中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)最新質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)

1、最新 精品 Word 歡迎下載 可修改中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則第1版文件編號(hào)：CNAT-108 發(fā)布日期：2021年07月26日版權(quán)2021-中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為CNAT規(guī)范類文件。 CNAT準(zhǔn)則規(guī)定了CNAT運(yùn)作其審核員注冊(cè)和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)目時(shí)遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應(yīng)準(zhǔn)則的要求。這些準(zhǔn)則是CNAT接受IATCA 多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評(píng)審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAT批準(zhǔn)發(fā)布。批準(zhǔn)第1版 實(shí)施日期：立即編制：CNAT 日期：2021年06月28日批準(zhǔn)：CNAT 日期：2021年07月26日

2、聯(lián)系電話電子郵箱： cnat咨詢及索取關(guān)于CNAT文件的咨詢請(qǐng)與CNAT秘書(shū)處接洽。在CNAT網(wǎng)址上可獲取本文件，也可從CNAT秘書(shū)處獲取本文件的電子文本。版權(quán)版權(quán)2021-中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)前言本準(zhǔn)則由CNAT依據(jù)IATCA（國(guó)際審核員培訓(xùn)注冊(cè)協(xié)會(huì)）質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（第2版）制定，完全覆蓋IATCA注冊(cè)準(zhǔn)則的所有要求，目的是為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)提供一個(gè)通用的基礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時(shí)參考了GB/T 19021.2標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量管理體系審核指南 質(zhì)量管理審核員的評(píng)定準(zhǔn)則），考慮了中國(guó)的國(guó)情，及認(rèn)證/認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求。本準(zhǔn)則是注冊(cè)為CNAT QMS審

3、核員的基礎(chǔ)依據(jù)。IATCA-MLA的簽署機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足以下要求，方有權(quán)提供IATCA承認(rèn)的審核員注冊(cè)資格：1 IATCA成員；2 依據(jù)IATCA準(zhǔn)則注冊(cè)QMS審核員；3 使用可接受的程序驗(yàn)證注冊(cè)申請(qǐng)者的申請(qǐng)；4 已成功地通過(guò)同行評(píng)審，證明本機(jī)構(gòu)滿足成為質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)IATCA MLA成員的要求;5 已經(jīng)簽署審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)IATCA MLA; 6 表明其持續(xù)滿足上述要求。IATCA認(rèn)可的兩個(gè)級(jí)別QMS審核員是IATCA QMS審核員和IATCA QMS高級(jí)審核員。只有IATCA 質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)多邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）的簽署機(jī)構(gòu)，方有權(quán)使用IATCA縮寫(xiě)標(biāo)志。所有IATCA成員

4、均承認(rèn)IATCA級(jí)別注冊(cè)的審核員具有根據(jù)他們的注冊(cè)級(jí)別從事審核或領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力。這種認(rèn)可將使審核員不必尋求多方注冊(cè)。當(dāng)然，那些希望在多家機(jī)構(gòu)注冊(cè)的審核員仍可通過(guò)單獨(dú)申請(qǐng)每一注冊(cè)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)繼續(xù)進(jìn)行多方注冊(cè)。CNAT級(jí)別審核員的注冊(cè)僅僅表明個(gè)人從事審核的能力。CNAT注冊(cè)不對(duì)個(gè)人可能具備的技術(shù)能力范圍加以確認(rèn)。對(duì)審核員在審核一個(gè)具體組織時(shí)其是否具有審核的技術(shù)環(huán)境所需要的知識(shí)和理解力的確認(rèn)，應(yīng)該由負(fù)責(zé)審核過(guò)程管理的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)。所有CNAT文件都用中文發(fā)布。標(biāo)有最近發(fā)布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書(shū)處將在CNAT網(wǎng)站上公布所有CNAT相關(guān)準(zhǔn)則的最新版本。本準(zhǔn)則直接采用IA

5、TCA準(zhǔn)則發(fā)布的格式。信息關(guān)于CNAT或CNAT審核員注冊(cè)的更多信息，請(qǐng)與CNAT秘書(shū)處聯(lián)系，秘書(shū)處聯(lián)絡(luò)地址如下：地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲10號(hào)中認(rèn)大廈15層郵編：100020E-mail： cnat第一章 概論1.1引言1.1.1本準(zhǔn)則由中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）依據(jù)IATCA質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（第2版）制定，目標(biāo)是統(tǒng)一質(zhì)量管理體系（QMS）審核員的注冊(cè)活動(dòng)。1.1.2本準(zhǔn)則的主要目的是提供統(tǒng)一的、在IATCA多邊認(rèn)可框架下的QMS審核員注冊(cè)要求和方法。1.1.3制定本準(zhǔn)則所使用的程序是首先確定QMS審核員所需的主要能力，然后確定表明和衡量這些能力的方法。1

