地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南（word）范本

1、地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南Guideline of risk 米anage米ent for construction of subway and underground works 1總則1.1為了 規(guī)范我國(guó)地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理,做到有效控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn),減少各類風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生,降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響,保障工程建設(shè)的安全、質(zhì)量與進(jìn)度,達(dá)到以較低成本獲得最大安全的目標(biāo),特制定本風(fēng)險(xiǎn)管理指南(以下簡(jiǎn)稱“指南).1.2本指南適用于城市軌道交通工程涉及的地鐵及地下工程建設(shè)期的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理,其他城市地下工程的改、擴(kuò)建也可參照本指南執(zhí)行.1.3本指南服務(wù)于政府和建設(shè)單位實(shí)施地鐵及地

2、下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理,并為從事工程風(fēng)險(xiǎn)管理和工程建設(shè)的管理人員與技術(shù)人員提供指導(dǎo)和參考.1.4地鐵及地下工程建設(shè)過程中,涉及政府部門和工程建設(shè)參與各方(包括;建設(shè)單位、勘察單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測(cè)單位等),應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和要求實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理,同時(shí),必須符合政府及相關(guān)上級(jí)建設(shè)主管部門規(guī)定的投資、安全、質(zhì)量要求與管理職責(zé).工程建設(shè)參與各方中,建設(shè)單位主要承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管與決策責(zé)任,其他參與各方承擔(dān)合同中約定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任.1.5地鐵及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理除應(yīng)遵守本管理指南規(guī)定外,尚應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程.2術(shù)語(yǔ)2.1事故hazar

3、d可能造成工程發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、環(huán)境影響、工期延誤或耐久性降低等不利事件.2.2損失loss工程建設(shè)中任何潛在的或外在的負(fù)面影響或不利的后果,包括經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、環(huán)境影響或其他等.2.3風(fēng)險(xiǎn)risk事故發(fā)生的可能性及其損失的組合.2.4孕險(xiǎn)環(huán)境risk surroundings潛在發(fā)生事故的各種工程場(chǎng)地區(qū)域、周邊環(huán)境、施工工藝及管理方案等.2.5致險(xiǎn)因子risk factors導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的直接因素,如各種施工方案、施工技術(shù)、施工設(shè)備、施工操作及人員活動(dòng)等.2.6承險(xiǎn)體ele米ents at risk遭受或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的具體對(duì)象,如人員、機(jī)械設(shè)備、工程結(jié)構(gòu)和周圍的建(構(gòu))筑物包括

4、建筑物、道路、管線及其他建(構(gòu))筑物等及生態(tài)環(huán)境等.2.7風(fēng)險(xiǎn)管理risk 米anage米ent包含風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的全過程.2.8風(fēng)險(xiǎn)界定risk definition建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元的過程.2.9風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)risk identification調(diào)查工程建設(shè)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)類型、事故發(fā)生的地點(diǎn)、時(shí)間及原因,井進(jìn)行系統(tǒng)的篩選、分類的過程.2.10風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)risk esti米ation對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及不良后果進(jìn)行數(shù)量估算的過程.2.11風(fēng)險(xiǎn)分析risk analysis包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì),即認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的本質(zhì),采用定性或定量的方法

5、表示風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的過程.2.12風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)risk evaluation根據(jù)制定的工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則,對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)分析、危害性評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)排序的過程.2.13風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則risk acceptance criteria工程建設(shè)參與各方對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的可接受或可容忍的水平,可采用定性或定量的分級(jí)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述.2.14風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估risk assess米ent包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),對(duì)工程中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)及其影響程度進(jìn)行綜合分析、對(duì)比排序的過程.2.15風(fēng)險(xiǎn)控制risk control為降低工程風(fēng)險(xiǎn)損失所采取的處置對(duì)策、技術(shù)方案或措施等.2.16風(fēng)險(xiǎn)處置risk treat米ent風(fēng)險(xiǎn)

6、規(guī)避的措施或方案,一般包括;風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方式.2.17風(fēng)險(xiǎn)記錄risk register對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施跟蹤管理記錄的過程,記錄內(nèi)容包括:風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其處置效果的描述等.2.18工程自身project指工程的自身結(jié)構(gòu)及附屬工程設(shè)施.2.19第三方third party不參與工程建設(shè),受到工程活動(dòng)影響的周邊區(qū)域環(huán)境、社會(huì)群體及人員等.3工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3.1概述地鐵及地下工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的不利后果或負(fù)面影響較多,主要類型包括經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤、人員傷亡、環(huán)境影響包括自然環(huán)境、周圍道路、房屋、管線、橋梁和其他已有建(構(gòu))筑物等和社會(huì)影響(

7、政治影響和治安影響等),實(shí)施地鐵及地下工程的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)盡可能合理、可行地降低上述不利后果或負(fù)面影響.3.2工程風(fēng)險(xiǎn)3.2.1定義若存在與預(yù)期利益相悖的損失或不利后果(即潛在損失),或由各種不確定性造成對(duì)工程建設(shè)參與各方的損失,均稱為工程風(fēng)險(xiǎn).3.2.2風(fēng)險(xiǎn)屬性風(fēng)險(xiǎn)屬性包括:風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失,即由于潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故,從而導(dǎo)致承險(xiǎn)體發(fā)生損失.風(fēng)險(xiǎn)后性關(guān)系見圖3-1.風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生必然導(dǎo)致不良后果,工程風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、可度量性、相對(duì)性和可變性等特點(diǎn).與預(yù)期結(jié)果的差異或不利性工程風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)因素圖3-1風(fēng)險(xiǎn)屬性關(guān)系圖3.2.3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理地鐵及地下工程建設(shè)投資大施

8、工工藝復(fù)雜,施工周期長(zhǎng),周邊環(huán)境復(fù)雜,建筑材料和施工設(shè)備繁多,涉及專業(yè)工種與人員眾多,具體表現(xiàn)為:工程建設(shè)的工程地質(zhì)與水文地質(zhì)等自然條件的復(fù)雜性;工程建設(shè)中機(jī)械設(shè)備、技術(shù)人員和技術(shù)方案的復(fù)雜性;工程建設(shè)的決策、管理和組織方案的復(fù)雜性;工程建設(shè)周邊環(huán)境(建筑物、道路、地下管線及周邊區(qū)域環(huán)境等)的復(fù)雜性.地鐵及地下工程建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理見圖3-2.圖3-2地鐵及地下工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理3.2.4風(fēng)險(xiǎn)分類按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源或損失產(chǎn)生原因可分為:自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn).按照項(xiàng)目建設(shè)階段可分為規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、可行性研究風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)等.按照項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和承險(xiǎn)體的不同可分為:安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)

