018內(nèi)部審核[QSM及EMS一體化全套管理資料]

1、中山市福泰制漆有限公司內(nèi)部審核控制程序 中山市福泰制漆有限公司zhongshan futai paint co.ltd內(nèi)部審核控制程序受控正本印 受控副本印文件編號：ft-qep-18 版本：a01 分發(fā)號： 生效日期：2006年08月01日編制: 批準: 日期: 日期: 頁次修改前版本號修改后版本號修訂內(nèi)容修訂日期審批人1 目的驗證質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。2 范圍適用于公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理3.1.1 批準年度內(nèi)審計劃和審核實施計劃。3.1.2 批準內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核報告。3.1.

2、3 定期召開管理評審會議。3.2 管理者代表3.2.1 負責(zé)制訂年度內(nèi)審計劃和編制審核實施計劃，確定審核的性質(zhì)、目標。3.2.2 全面負責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核的實施，并任命內(nèi)審組長。3.3 內(nèi)審組長執(zhí)行內(nèi)審實施計劃及編寫內(nèi)審報告。3.4 審核員對指定的審核內(nèi)容做有效的規(guī)劃并執(zhí)行。填寫不合格報告。3.5 被審核方3.5.1 將有關(guān)審核的目標及范圍通告相關(guān)人員。3.5.2 根據(jù)審核報告中提出的不符合項、建議項等內(nèi)容，采取糾正和預(yù)防措施并組織實施。4 工作內(nèi)容4.1 年度內(nèi)審計劃4.1.1 根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負責(zé)策劃各部門全年審核方案，編

3、制年度內(nèi)審計劃。確定審核的范圍、頻次和方法，報總經(jīng)理批準。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系的所有要求和要求所涉及的部門。當出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境審核：a. 組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化。b. 出現(xiàn)重大質(zhì)量/環(huán)境事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴。c. 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更。d. 在接受第二、第三方審核之前。e. 在質(zhì)量/環(huán)境體系認證證書到期換證前。4.1.2 年度內(nèi)審計劃內(nèi)容：a. 審核目的、范圍、依據(jù)和方法。b. 受審部門和審核時間。4.1.3 根據(jù)需要，可審核質(zhì)量/環(huán)境管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行

4、重點審核。但全年內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量/環(huán)境管理體系的全部要求和部門。4.2 審核前的準備4.2.1 管理者代表任命組長和組員。內(nèi)審員應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負責(zé)。4.2.2 由管理者代表組織內(nèi)審組組長策劃審核,并編制審核實施計劃。報總經(jīng)理批準。計劃的編制應(yīng)具有嚴肅性和靈活性。其內(nèi)容主要包括：a. 審核目的、范圍、方法、依據(jù)。b. 內(nèi)部審核的工作安排。c. 審核組成員。d. 審核時間、地點。e. 受審部門及審核要點。f. 預(yù)定時間，持續(xù)時間。g. 開會時間。h. 審核報告分發(fā)范圍、日期。4.2.3 在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫內(nèi)審檢查表。表上應(yīng)詳細列出審核項目、依據(jù)、方法，確

5、保無要求遺留，審核能順利進行。4.2.4 內(nèi)審組長于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時間通知受審部門。受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。4.2.5 內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境體系審核員應(yīng)經(jīng)體系認證咨詢機構(gòu)培訓(xùn)，考核合格后方能擔(dān)任。4.3 內(nèi)審的實施4.3.1 首次會議4.3.1.1 會議由內(nèi)審組長主持。參加會議人員為公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負責(zé)人。與會者在會議簽到表上簽到，并由行政部文控員保留會議記錄。4.3.1.2 由內(nèi)審組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項。4.3.2 現(xiàn)場審核4.3.2.1 內(nèi)審組長根據(jù)內(nèi)審檢查表對受審部門的程序文件和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核

6、。將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表上。4.3.2.2 內(nèi)審組長應(yīng)全面了解該日內(nèi)審情況，對不符合報告進行核對。4.3.2.3 內(nèi)審時內(nèi)審員應(yīng)公正而又客觀地對待問題。4.3.3 審核報告4.3.3.1 現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議。綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標準、體系文件及有關(guān)法律、法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認不合格項。并將不符合報告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)簽名確認，并進行原因分析，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認后實施糾正。審核員負責(zé)對實施結(jié)果跟蹤驗證，并報告驗證結(jié)果。4.3.3.2 審核組填寫不合格項分布表，記錄不合格分布情況。4.3.4 末次會議4.3.4.1 會議由內(nèi)審組長

7、主持。參加會議人員為公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負責(zé)人。與會者在會議簽到表上簽到，并由行政部文控員保留會議記錄。4.3.4.2 內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合報告和內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核報告。提出完成糾正措施的要求及完成日期。4.3.4.3 公司領(lǐng)導(dǎo)講話和受審部門代表講話。4.4 現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長整理完成內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核報告和內(nèi)審記錄文件交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。審核報告應(yīng)有以下內(nèi)容：a. 審核目的、范圍、方法和依據(jù)。b. 審核組成員、受審方代表名單。c. 審核計劃實施情況總結(jié)。d. 不合格項分布情況分析，不合格數(shù)量及嚴重程度。e. 存在的主要問題分析。f. 對公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進的地方。4.5 內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核報告及相關(guān)資料應(yīng)交行政部文控員歸檔保存，必要時分發(fā)到各相關(guān)部門。4.6 將內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評審。5 相關(guān)文件5.1改