6、.1.4采用以能力為基礎(chǔ)的注冊(cè)方法主要依賴于對(duì)每個(gè)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)過(guò)程。本方法設(shè)計(jì)成能夠使注冊(cè)申請(qǐng)人通過(guò)多種途徑展示他們獲得所要求知識(shí)的情況和使用所要求技能的情況。此方法更加強(qiáng)調(diào)對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)人員的作用。1.1.5 本準(zhǔn)則分為3章：第一章 概論（引言、審核員級(jí)別和定義）；第二章 CNAT QMS級(jí)別審核員注冊(cè)要求（這部分針對(duì)于注冊(cè)申請(qǐng)人）；第三章 CNAT所使用的評(píng)價(jià)程序（這部分針對(duì)CNAT的工作）。1.2 CNAT QMS審核員級(jí)別1.2.1 CNAT QMS審核員分為兩個(gè)級(jí)別，統(tǒng)稱為“級(jí)別審核員”： 審核員 高級(jí)審核員。1.2.2審核員級(jí)別是授予已滿足本準(zhǔn)則要求，能單獨(dú)或作為審核組成

7、員進(jìn)行全部或部分QMS審核的申請(qǐng)人。1.2.3 高級(jí)審核員級(jí)別是授予已滿足本準(zhǔn)則要求，并且表明其具有有效管理審核組和組織協(xié)調(diào)完整QMS審核所有方面能力的申請(qǐng)人。1.2.4 CNAT級(jí)別審核員注冊(cè)應(yīng)遵守逐級(jí)晉升的原則。注：申請(qǐng)人為取得審核員級(jí)別注冊(cè)所要求的審核經(jīng)歷而參加實(shí)際的QMS審核活動(dòng)前，應(yīng)取得CNAT承認(rèn)的 CNAT QMS 實(shí)習(xí)審核員資格。1.3定義在本準(zhǔn)則中使用下列定義： 質(zhì)量管理體系一個(gè)用于建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并且實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系 。 質(zhì)量審核為確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合策劃安排，以及這些安排是否有效實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目標(biāo)、而進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的檢查。 質(zhì)量審核員具有資格從事

8、質(zhì)量管理體系審核的注冊(cè)級(jí)別審核員。 完整的 QMS審核覆蓋了GB/T 19021中所描述的全部審核過(guò)程并且包含GB/T 19001或等同的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)中所有方面的審核。 擔(dān)保人具有良好個(gè)人品質(zhì)，了解申請(qǐng)人專業(yè)背景并能夠證明申請(qǐng)人個(gè)人素質(zhì)和經(jīng)歷的人員。 書(shū)面評(píng)價(jià)審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)于申請(qǐng)人提交的用于申請(qǐng)的文件證據(jù)所作的評(píng)價(jià)。 CNAT 實(shí)習(xí)審核員CNAT 實(shí)習(xí)審核員是滿足本準(zhǔn)則審核員教育經(jīng)歷、正規(guī)培訓(xùn)、工作經(jīng)歷和質(zhì)量經(jīng)歷的要求，有資格參與QMS審核活動(dòng)，但不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)的人員。 驗(yàn)證審核員驗(yàn)證審核員是被指定對(duì)級(jí)別審核員申請(qǐng)人進(jìn)行審核活動(dòng)見(jiàn)證和能力驗(yàn)證的人員。注：驗(yàn)證審核員不是一種注冊(cè)級(jí)別。第

9、二章 注冊(cè)要求2.0 CNAT QMS實(shí)習(xí)審核員2.0.1 CNAT 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)滿足本準(zhǔn)則2.3教育經(jīng)歷、2.4工作經(jīng)歷、2.5質(zhì)量經(jīng)歷和2.6正規(guī)培訓(xùn)要求。2.0.2 CNAT 實(shí)習(xí)審核員證書(shū)有效期為三年。三年到期前，CNAT 實(shí)習(xí)審核員可向CNAT申請(qǐng)復(fù)查換證。2 級(jí)別審核員2.1個(gè)人素質(zhì)2.1.1注冊(cè)申請(qǐng)人應(yīng)具備有效地進(jìn)行審核所需的個(gè)人素質(zhì)。根據(jù)GB/T 19021 第2部分第7條款要求，審核員候選人應(yīng)：思路開(kāi)闊、成熟，具有很強(qiáng)的判斷和分析能力，堅(jiān)韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門(mén)在整個(gè)組織中的作用。2.2技能和知識(shí)2.2.1通過(guò)教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷，申請(qǐng)