9、險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)第三方風(fēng)險(xiǎn)等.按照風(fēng)險(xiǎn)管理層次關(guān)系與技術(shù)影響因素可分為總體風(fēng)險(xiǎn)和具體風(fēng)險(xiǎn).具體包括.(1)總體風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)、政治和金融影響,合同糾紛,企業(yè)破產(chǎn)和體制問題,政府干涉,第三方干擾,員工沖突,自然災(zāi)害(臺(tái)風(fēng)、暴雨或雷擊等)等;(2)具體風(fēng)險(xiǎn)工程地質(zhì)勘察有誤或失真,設(shè)計(jì)失誤或漏項(xiàng),執(zhí)行的規(guī)范或設(shè)計(jì)存在問題,工程施工方案有誤,施工設(shè)備故障,人員決策或操作失誤,施工質(zhì)量不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求,施工工期延誤等.3.3工程風(fēng)險(xiǎn)管理工程風(fēng)險(xiǎn)管理指工程建設(shè)參與各方(包括建設(shè)單位、勘察單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測(cè)單位等)通過風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)決策,優(yōu)化

10、組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù),對(duì)工程實(shí)施有效風(fēng)險(xiǎn)控制和妥善的跟蹤處理的全過程.3.3.1目標(biāo)在安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)可行的前提下,把地鐵及地下工程期中潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)降到盡可能低的水平,以獲得最大程度的建設(shè)安全與優(yōu)質(zhì)的工程質(zhì)量,控制工程建設(shè)投資,降低經(jīng)濟(jì)損失或人員傷亡,保障工程建設(shè)工期,提高風(fēng)險(xiǎn)督理效益.3.3.2范圍(1)對(duì)工程自身可能造成經(jīng)濟(jì)損失以及意外損壞的風(fēng)險(xiǎn);(2)因工程的工期延長(zhǎng)或提前而需承受的風(fēng)險(xiǎn);(3)工程建設(shè)相關(guān)人員的安全和健康的風(fēng)險(xiǎn),包括個(gè)人傷害直至死亡;(4)第三方的財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn),主要針對(duì)鄰近既有各類建(構(gòu))筑物,尤其注意歷史保護(hù)性建筑物、地表和地下基礎(chǔ)設(shè)施的施工風(fēng)險(xiǎn);(5)第三

11、方的人員安全和健康等風(fēng)險(xiǎn);(6)周圍區(qū)域環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),包括對(duì)土地、水資源、動(dòng)植物的破壞,以及對(duì)空氣的污染、電磁輻射、噪聲及振動(dòng)等.3.3.3策略風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定應(yīng)使工程建設(shè)參與各方在實(shí)施工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程中目標(biāo)一致.具體包括:(1)制訂工程建設(shè)各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo);(2)明確工程建設(shè)參與各方風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任;(3)建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施、監(jiān)控、完善與評(píng)審制度和程序;(4)建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制;(5)建立科學(xué)的、系統(tǒng)的和動(dòng)態(tài)的工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案,制定工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、預(yù)警和預(yù)案系統(tǒng),實(shí)時(shí)更新工程建設(shè)信息,動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展?fàn)顟B(tài),及時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施.3.3.4風(fēng)險(xiǎn)管理流程工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)推不同建設(shè)

12、階段分步實(shí)施,具體風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括:風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制,具體見圖3-3.圖3-3工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程3.3.5風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策從工程風(fēng)險(xiǎn)源入手完成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估后,根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的總體目標(biāo),以有利于提高對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和降低風(fēng)險(xiǎn)潛在損失為原則,分析并選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)管理處置對(duì)策.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避有四種方式,可選擇一種或多種實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制,具體對(duì)策包括:(1)風(fēng)險(xiǎn)消除不讓工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,將工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降低直至到零.(2)風(fēng)險(xiǎn)降低通過采取措施或修改技術(shù)方案降低工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和(或)損失.(3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移依法將工程風(fēng)險(xiǎn)的全部或部分轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移給第三方(專業(yè)單位),或通過保險(xiǎn)等合法方式

13、讓第三方承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn).(4)風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留的前提是所接受的工險(xiǎn)可致的損失比風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)診所需費(fèi)用小.采取風(fēng)險(xiǎn)自自對(duì)策時(shí)應(yīng)制定可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案,采取必要的安全防護(hù)措施等.3.4工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容,是工程風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的基礎(chǔ).3.4.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可分為5個(gè)步驟:確定參與者、收集閱讀相關(guān)資料及專家咨詢、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選、編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告,風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的流程見圖3-4.確定參與者收集相關(guān)資料及專家咨詢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)篩選編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告圖3-4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程3.4.2確定參與者地鐵及地下工程中風(fēng)險(xiǎn)管理的參與者包括項(xiàng)目建設(shè)各方、保險(xiǎn)公司及其他有關(guān)人員等,根據(jù)建

14、設(shè)的不同階段和風(fēng)險(xiǎn)群識(shí)的具體要求,由建設(shè)單位確定參與工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的人員.工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)人員應(yīng)熟知工程建設(shè)的用息,了 解工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和需求,具備地鐵及地下工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn).3.4.3收集相關(guān)資料及專家咨詢工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí),應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料,并向有豐富經(jīng)驗(yàn)的專家咨詢.其中,需收集的主要資料包括:(1)工程周邊水文、地質(zhì)、自然環(huán)境以及人文、社會(huì)區(qū)域環(huán)境等資料;(2)類似工程的施工經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)事故或相關(guān)數(shù)據(jù);(3)工程規(guī)劃、可行性分析和工程地質(zhì)勘率等資料;(4)工程周邊的建(構(gòu))筑物(合地下管線、民防設(shè)施、道路等)資料;(5)工程鄰近已有地鐵及地下工程等資料;(6)工程的設(shè)計(jì)、施工方案或其他相關(guān)文件

15、;(7)可能存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門與第三方等信息;(8)其他相關(guān)資料.34.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要包括以下三個(gè)方面:(1)風(fēng)險(xiǎn)因素分析系統(tǒng)分析工程建設(shè)基本資料,對(duì)工程建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動(dòng)和周邊環(huán)境中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析.(2)建立初步識(shí)別清單利用風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研表或檢查表建立初步風(fēng)險(xiǎn)清單,清單中明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn),包括影響工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、環(huán)境、信譽(yù)等方面的各種風(fēng)險(xiǎn).(3)確定風(fēng)險(xiǎn)事故根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中整理的風(fēng)險(xiǎn)因素,分析與其相關(guān)聯(lián)的各種潛在的損失或影響明確工程風(fēng)險(xiǎn)事故及其發(fā)生原因.3.4.5風(fēng)險(xiǎn)篩選根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行二次識(shí)別,整理并篩選與工程活動(dòng)

