基金公司注冊(cè)管理辦法

1、基金公司注冊(cè)管理辦法基金公司注冊(cè)管理辦法是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，對(duì)基金公司的設(shè)立、基金公司重大事項(xiàng)變更審核、基金公司股權(quán)處置進(jìn)行的監(jiān)督與管理。設(shè)立基金公司須在股東資格、公司章程、注冊(cè)資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部制度、組織機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等方面符合相關(guān)法律規(guī)定的條件。設(shè)立公開募集資金的基金公司應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；設(shè)立非公開募集資金的基金公司向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。設(shè)立基金公司的條件主要包括以下內(nèi)容： 名稱應(yīng)符合名稱登記管理規(guī)定，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。 名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金”字樣。 除國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的企業(yè)外，企業(yè)名稱不得冠以

2、“中國(guó)”、“中華”、“全國(guó)”、“國(guó)家”、“國(guó)際”等字樣。 基金管理型公司的注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬元（基金注冊(cè)顧問王136先5118生8371提示：各地政策要求不同，望咨詢）。 基金型企業(yè)注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本（基金注冊(cè)顧問王136先5118生8371提示：各地政策要求不同，望咨詢）按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。 基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。但不得從事下列業(yè)務(wù)：發(fā)放貸款；以公

3、開方式募集資金；對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。 至少配備3名具備股權(quán)投資基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高管。 基金公司變更下列重大事項(xiàng)，報(bào)主管部門批準(zhǔn)： 變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例；變更名稱、住所；修改章程； 基金公司變更股東、注冊(cè)資本、股東出資比例后，股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊(cè)資本等應(yīng)當(dāng)符合證券投資基金法第二章的規(guī)定。 基金公司的股東處分其出資，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定： 股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)遵守公司法關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益（基金注冊(cè)顧問王136先5118生8371提示：各地政策要求不同，望

4、咨詢）； 股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東不得通過股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其出資； 基金公司增加的注冊(cè)資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。基金公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起15日內(nèi)按照規(guī)定提出變更申請(qǐng)；涉及股東出資轉(zhuǎn)讓的，基金公司未按規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請(qǐng)?；鸸竟蓹?quán)轉(zhuǎn)讓，需提交以下材料： 出讓方關(guān)于出讓股權(quán)的說明，應(yīng)包括出讓基金公司股權(quán)的原因，對(duì)受讓方（基金注冊(cè)顧問王136先5118生8371提示：各地政策要求不同，望咨詢）參股目的、誠(chéng)信狀況等的了解情況； 受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金公司股權(quán)的決定； 受讓方出具的參股基金公司報(bào)告書，應(yīng)包括以下內(nèi)容：受讓基金公司股權(quán)的目的；對(duì)基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、基金公司制度安排及監(jiān)管要求、基金公司股東權(quán)利和義務(wù)的了解情況說明；對(duì)擬受讓的基金公司了解情況說明；擬持有基金公司股權(quán)的期限安排；受讓方擬成為