10、人應(yīng)能夠證明在以下所有方面具備滿足要求的能力水平：1） 質(zhì)量管理體系和審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；2） 審核程序、過(guò)程和技巧。2.3教育經(jīng)歷2.3.1 申請(qǐng)人應(yīng)具備國(guó)家承認(rèn)的大專以上（含大專）學(xué)歷或CNAT承認(rèn)的等效學(xué)歷。2.3.2 在任何情況下，聲明的教育程度須有文件證明。2.3.3作為一種可替代的途徑，如果申請(qǐng)人能夠證明有6年全日制質(zhì)量工作經(jīng)歷（參見(jiàn)2.5條款）并且（通過(guò)面談或其它方式）使CNAT認(rèn)為其滿足所要求的與QMS審核有關(guān)的令人滿意的知識(shí)水平，并且具備進(jìn)行和/或管理審核所需的個(gè)人素質(zhì)、能力和溝通技能，可以考慮給申請(qǐng)人注冊(cè)。注：這種溝通技能是指運(yùn)用審核語(yǔ)言進(jìn)行有效的口頭和書(shū)面交流的能力。2.4

11、工作經(jīng)歷2.4.1學(xué)歷為大學(xué)本科以上的申請(qǐng)人應(yīng)至少有4年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于4年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，學(xué)歷為大專的申請(qǐng)人至少應(yīng)有6年全日制（或累計(jì)相當(dāng)于6年全日制的兼職）工作經(jīng)歷，該工作經(jīng)歷應(yīng)在負(fù)有判定責(zé)任的技術(shù)、專業(yè)或管理崗位獲得。2.4.2申請(qǐng)人應(yīng)提交工作經(jīng)歷的書(shū)面證明。該證明必須由申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)簽字（蓋章），并經(jīng)CNAT驗(yàn)證。申請(qǐng)人也可以用聘用機(jī)構(gòu)推薦信的形式出具證明，證明中應(yīng)提供申請(qǐng)人從事的實(shí)際工作情況、職位、級(jí)別和職責(zé)。2.5質(zhì)量經(jīng)歷2.5.1申請(qǐng)人應(yīng)具有至少2年實(shí)施、運(yùn)作和/或?qū)徍速|(zhì)量管理體系的相關(guān)經(jīng)歷。該經(jīng)歷應(yīng)提供有效地審核此類質(zhì)量管理體系所需的實(shí)際知識(shí)。所需的質(zhì)量管理體系的

12、經(jīng)歷和工作經(jīng)歷可以同時(shí)發(fā)生，但這些經(jīng)歷必須是在申請(qǐng)審核員注冊(cè)前6年內(nèi)獲得的。2.6正規(guī)培訓(xùn)2.6.1申請(qǐng)人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準(zhǔn)的CNAT QMS審核員培訓(xùn)課程并且通過(guò)考試。2.6.2課程和考試都應(yīng)符合CNAT QMS審核員培訓(xùn)課程準(zhǔn)則的要求。2.6.3申請(qǐng)QMS審核員級(jí)別時(shí)培訓(xùn)應(yīng)是在前3年內(nèi)獲得的。2.7審核經(jīng)歷2.7.1所有審核經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)級(jí)別審核員之前3年內(nèi)獲得。2.7.2 QMS審核員的審核和驗(yàn)證 申請(qǐng)審核員級(jí)別注冊(cè)時(shí)只有取得CNAT 實(shí)習(xí)審核員資格者其審核經(jīng)歷才有效。2.7.2.1審核員級(jí)別申請(qǐng)人的全部審核經(jīng)歷應(yīng)包括：1) QMS標(biāo)準(zhǔn)的每個(gè)條款（要素）。QMS標(biāo)準(zhǔn)指GB/T 190

13、01：2000標(biāo)準(zhǔn) 或GB/T 19001：1994（適用時(shí)）或 GB/T 19002：1994（適用時(shí)）, 或可接受的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)（參考3.8）。 2）依據(jù)GB/T 19021標(biāo)準(zhǔn) 從審核準(zhǔn)備到審核報(bào)告的全部審核過(guò)程。3) 對(duì)于整個(gè)運(yùn)行機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位的審核 （即：具有自己獨(dú)立的管理并 完成產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供的管理職能的機(jī)構(gòu)）。2.7.2.2 申請(qǐng)人應(yīng)滿足：作為審核組成員完成至少4次完整QMS審核，且現(xiàn)場(chǎng)審核人日不少于20天。2.7.2.3 4次完整審核中至少有2次審核的現(xiàn)場(chǎng)審核是2天或2天以上的。2.7.2.4 申請(qǐng)人在這4次完整審核中應(yīng)至少有2次參與了對(duì)QMS整體有效性的客觀判斷。這種客