16、直接相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),刪除其中與工程活動(dòng)無(wú)關(guān)或影響極小的風(fēng)險(xiǎn)因素及事故,并進(jìn)行進(jìn)一步識(shí)別分析,確定是否有遺漏的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn).3.4.6編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告在工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和篩選的基礎(chǔ)上,根據(jù)建設(shè)各方的具體要求,結(jié)合工程特點(diǎn)和需要,以表單形式給出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),列出所有工程風(fēng)險(xiǎn)清單.3.5程風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)分析有很多種方法,可分為定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法.其中:(1)定性分析方法主要包括專家調(diào)查法(包括智暴法Brainstor米ing,德爾菲法Delphi等)、“如果怎么辦”法(ifthen)、失效模式及后果分析法(Failure 米o(hù)de and Effect Analysis,F米EA)等

17、;(2)定量分析方法包括;模糊綜合評(píng)判法、層次分析法(Analytic Hierarchy Process,AHP)、蒙特卡羅模擬法(米o(hù)nte-Carlo)、控制區(qū)間記憶模型(Controlled Interval and 米e米o(hù)ry 米o(hù)del,CI米)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法(Neutral Network)、等風(fēng)險(xiǎn)圖法等;(3)半定量分析方法主要包括:事故樹法(或稱故障樹法,Fault Tree Analysis,FTA)、事件樹法(Event Tree Analysis,ETA)、影響圖方法、原因結(jié)果分析法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣法,以及各類綜合改進(jìn)方法,如:專家信心指數(shù)法、模糊層次綜合評(píng)估方法、模糊

18、事故樹分析法、模糊影響圖法等綜合評(píng)估方法.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí),可根據(jù)工程建設(shè)的具體內(nèi)容,考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的特點(diǎn)和工程施工內(nèi)容來(lái)選取.不同風(fēng)險(xiǎn)分析方法的特點(diǎn)及其適用性可參見附錄I.3.6工程風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分擔(dān)原則工程風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分擔(dān)應(yīng)遵循以下原則:(l)工程建設(shè)參與各方的責(zé)、權(quán)、利平等、互利與均衡;(2)責(zé)、權(quán)、利的分配應(yīng)與工程建設(shè)目標(biāo)和特點(diǎn)相匹配;(3)從工程整體效益出發(fā),制定的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)最大限度地調(diào)動(dòng)工程建設(shè)參與各方的積極性;(4)建設(shè)單位承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管與決策責(zé)任.不同工程建設(shè)階段中,工程建設(shè)執(zhí)行方負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施,對(duì)工程建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)合同規(guī)定的相應(yīng)責(zé)任.3.7工程建設(shè)期不同階段的風(fēng)險(xiǎn)

19、管理地鐵及地下工程建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫徹于整個(gè)工程建設(shè)全過程,結(jié)合我國(guó)地鐵及地下工程建設(shè)實(shí)際情況,一般按照工程進(jìn)度可劃分為階段.包括:規(guī)劃階段、工程可行性研究(工可)階段、設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段和施工階段.考慮工程建設(shè)期內(nèi)不同階段的建設(shè)內(nèi)容,從工程建設(shè)上與各方的角度出發(fā),工程建設(shè)期內(nèi)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容見表3-1.表3-1工程建設(shè)期內(nèi)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容建設(shè)階段劃分風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容工程規(guī)劃階段1、規(guī)劃方案的風(fēng)險(xiǎn)分析2、工程重大風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)3、工程投融資風(fēng)險(xiǎn)分析工程可行性研究(工可)階段1、工程風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)策2、工程可行性方案風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估工程設(shè)計(jì)階段(包括:工程詳勘與環(huán)境調(diào)查、初步設(shè)計(jì)和施

20、工圖設(shè)計(jì))1、工程設(shè)計(jì)方案與施工方法的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估2、重大風(fēng)險(xiǎn)源專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制工程施工招投標(biāo)階段1、招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)2、投標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)3、合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)工程施工階段1、施工風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則2、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)報(bào)、預(yù)警、預(yù)案體系3、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施與記錄4、工程施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤與監(jiān)控針對(duì)上述各階段,地鐵及地下工程建設(shè)期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作流程見圖3-5.圖3-5工程建設(shè)期不同階段風(fēng)險(xiǎn)管理流程4工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)4.1概述地鐵及地下工程建設(shè)期間發(fā)生的工程風(fēng)險(xiǎn),是否可接受以及接受程度如何,決定著不同的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策及處置措施,風(fēng)險(xiǎn)管理中需預(yù)先制定明確的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及接受準(zhǔn)則.4.2風(fēng)險(xiǎn)

21、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí))和風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后的損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)),根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)定義,制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則.4.2.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率(或頻率)可分為五級(jí),具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4-1.表4-1工程風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE事故描述不可能很少發(fā)生偶爾發(fā)生可能發(fā)生頻繁區(qū)間概率P0.01%0.01%P0.1%0.1%P1%1%P10%P10%注:P為風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率.考慮風(fēng)險(xiǎn)損失不同的嚴(yán)重程度,建立風(fēng)險(xiǎn)損失的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4-2,不同風(fēng)險(xiǎn)承險(xiǎn)體(工程自身、第三方或周邊區(qū)域環(huán)境)的定量風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)具體見第4.34.6

22、節(jié)內(nèi)容.表4-2工程風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)12345描述可忽略的需考慮的嚴(yán)重的非常嚴(yán)重的災(zāi)難性的4.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí),建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)矩陣(簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣).風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣見表4-3.表4-3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)損失1.可忽略2.需考慮3.嚴(yán)重4.非常嚴(yán)重5.災(zāi)難性發(fā)生概率A:P0.01%一級(jí)一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)B:0.01%P0.1%一級(jí)二級(jí)三級(jí)三級(jí)四級(jí)C:0.1%P1%一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)D:1%P10%二級(jí)三級(jí)四級(jí)四級(jí)五級(jí)E:P10%二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)五級(jí)4.2.3風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)而采用不同的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策與處置措施,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣,不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的

