最新的融資融券開戶試題和答案2019122-標(biāo)紅是答案

1、最新資料推薦融資融券業(yè)務(wù)知識測評問卷（共20道題，100分為通過，測試時間為30分鐘。）1. 信用證券賬戶的交易有什么規(guī)定？（）A. 不能買入交易所規(guī)定范圍之外的證券B. 不能參與質(zhì)押式回購C. 不能參與買斷式回購。D. 以上全選2. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由（）行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。A、客戶以自己名義，為自己的利益B、證券公司以客戶的名義，為自己的利益C、證券公司以自己的名義，為客戶的利益D、客戶以自己的名義，為證券公司的利益3. 客戶向證券公司提供的，可以作為“擔(dān)保物”充抵保證金的是以下哪種？（）A、房產(chǎn)B、汽車C、定期存折D、證券公司公布的可充抵保證金的證券和現(xiàn)金4. 按

2、照交易所規(guī)定，什么證券品種可以作為融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券?（）A、在證券交易所上市交易的符合條件的股票B、證券投資基金C、債券和其他證券D、以上皆可最新精品資料整理推薦,更新TZ2O二O年十二月十九日2020年12月19日星期六14:41:36址新資料推薦0.交易所在什么情況下會暫停標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出？（）I）單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所 可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。II）該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢 復(fù)其融資買入，并向市場公布III）單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時

3、，交易所可 以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。IV）該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢 復(fù)其融券賣出，并向市場公布。A、只有I和IIB、只有I和IIIC、只有I、II和IIID、I、 II、 III 和 IV注意：四個選項(xiàng)都對，題H考的是暫停，所以選1, 36. 投資者提交的保證金以及投資者融資買入的全部證券和融券賣出所得的全 部價款，（）作為投資者對證券公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。A、全部B、一半C、全部都不D、全部資金7. 某股票A的折算率為0. 7,則100萬股票市值的A股票可以充抵的保證金是 多少？（）A、100 萬B、80 萬C、70 萬D、

4、50 萬最新精品資料整理推薦,更新TZ2O二O年十二月十九日2020年12月19日星期六14:41:36址新資料推薦8. 般情況下，融資保證金比例為50%時，100萬現(xiàn)金作為保證金可以融資的金 額？（）A、100 萬B、125 萬C、150 萬D、200 萬9. 客戶將信用賬戶內(nèi)的現(xiàn)金或股票轉(zhuǎn)出時，維持擔(dān)保比例要符合什么標(biāo)準(zhǔn)？（）A、高于130%B、高于150%C、高于200%D、高于300%10當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)時，為避免被平倉，客戶必須在（）日內(nèi)追加保證金使維持擔(dān)保比例高于150%?A、低于130% , 2 0內(nèi)B、低于140% , 1日內(nèi)C、低于130%, 1日內(nèi)D、低于140%

5、,2日內(nèi)11. 證券公司什么情況下會對客戶的信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制平倉處理？（）I）投資者在證券公司發(fā)出補(bǔ)倉通知后未在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物并使維持擔(dān)保比率恢復(fù)至150%以上的；II）投資者融資融券業(yè)務(wù)合同到期未償還融資或融券債務(wù)的；III）因投資者自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施IV）融資融券業(yè)務(wù)合同解除或終止的其它法定、約定情形出現(xiàn)時：A、只有I和II最新精品資料整理推薦,更新TZ2O二O年十二月十九日2020年12月19日星期六14:41:36址新資料推薦B、只有III和IVC、只有I、II和IVD、I、 II 、 III 和 IV12. 下列選項(xiàng)中，保證金可用

6、余額的正確計算公式是（）。A、保證金可用余額=現(xiàn)金B(yǎng)、保證金可用余額=現(xiàn)金+E充抵保證金的證券市值C、保證金可用余額=現(xiàn)金+E （充抵保證金的證券市值X折算率）D、保證金可川余額=現(xiàn)金+E （充抵保證金的證券市值X折算率）亠融資融券交易 產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金-刀融券賣出金額-未了結(jié)融資融券負(fù)債所占用保證金-利息及費(fèi)用13. 證券公司對投資者提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。維 持擔(dān)保比例是指投資者擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計算公式 為（）。A、維持擔(dān)保比例二現(xiàn)金/信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和B、維持擔(dān)保比例二信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和/（融資買入金額+融券賣

7、出證 券數(shù)量X當(dāng)前市價）C、維持擔(dān)保比例二（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量X當(dāng)前市價+利息及費(fèi)用 總和）/（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）D、維持擔(dān)保比例二（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券 賣岀證券數(shù)量X當(dāng)前市價+利息及費(fèi)用總和）14. 客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用資金賬戶內(nèi)的資金為（）。A、證券公司財產(chǎn)B、信托財產(chǎn)C、登記結(jié)算公司財產(chǎn)D、交易所財產(chǎn)最新精品資料整理推薦,更新TZ2O二O年十二月十九日2020年12月19日星期六14:41:36址新資料推薦13.投資者對證券公司融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物山（）構(gòu)成。A、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有資金B(yǎng)、

8、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有證券C、該客戶普通賬戶內(nèi)的所有證券和資金D、該客戶信用賬戶內(nèi)的所有證券和資金16. 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出價款除（）外不得另作他用。A、償還其融資欠款B、轉(zhuǎn)出至客戶銀行結(jié)算賬戶C、買券還券D、償還其融資利息17. 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）；當(dāng)天沒有成交的，其申報價 格不得低于（）。A、前收盤價；前最高價B、前最高價；前收盤價C、最新成交價；前收盤價D、前收盤價；最近成交價18. 客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，則證券公司將采取下列哪項(xiàng)措施（）。A、給客戶延期B、給客戶增加新的融資融券額度C、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索D、根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分不得向客戶繼續(xù)追 索19客戶償還融資的方式有哪些？（）I、直接還款I(lǐng)I、直接還券最新精品資料整理推薦,更新TZ2O二O年十二月十九日2020年12月19日星期六14:41:36址新資料推薦III. 買券還券IV、賣券還款A(yù)、只有I和IVB、只有II和IIIC、只有I和IID、只有I