14、觀判斷應(yīng)確定組織是否： 1） 達(dá)到在組織質(zhì)量管理體系中所闡明的目標(biāo)； 2） 堅(jiān)持自身的方針； 3） 符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)和要求。2.7.2.5注冊(cè)所要求的4次完整的審核中，至少有1次審核應(yīng)由驗(yàn)證審核員見(jiàn)證（參考3.3）。2.7.2.6被見(jiàn)證的審核應(yīng)包括了申請(qǐng)人對(duì)受審核體系的整體有效性作出客觀判斷的內(nèi)容（見(jiàn)2.7.2.4的規(guī)定）。2.7.2.7被見(jiàn)證的審核應(yīng)不少于2天，且驗(yàn)證的時(shí)間應(yīng)足以使驗(yàn)證審核員確定申請(qǐng)人：1) 審核每個(gè)QMS標(biāo)準(zhǔn)要素的能力（QMS標(biāo)準(zhǔn)指GB/T 19001 或 GB/T 19002（適用時(shí)） 或可接受的QMS替代標(biāo)準(zhǔn)）； 2） 依據(jù)GB/T19021.1要求從事全部審

15、核過(guò)程的能力； 3） 具備本準(zhǔn)則2.1條款規(guī)定的個(gè)人素質(zhì)情況。2.7.2.8 如果在一次審核中驗(yàn)證審核員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人的表現(xiàn)不滿足要求，應(yīng)繼續(xù)對(duì)另外的審核進(jìn)行驗(yàn)證，直到具備滿意的表現(xiàn)為止。2.7.3 高級(jí)審核員的審核和驗(yàn)證2.7.3.1 高級(jí)審核員級(jí)別申請(qǐng)人應(yīng)作為至少有另一名QMS級(jí)別審核員構(gòu)成的審核組組長(zhǎng)，根據(jù)GB/T 19021標(biāo)準(zhǔn)成功地完成和管理了5次完整的審核，且現(xiàn)場(chǎng)審核人日不少于15天。2.7.3.2 至少有3次審核應(yīng)包括申請(qǐng)人對(duì)組織在以下方面的質(zhì)量管理體系整體有效性做出判斷： 達(dá)到在組織質(zhì)量管理體系中所闡明的方針目標(biāo)； 堅(jiān)持組織自身的方針； 符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)和要求；2.7.3

16、 .3 完整審核中至少3次審核的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不少于2天；2.7.3.4 審核經(jīng)歷應(yīng)包括對(duì)于整個(gè)運(yùn)作機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位的審核 （即：具有自己的管理層并能對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供實(shí)施全部管理職能的機(jī)構(gòu)）；2.7.3.5 注冊(cè)所要求的5次完整體系審核中至少有1次應(yīng)由驗(yàn)證審核員見(jiàn)證。2.7.3.6 見(jiàn)證審核的審核時(shí)間應(yīng)不少于2天，且驗(yàn)證的時(shí)間足以使驗(yàn)證審核員確定申請(qǐng)人具備管理審核所需的技能，包括策劃、組織與協(xié)調(diào)審核組其他成員工作的能力。2.7.3.7如果在一次審核中驗(yàn)證審核員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人的表現(xiàn)不滿足要求，應(yīng)繼續(xù)對(duì)另外的審核進(jìn)行驗(yàn)證，直到具備滿意的表現(xiàn)為止。2.7.4 被驗(yàn)證的審核2.7.4.1對(duì)高級(jí)審核員申請(qǐng)人

17、的能力進(jìn)行驗(yàn)證的驗(yàn)證審核員不應(yīng)與該申請(qǐng)人注冊(cè)審核員時(shí)的驗(yàn)證審核員相同。審核活動(dòng)也應(yīng)該在不同組織的質(zhì)量管理體系中進(jìn)行。2.7.5 符合要求的審核2.7.5.1只有獨(dú)立的審核才能滿足對(duì)質(zhì)量管理體系審核經(jīng)歷的要求。審核員和審核員的聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)該具有獨(dú)立于被審核組織的管理和運(yùn)行機(jī)制。可接受的審核舉例如下： 1）總部對(duì)其工廠或分部的審核； 2）一個(gè)分部或工廠對(duì)另一個(gè)分部或工廠的審核； 3）需方對(duì)供方的審核； 4）第三方認(rèn)證審核； 5）咨詢?nèi)藛T按合同進(jìn)行的獨(dú)立的符合性審核；6）認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的審核，包括見(jiàn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證的 供方（或認(rèn)證申請(qǐng)者）的評(píng)審 。2.7.5.2所有的審核都應(yīng)包括從審核