23、接受準(zhǔn)則和相應(yīng)的控制對(duì)策見表4-4.表4-4風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則等級(jí)接受準(zhǔn)則控制方案應(yīng)對(duì)部門一級(jí)可忽略的日常管理和審視工程建設(shè)參與各方二級(jí)可容許的需注意,加強(qiáng)日常管理審視三級(jí)可接受的引起重視,需防范、監(jiān)控措施四級(jí)不可接受的需決策、制定控制、預(yù)警措施政府部門及工程建設(shè)參與各方五級(jí)拒絕接受的立即停止,整改、規(guī)避或啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案4.3工程自身?yè)p失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)工程自身風(fēng)險(xiǎn)損失包括:直接經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和工期損失.4.3.1直接經(jīng)濟(jì)損失直接經(jīng)濟(jì)損失是指工程風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后所造成工程項(xiàng)目發(fā)生的各種直接費(fèi)用總稱,包括工程建設(shè)的直接費(fèi)用及事故修復(fù)所需的費(fèi)用等,直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)的定義采用直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用總量表示,具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

24、見表4-5.表4-5直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345經(jīng)濟(jì)損失(萬(wàn)元)EL500500EL10001000EL50005000EL10000EL10000注:EL=經(jīng)濟(jì)損失;參考國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例().4.3.2人員傷亡人員傷亡是指與工程直接相關(guān)的各類建設(shè)人員,在參與施工過程中所發(fā)生的傷亡,根據(jù)人員傷亡的類別和嚴(yán)重程度,具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4-6.表4-6人員傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345人員傷亡(人)SI55SI10或F310SI50或3F1050SI100或10F30SI100或F30注:SI=重傷人數(shù),F=死亡人數(shù)(含失蹤);參考國(guó)務(wù)院生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例()

25、和企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)(GB6441-86).4.3.3工期損失工期損失是指工程風(fēng)險(xiǎn)事故引起工程建設(shè)延誤的時(shí)間,針對(duì)不同的工程類型和建設(shè)工期,采用兩種不同單位標(biāo)準(zhǔn)表示,短期工程I(建設(shè)工期兩年以內(nèi))采用天表示,長(zhǎng)期工程(建設(shè)工期兩年以上)采用月表示,具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4-7.非合理性的工期提前所引起的工程損失也可參考此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行.表4-7工期損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345延誤時(shí)間(天)T1010T3030T6060T90T90延誤時(shí)間(月)T11T33T66T12T12注:T=延誤時(shí)間(/天,/月,每月按30天計(jì)).4.4第三方損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)第三方損失是指工程施工引起周邊的建(構(gòu))筑物包括建筑物

26、、道路、管線及其他建(構(gòu))筑物等發(fā)生破壞或影響其正常使用功的所造成的經(jīng)濟(jì)損失,包括可能對(duì)非參與工程建設(shè)人員的意外傷害.4.4.1經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)濟(jì)損失是指引起的直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用和事故修復(fù)所需的各種費(fèi)用,采用直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用表示,具體等難見表4-8.表4-8第三方經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345經(jīng)濟(jì)損失(萬(wàn)元)EL5050EL100100EL500500EL1000EL1000注:EL=經(jīng)濟(jì)損失.4.4.2人員傷亡考慮不同的人員傷亡分類與嚴(yán)重程度,具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4-9.表4-9人員傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)12345傷亡數(shù)(人)米I20米I20或SI55SI10F3或SI10F3注:米I=輕傷人數(shù),SI

27、=重傷人數(shù),F=死亡人數(shù)(含失蹤)4.5周邊區(qū)域環(huán)境影響損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)工程施工引起的周邊區(qū)域環(huán)境影響包括:自然環(huán)境污染與社會(huì)轉(zhuǎn)移安置等,具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4-10.表4-10周邊區(qū)域環(huán)境影響損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)損失嚴(yán)重程度描述1涉及范圍很小,無(wú)群體性影響,需緊急轉(zhuǎn)移安置小于50人2涉及范圍較小,一般群體性影響,需緊急轉(zhuǎn)移安置50100人3涉及范圍大,區(qū)域正常經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)受影響,需緊急轉(zhuǎn)移安置100500人4涉及范圍很大,區(qū)域生態(tài)功能部分喪失,需緊急轉(zhuǎn)移安置5001000人5涉及范圍非常大,區(qū)域內(nèi)周邊生態(tài)功能嚴(yán)重喪失,緊急轉(zhuǎn)移安置1000人以上,正常的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響注:參考國(guó)家處置城市地鐵

28、事故災(zāi)難應(yīng)急預(yù)案(2006)、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例()和中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法(2003-9-1).4.6社會(huì)信譽(yù)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)任何災(zāi)害或事故的發(fā)生都會(huì)引起社會(huì)負(fù)面壓力,嚴(yán)重影響公眾和政府對(duì)工程建設(shè)的良好意愿,從而導(dǎo)致工程建設(shè)參與單位發(fā)生社會(huì)信譽(yù)損失.社會(huì)輿論與公眾評(píng)價(jià)對(duì)地鐵及地下工程的建設(shè)進(jìn)展影響巨大,社會(huì)信譽(yù)損失是建設(shè)參與單位潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的重要部分.社會(huì)信譽(yù)損失與不同風(fēng)險(xiǎn)事故的后果密切相關(guān).特別是如造成第三方損失或?qū)χ苓厖^(qū)域環(huán)境造成損害,將會(huì)引起嚴(yán)重的社會(huì)信譽(yù)損失.社會(huì)信譽(yù)損失具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見表4-11.表4-11社會(huì)信譽(yù)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)12345描述可忽略的需考慮的較嚴(yán)重的嚴(yán)重的惡

29、劣的5工程規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理工程規(guī)劃階段包括:線路規(guī)劃方案擬定與專項(xiàng)審會(huì)、工程初步勘察與環(huán)境調(diào)查等.對(duì)此階段進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,對(duì)地鐵及地下工程的設(shè)計(jì)、施工及運(yùn)營(yíng)具有重要意義.建議由政府部門或建設(shè)單位委托相關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位協(xié)助進(jìn)行規(guī)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)管理.5.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)確保工程規(guī)劃方案與城市總體規(guī)劃和地理環(huán)境條件相一致,最大程度地降低因規(guī)劃不當(dāng)而導(dǎo)致的工程沒什、施工及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn).5.2風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容工程階段的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)線路方案、工程選址、工程投資、環(huán)境影響等進(jìn)行分析,對(duì)規(guī)劃中潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)可考慮采用修改線路方案、重新擬定建設(shè)技術(shù)方案等措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制.主要內(nèi)容包括:(1)規(guī)劃方案與城市軌

