(jié)構(gòu)001 （連續(xù)編號）簽證事項施工單位適用范圍（注明對應(yīng)的圖紙；適用的房型及樓號；其他）所屬合同預(yù)計開始時間預(yù)計完成時間提出單位附件共頁（提供通知單、聯(lián)系單、圖紙、工程量等簽證審批相矢資料）簽證原因：（填寫實際工程簽證原因）項目工程部簽證內(nèi)容：（如附有簽證圖紙請注明并附后）現(xiàn)場工程師：營造部經(jīng)理：日期：成本管理部估算造價：項目造價工程師：成本管理部經(jīng)理：日期：項目公司工程分管領(lǐng)導(dǎo)：L期：總經(jīng)理：日期：注：本單由營造部填報，營造部、成本管理部各一份。附表二工程現(xiàn)場簽證確認(rèn)單施工單位：簽證編號：結(jié)構(gòu)001 （連續(xù)編號）簽證事項工程名稱適用范圍（注明對應(yīng)的圖紙；適用的房型及樓號；其他）所屬合同施工開始時間施工完