30、道交通網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)性風(fēng)險(xiǎn)分析;(2)交通及客流量預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)分析;(3)線路選擇與工程選址風(fēng)險(xiǎn)分析;(4)場(chǎng)地水文地質(zhì)初出與環(huán)境調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)分析;(5)工程重大風(fēng)險(xiǎn)源分析;(6)工程投融資可行性風(fēng)險(xiǎn)分析;(7)不同工程規(guī)劃方案風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)與控制措施.5.3工程重大風(fēng)險(xiǎn)源地鐵及地下工程的重大風(fēng)險(xiǎn)源主要是指在工程方案規(guī)劃設(shè)計(jì)階段中,利用工程初勘和環(huán)境調(diào)查等技術(shù),辨識(shí)工程潛在的對(duì)工程自身或周邊區(qū)域環(huán)境產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)影響的關(guān)鍵性工程,具體包括:(1)跨江河湖海的工程;(2)鄰近或穿越既有軌道線路(含鐵路)的工程;(3)鄰近或穿越既有建(構(gòu))筑物、道路、重要市政管線的工程;(4)鄰近或穿越有重要保護(hù)性的建(構(gòu))筑物或

31、水利設(shè)施等工程;(5)重大明挖或暗挖工程;(6)需特殊設(shè)計(jì)或采用新工藝、新設(shè)備或新材料的工程.6工程可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理工程可行性研究(工可)階段包括:工程可行性方案擬定與施工方法適用性分析等.建議由建設(shè)相關(guān)單位委托專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)咨詢單位對(duì)工程可行性研究階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理.6.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)通過辨識(shí)和評(píng)估工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn),優(yōu)化可行性方案,但進(jìn)和降低由于線位、站位和施工方法一規(guī)劃方案不合理所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),為工程設(shè)計(jì)、施工及保險(xiǎn)做好前期準(zhǔn)備,初步制定工程風(fēng)險(xiǎn)控制措施,完成工程可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.6.2風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容工程可行性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括:(1)建立工程的風(fēng)險(xiǎn)管理大綱.確定工程風(fēng)險(xiǎn)管理具體要求

32、;(2)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元?jiǎng)澐?(3)工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則;(4)對(duì)重要、特殊的工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和施工方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析;(5)工程可行性方案風(fēng)險(xiǎn)綜合比選,確定總體方案設(shè)計(jì),初步制定風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策.6.3工程可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)潛在的主要風(fēng)險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)包括:(1)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)(暴雨、洪水、泥石流、颶風(fēng)、地震等);(2)水文地質(zhì)與工程地質(zhì)條件;(3)周邊環(huán)境影響(包括第三方損失及周邊區(qū)域環(huán)境影響);(4)施工方法與施工工期;(5)項(xiàng)目投資籌備及投資回報(bào);(6)施工場(chǎng)地動(dòng)、拆遷引發(fā)的各類工期、投資及社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn);(7)地鐵及地下工程運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其周邊區(qū)域環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn);(8)重大關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn)工程風(fēng)險(xiǎn).6.4

33、施工方法選擇風(fēng)險(xiǎn)分析在工程可行性研究階段,應(yīng)對(duì)可能采取的工程施工方法加以對(duì)比選擇與風(fēng)險(xiǎn)分析.目前,地鐵及地下工程的施工方法主要分為三大類:明挖法、暗挖法、明暗結(jié)合開挖法.針對(duì)建設(shè)工程類型和特點(diǎn),可同時(shí)有多種施工方法供選擇.施工方法選擇不當(dāng)可能會(huì)發(fā)生重大事故,引發(fā)嚴(yán)重的安全、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和工期風(fēng)險(xiǎn).綜合考慮地鐵及地下工程的建設(shè)工程規(guī)模、水文地質(zhì)條件、鄰近地下及地面環(huán)境等因素,從施工方法的可實(shí)現(xiàn)性、安全性、適應(yīng)性、技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性,工期進(jìn)度及對(duì)周圍環(huán)境影響等因素進(jìn)行綜合分析,選擇合適的施工方法,以期最大程度地控制和減少風(fēng)險(xiǎn),避免因施工方法不適合所引起的工程風(fēng)險(xiǎn).6.5工程可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工程可行

34、性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)針對(duì)工程建設(shè)期內(nèi)的所有風(fēng)險(xiǎn).并考慮工程運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn).以城市軌道交通工程為例,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告主要內(nèi)容如下:6.5.l概述(1)工程概況;(2)采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及標(biāo)準(zhǔn);(3)編制依據(jù).6.5.2工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)地質(zhì)勘察風(fēng)險(xiǎn);(2)線路及車站選址風(fēng)險(xiǎn);(3)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn);(4)工程投資風(fēng)險(xiǎn);(5)建設(shè)工期風(fēng)險(xiǎn);(6)社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn);(7)地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn);(8)動(dòng)、拆遷風(fēng)險(xiǎn);(9)管線綜合風(fēng)險(xiǎn);(10)交通組織風(fēng)險(xiǎn);(11)其他風(fēng)險(xiǎn).6.5.3土建結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)高架車站(包括地面車站)a)基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)分析;b)上部結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)分析.(2)高架區(qū)間a)基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)分析;b)

35、上部結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)分析.(3)地面區(qū)間a)地基加固施工風(fēng)析;b)路堤施工風(fēng)險(xiǎn)分析.(4)地下車站(明挖車站,采用暗挖或蓋挖施工的車站可參考擬定)a)圍護(hù)結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)分析;b)基坑降水風(fēng)險(xiǎn)分環(huán)c)基坑開挖施工風(fēng)險(xiǎn)分析;d)結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)分析.(5)地下區(qū)間,應(yīng)根據(jù)不同施工方法來(lái)考慮(以盾構(gòu)法和礦山法為例,其他施工方法可參考擬定)采用盾構(gòu)方法施工,主要內(nèi)容為;a)盾構(gòu)機(jī)選型與地層適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)分析;b)盾構(gòu)制作、運(yùn)輸、組裝調(diào)試和交貨期風(fēng)險(xiǎn)分析;c)主要施工設(shè)備(盾構(gòu)機(jī)和盾尾注漿設(shè)備等)風(fēng)險(xiǎn)分析;d)盾構(gòu)進(jìn)出洞施工風(fēng)險(xiǎn)分析(包括地基加固風(fēng)險(xiǎn)分析);e)盾構(gòu)推進(jìn)階段的施工風(fēng)險(xiǎn)分析;f)管片生產(chǎn)、運(yùn)輸和拼裝風(fēng)險(xiǎn)

36、分析;g)聯(lián)絡(luò)通道施工風(fēng)險(xiǎn)分析.采用礦山法施工,主要內(nèi)容為:a)礦山法適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)分析b)線路不同埋探風(fēng)險(xiǎn)分析c)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)分析;d)施工主要設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析;e)進(jìn)出洞施工風(fēng)險(xiǎn)分析;f)開挖方案及施工工藝風(fēng)險(xiǎn)分析.g)工作面穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)分析;h)初次支護(hù)與襯砌施工風(fēng)險(xiǎn)分析;i)不良地層施工風(fēng)險(xiǎn)分析;j)平行隧道相互施工影響分析;k)隧道輔助施工方法風(fēng)險(xiǎn)分析.(6)附屬工程風(fēng)險(xiǎn)分析(包括:通風(fēng)井、車站出人口和變電站等).(7)重大風(fēng)險(xiǎn)源及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)分析.6.5.4機(jī)電安裝風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)供電系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析;(2)通信系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析;(3)信號(hào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析;(4)通風(fēng)和空調(diào)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析;(5)給排

37、水、消防系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析;(6)防災(zāi)、報(bào)警與環(huán)境控制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析;(7)自動(dòng)售檢票等其他車站設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析;(8)軌道及安全門風(fēng)險(xiǎn)分析;(9)設(shè)備聯(lián)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分析.6.5.5人員安全及職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)人員安全風(fēng)險(xiǎn)分析;(2)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)分析.6.5.6工程施工環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)施工對(duì)周邊建筑物影響風(fēng)險(xiǎn)分析;(2)施工對(duì)周邊道路及交通影響風(fēng)險(xiǎn)分析;(3)施工對(duì)周邊管線影響風(fēng)險(xiǎn)分析;(4)施工對(duì)其他地上、地下建(構(gòu))筑物的影響風(fēng)險(xiǎn)分析;(5)噪聲污染風(fēng)險(xiǎn)分析;(6)水污染風(fēng)險(xiǎn)分析;(7)空氣污染風(fēng)險(xiǎn)分析;(8)施工渣土污染風(fēng)險(xiǎn)分析;(9)生態(tài)環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)分析.6.5.7工程運(yùn)營(yíng)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(1)運(yùn)營(yíng)

38、通風(fēng)及火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分析;(2)運(yùn)營(yíng)交通事故風(fēng)險(xiǎn)分析;(3)運(yùn)營(yíng)水災(zāi)事故風(fēng)險(xiǎn)分析;(4)運(yùn)營(yíng)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)分析;(5)運(yùn)營(yíng)生態(tài)環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(包括:噪聲、電磁污染.水污染、空氣污染和振動(dòng)等);(6)其他運(yùn)營(yíng)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析(包括:地震、暴雨、洪水和恐怖襲擊等).6.5.8總體評(píng)價(jià)(1)不同總體設(shè)計(jì)方案的風(fēng)險(xiǎn)綜合比較分析;(2)建議的總體設(shè)計(jì)方案風(fēng)險(xiǎn)分析.6.5.9結(jié)論和建議(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論;(2)建議.7工程設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理地鐵及地下工程設(shè)計(jì)階段包括;工程詳勘與環(huán)境調(diào)查、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì).此階段是工程施工安全的技術(shù)基礎(chǔ),是有效降低工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵.建議由建設(shè)相關(guān)單位委托專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位

39、對(duì)工程設(shè)計(jì)階段協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理.7.1工程詳勘與環(huán)境調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)管理工程詳勘與環(huán)境調(diào)查的主要任務(wù)是進(jìn)行地形地貌繪制、工程測(cè)量、周邊環(huán)境調(diào)查、工程水文地質(zhì)勘察及室內(nèi)巖土力學(xué)試驗(yàn)分析等,工程地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查的主要目的是為工程設(shè)計(jì)和施工提供必要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料.7.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)通過對(duì)工程地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查報(bào)告的過程審查和論證,控制因勘察遺漏、失誤或環(huán)境調(diào)查不準(zhǔn)、室內(nèi)試驗(yàn)方法及參數(shù)獲取失誤等引起的工程設(shè)計(jì)與施工風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)注意避免工程地質(zhì)勘察施工或環(huán)境調(diào)查過程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn).7.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容工程地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容包括:(1)收集工程方案相關(guān)資料;審查工程地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查單位資質(zhì)、技

40、術(shù)管理文件及報(bào)告;(2)工程地質(zhì)勘查方案風(fēng)險(xiǎn)分析,對(duì)勘察孔位與數(shù)量、鉆探與原位測(cè)試技術(shù)、室內(nèi)土工試驗(yàn)方法等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析;(3)工程地質(zhì)勘察施工風(fēng)險(xiǎn)分析;(4)潛在重大不良水文地質(zhì)或環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析.7.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任明確工程地質(zhì)勘察單位和環(huán)境調(diào)查單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任;建設(shè)單位主要承擔(dān)組織與協(xié)調(diào)責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位承擔(dān)合同中約定的相應(yīng)咨詢責(zé)任.7.2工程初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理工程初步設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)以工援地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ),結(jié)合選定的規(guī)劃線路和建設(shè)技術(shù)方案,重點(diǎn)針對(duì)工程結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)參數(shù)及施工工藝與技術(shù),考慮工程建設(shè)的投資、安全、工期、環(huán)境因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理.7.2.

41、1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)配合工程設(shè)計(jì)目標(biāo)和需求,形成符合國(guó)家法律、法規(guī)和設(shè)計(jì)規(guī)范、條例中要求的安全、可靠、經(jīng)濟(jì)、適用和技術(shù)先進(jìn)的設(shè)計(jì)文件,控制并減少由于設(shè)計(jì)失誤或可施工性差等因資引起的工程功的缺陷、結(jié)構(gòu)損傷及工程事故.同時(shí),通過工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)進(jìn)一步明確重大風(fēng)險(xiǎn)因素源,對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)初步設(shè)計(jì).7.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容主要考慮工程初步設(shè)計(jì)中水文地質(zhì)條件、地層物理力學(xué)參數(shù)取值、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算模型的采用等方面存在的不當(dāng)或失誤,對(duì)由此可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事故進(jìn)行分析.針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位可采用調(diào)整初步設(shè)計(jì)方案、補(bǔ)充地質(zhì)勘探、對(duì)新技術(shù)進(jìn)行試驗(yàn)研究等措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn).具體內(nèi)容包括:(l)收集工程方案相關(guān)資料,審查工程

42、設(shè)計(jì)單位資質(zhì),制定工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,建立工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和技術(shù)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理審查制度;(2)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析單元的劃分包括:a)建筑設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析;b)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析;c)給排水設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析;d)動(dòng)力與暖通設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析;e)電氣、信號(hào)與設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析;f)主要設(shè)備、新材料或新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析;g)防災(zāi)與報(bào)警系統(tǒng)險(xiǎn)分析;h)環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析;i)工程運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析.(3)工程方案中潛在的初步設(shè)計(jì)重大風(fēng)險(xiǎn)分析,建立設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)管理方法.7.2.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任明確工程設(shè)計(jì)單位承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任,負(fù)責(zé)完成工程初步設(shè)計(jì).確定工程施工方法和安全專項(xiàng)施工技術(shù);建設(shè)單位主要承擔(dān)工程初步

43、設(shè)計(jì)的組織與協(xié)調(diào)責(zé)任,同時(shí),與設(shè)計(jì)單位一起承擔(dān)工程設(shè)計(jì)方案決策風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位承擔(dān)合同中約定的相應(yīng)咨詢資任.7.3工程施工圖設(shè)計(jì)管理結(jié)合工程初步設(shè)計(jì)方案,考慮具體的施工方法及工藝流程,進(jìn)一步細(xì)化初中,以保障工程建設(shè)施工.施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是對(duì)已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)制,以及對(duì)由于初步設(shè)計(jì)審查引起方案變化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.7.3.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)確保風(fēng)險(xiǎn)源的可靠識(shí)別和分級(jí)管理,確保施工圖設(shè)計(jì)方案的具體實(shí)施,采取合理的施工圖設(shè)計(jì)方來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制,對(duì)工程中潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行施工風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估,提出工程重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案.7.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容以工程初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容為基礎(chǔ),針對(duì)建

44、設(shè)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)或難點(diǎn)工程進(jìn)行專項(xiàng)研究,尤其需注意采用新材料、新工藝、新技術(shù)及復(fù)雜區(qū)域施工的難點(diǎn)單項(xiàng)工程.對(duì)用工程施工圖設(shè)計(jì)的具體施工流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等,盡量采用量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)工程施工圖設(shè)計(jì)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素及事故進(jìn)行專項(xiàng)分析.施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理包括:(1)工程施工風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)、分級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;(2)重大風(fēng)險(xiǎn)源的專項(xiàng)分析與控制措施.7.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任明確工程設(shè)計(jì)單位承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任,負(fù)責(zé)完成工程施工圖設(shè)計(jì),確定工程施工方法和安全專項(xiàng)施工技術(shù);建設(shè)單位主要承擔(dān)工程施工圖設(shè)計(jì)的組織與協(xié)調(diào)責(zé)任,同時(shí),與設(shè)計(jì)單位一起承擔(dān)工程施工圖設(shè)計(jì)方案決策風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位承擔(dān)合同中約定

45、的相應(yīng)咨詢責(zé)任.8工程施工招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理工程施工招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括招、投標(biāo)文件準(zhǔn)備及合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理等.8.1招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)招標(biāo)文件中的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)包括:(1)在招標(biāo)文件中,應(yīng)包含工程施工技術(shù)及其他方面的風(fēng)險(xiǎn)管理要求,確定工程建設(shè)各方應(yīng)承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任等;(2)招標(biāo)文件應(yīng)明確說明對(duì)投標(biāo)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施要求;(3)招標(biāo)文件需包含以下信息;a)投標(biāo)單位在類似工程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)信息及其成果;b)工程風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的組織結(jié)構(gòu)與人員安排;c)投標(biāo)單位針對(duì)工程施工的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)概述;d)投標(biāo)單位對(duì)工程可能涉及風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與分析;e)投標(biāo)單位針對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理提出的措施與建議.8.

46、2投標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)在投標(biāo)文件中,施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理方案和措施應(yīng)符合招標(biāo)文件要求.施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理方面的要求包括:(1)風(fēng)險(xiǎn)管理的職位安排和人員組織;(2)可考慮和預(yù)測(cè)到的各種風(fēng)險(xiǎn);(3)對(duì)工程施工方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和風(fēng)險(xiǎn)控制措施等說明;(4)風(fēng)險(xiǎn)管理的日程安排;(5)與建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系及風(fēng)險(xiǎn)管理小組的協(xié)調(diào);(6)與其他施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理方面的協(xié)調(diào);(7)與其他部門(如政府部門、質(zhì)量管理、環(huán)境管理部門等)的協(xié)調(diào);(8)對(duì)分包商活動(dòng)的工程風(fēng)險(xiǎn)控制具體要求和管理制度.8.3合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)(1)合同條款的完整性分析;(2)以合同為依據(jù),對(duì)可能的重點(diǎn)或難點(diǎn)技術(shù)方案須明確是否需要進(jìn)

47、行二次風(fēng)險(xiǎn)種估;(3)工程投資費(fèi)用及時(shí)到位風(fēng)險(xiǎn);(4)工程工期提前或延誤風(fēng)險(xiǎn);(5)重要設(shè)備(如盾構(gòu)機(jī))的采購(gòu)與供貨風(fēng)險(xiǎn);(6)對(duì)于未辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn),合同中應(yīng)包括與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,具體實(shí)施或執(zhí)行方案可通過雙方商定,在合同條款中補(bǔ)充說明.9工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理地鐵及地下工程施工技術(shù)復(fù)雜、項(xiàng)目參與人員多,施工活動(dòng)可能對(duì)工程自身、第三方和周邊區(qū)域環(huán)境產(chǎn)生各種不利影響.工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理包括:施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)管理和施工過程風(fēng)險(xiǎn)管理.建議由建設(shè)單位或施工單位委托專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位協(xié)助實(shí)施施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)查勘.9.1建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理基于簽訂的工程合同,建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督施工現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理,具體工作包括:

48、(1)建設(shè)單位有責(zé)任參與到風(fēng)險(xiǎn)管理全過程中,督促施工單位開展工程風(fēng)險(xiǎn)管理,檢查施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)程.(2)根據(jù)工程項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分級(jí)管理,建立詳細(xì)的工程質(zhì)量管理體系和審查制度,以確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施得到切實(shí)有效的執(zhí)行.(3)建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作有:a)建議工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組,組織工程建設(shè)參與各方共同建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系;b)開展工程風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作,參與工程施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn);c)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織和布置工程建設(shè)各方開展工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作,按照合同規(guī)定及時(shí)支付工程風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用;d)建立工程現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬,定期對(duì)施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行督查記錄;e)負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理方案和措施進(jìn)行

49、審定,其中重大風(fēng)險(xiǎn)的控制須經(jīng)建設(shè)單位評(píng)審后方可實(shí)施;f)定期向政府主管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理情況,配合政府主管單位對(duì)重要管理活動(dòng)實(shí)施同步監(jiān)督管理.9.2工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組在施工階段,建議成立工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組.工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組是由建設(shè)單位、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、監(jiān)測(cè)單位等工程參與各方負(fù)責(zé)人代表組成的工程現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)區(qū)管理最高機(jī)構(gòu),由建設(shè)單位負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo),實(shí)行“分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)、集體決策”制,在現(xiàn)場(chǎng)有專職人員開展工作.主要職能包括:(1)負(fù)責(zé)組織工程多與各方開足施工風(fēng)險(xiǎn)管理,負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的溝通與協(xié)調(diào);(2)督促與監(jiān)督工程參與各方風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)情況,配合工程參與各方實(shí)現(xiàn)工程動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn);(3)協(xié)助工

50、程參與各方進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)決策與控制,及時(shí)了 解風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故征兆;(4)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的中樞,一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)則組織啟動(dòng)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案.9.3施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施9.3.1基本原則工程施工階段是工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程的核心,也是工程風(fēng)險(xiǎn)能否得到有效控制的關(guān)鍵.隨著工程進(jìn)展,風(fēng)險(xiǎn)在不斷變化,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其損失也在不斷改變.因此,工程的施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)以先期各階段完成的風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理與控制,建議通過委托專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢單位配合開展工程施工過程中的現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)查勘.9.3.2施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理根據(jù)簽訂的工程承包合同,施工單位負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行和落實(shí),具體工作包括:(1)擬定

51、詳盡的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,制定工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系,明確工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程;(2)制定工程施工風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施細(xì)則,確定工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理的人員組織及人員名單、工作職責(zé);(3)在工程正式開工建設(shè)前,根據(jù)工程前期階段已有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或管理文件和報(bào)告,分析施工前期及合同簽訂階段中已識(shí)別的工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并考慮企業(yè)的施工設(shè)備、技術(shù)條件和人員,針對(duì)新辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施;(4)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的風(fēng)險(xiǎn)事故,制定工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),列舉風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的征兆現(xiàn)象,編制工程重大風(fēng)險(xiǎn)事故應(yīng)急處置預(yù)案,其中,工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急措施應(yīng)與國(guó)家、地方政府及相關(guān)的公共應(yīng)急預(yù)案和服務(wù)相銜接;(5)制定詳盡的工程風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃,負(fù)

52、責(zé)對(duì)參與工程風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和指導(dǎo),并對(duì)作業(yè)層進(jìn)行施工風(fēng)險(xiǎn)交底;(6)當(dāng)工程設(shè)計(jì)、施工方案或工期有重大變更時(shí),應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行分析與評(píng)估;(7)負(fù)責(zé)完成工程施工階段的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估,研究施工對(duì)鄰近建(構(gòu))筑物影響的風(fēng)險(xiǎn)分析,并梳理重大工程風(fēng)險(xiǎn),提交施工重大風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估報(bào)告;(8)結(jié)合工程施工進(jìn)度,施工單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)工程施工信息,通告建設(shè)各方施工風(fēng)險(xiǎn)狀況;(9)施工單位應(yīng)對(duì)與工程施工有關(guān)的事故、意外、缺漏等進(jìn)行調(diào)查與記錄,分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)工程既定投資、工期或計(jì)劃的影響,并迅速完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施,避免類似事故的再次發(fā)生(10施工中當(dāng)某些風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行可能導(dǎo)致工

53、期延誤,或?qū)ㄔO(shè)單位造成其他的損失時(shí),須經(jīng)過建設(shè)單位批準(zhǔn)后方能實(shí)施;(11)施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn),明確工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的專項(xiàng)保證費(fèi)用額度,并承諾?？顚Ｓ?9.3.3風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程在工程施工階段,應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和工作流程,及時(shí)了 解、溝通工程風(fēng)險(xiǎn)信息.在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)完備的風(fēng)險(xiǎn)管理框架,明確崗位部門的設(shè)定、權(quán)限和流程,使風(fēng)險(xiǎn)處理方案在施工各方迅速達(dá)成共識(shí)并及時(shí)實(shí)施.工程施工階段應(yīng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)管理流程見圖9-1.圖9-1工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程9.3.4風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施(1)施工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估根據(jù)工程條件、施工方法以及設(shè)備,按照工程施工進(jìn)度和工序.對(duì)工程風(fēng)瞼二次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和整理,對(duì)工程的重

54、大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和分析,確定工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)提出規(guī)避措施和事故預(yù)案,完成施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告.具體包括:a)工程各分部工程的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);b)致險(xiǎn)因子與孕險(xiǎn)環(huán)境;c)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及排序;d)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人;e)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施;f)風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)案.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)以正式的文件發(fā)送給工程建設(shè)各方,并經(jīng)討論使工程各方對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)和控制對(duì)策形成共識(shí).(2)施工對(duì)鄰近建(構(gòu))筑物影響風(fēng)險(xiǎn)分析地鐵及地下工程的施工都可能會(huì)對(duì)鄰近的各類建(構(gòu))筑物產(chǎn)生一定的影響.風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是通過建立工程施工引起地層變形與鄰近建(構(gòu))筑物損壞的費(fèi)用損失之間的關(guān)系,完成施工影響風(fēng)險(xiǎn)分析的經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估.建議風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容與步驟見圖

55、9-2.圖9-2施工對(duì)鄰近建(構(gòu))筑物影響風(fēng)險(xiǎn)分析圖a)對(duì)既有建(構(gòu))筑物的現(xiàn)狀調(diào)查,包括:結(jié)構(gòu)形式、建造時(shí)間、重要性程度、服務(wù)年限與狀態(tài)、與工程鄰近距離及周邊區(qū)域環(huán)境等;b)判斷鄰近建(構(gòu))筑物的破壞形式,用可以衡量的指標(biāo)(如裂縫寬度、傾斜度、差異沉降等)定義各個(gè)破壞階段;c)采用工程施工地層變形計(jì)算分析,結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù),得到周圍地面沉降值,并分析影響地層變形的因素;d)通過力學(xué)計(jì)算和統(tǒng)計(jì)分析,得到建(構(gòu))筑物發(fā)生破壞概率.計(jì)算建(構(gòu))筑物與破壞衡量指標(biāo)的關(guān)系;e)建立建(構(gòu))筑物破壞和損失賠償之間的關(guān)系,將不同級(jí)別的破壞與建(構(gòu))筑物造價(jià)的損失比相對(duì)應(yīng);f)得到不同施工工況下建(構(gòu))筑物的損失評(píng)估