18、準(zhǔn)備到審核報(bào)告的全部審核過(guò)程。2.7.5.3所有審核均應(yīng)以確定符合性為目的，而不應(yīng)提供建立/改進(jìn)質(zhì)量管理體系的建議。2.7.5.4一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核人日應(yīng)不少于6小時(shí)，并且在24小時(shí)內(nèi)不能多于一個(gè)審核人日。2.7.5.5對(duì)提交注冊(cè)的每次審核，申請(qǐng)人在審核期間應(yīng)熟練地使用工作語(yǔ)言，或者有效地使用具備能力的翻譯。2.7.5.6所要求的審核經(jīng)歷應(yīng)至少?gòu)?個(gè)不同的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位獲得。2.7.5.7現(xiàn)場(chǎng)審核包括首、末次會(huì)議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件審查和審核報(bào)告準(zhǔn)備，即使這些工作是在受審核方所在地進(jìn)行的。2.7.6 審核經(jīng)歷記錄2.7.6.1級(jí)別審核員注冊(cè)和復(fù)查換證應(yīng)隨申請(qǐng)書(shū)附上一份審核經(jīng)歷記錄

19、。該記錄應(yīng)包含提交的每次審核的下列信息： 1） 審核日期； 2） 現(xiàn)場(chǎng)審核人日和審核總?cè)巳?，并須分別標(biāo)明；3） 使用的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)例如： GB/T 19001：2000或GB/T 19001： 1994（適用時(shí)）或 GB/T 19002：1994（適用時(shí)），或可接受的QMS 替代標(biāo)準(zhǔn)，參考3.8； 4） 審核類型，如1.3中所定義的完整或部分QMS審核； 5） 受審核方的名稱和聯(lián)系信息（名稱、城市和郵政編碼、聯(lián)系人和電話）；6） 審核員聘用機(jī)構(gòu)的名稱和聯(lián)系信息（名稱、城市和郵政編碼、聯(lián)系人 和電話）；7） 審核組組長(zhǎng)的姓名和聯(lián)系信息（姓名和電話）， 如果是被驗(yàn)證的審核, 還應(yīng)包括有關(guān)驗(yàn)證審

20、核員的信息（參考3.3）； 8） 審核組中審核員的人數(shù)； 9） 申請(qǐng)人在審核中的作用； 10） 申請(qǐng)人審核的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）。2.7.6.2審核經(jīng)歷記錄應(yīng)由申請(qǐng)人的審核委托方、受審核方蓋章或簽字，同時(shí)還應(yīng)由該次審核的審核組組長(zhǎng)和驗(yàn)證審核員（適用時(shí)）簽字。2.8申請(qǐng)擔(dān)保人2.8.1級(jí)別審核員申請(qǐng)人應(yīng)由聘用其從事審核活動(dòng)的機(jī)構(gòu)推薦并由兩個(gè)與申請(qǐng)人有工作關(guān)系的級(jí)別審核員擔(dān)保。2.8.2 擔(dān)保人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人及其填寫(xiě)的注冊(cè)申請(qǐng)所要求的內(nèi)容有直接的體驗(yàn)和/或個(gè)人了解。2.9 個(gè)人聲明2.9.1所有級(jí)別審核員注冊(cè)和復(fù)查換證申請(qǐng)人應(yīng)簽署一份聲明，表明他們同意重視和遵守2.11條款所闡明的審核員行為準(zhǔn)

21、則，對(duì)有關(guān)他們表現(xiàn)的所有投訴都能正式地予以記錄，處理的方式應(yīng)能防止類似情況再發(fā)生。2.10 注冊(cè)保持所有注冊(cè)的級(jí)別審核員應(yīng)定期進(jìn)行復(fù)查換證。注冊(cè)和復(fù)查換證之間的間隔不得超過(guò)3年。復(fù)查換證的每位申請(qǐng)人應(yīng)保持一份審核經(jīng)歷記錄，審核經(jīng)歷記錄的內(nèi)容包括每次審核的情況和專業(yè)發(fā)展情況 。2.10.1 審核員2.10.1.1審核員應(yīng)提交文件表明其每年完成了至少2次完整QMS審核或已獲得等同審核經(jīng)歷。所有審核都是按照GB/T 19021所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行的。2.10.1.2用于復(fù)查換證的相鄰2次審核之間的間隔不能超過(guò)18個(gè)月。2.10.2 高級(jí)審核員2.10.2.1高級(jí)審核員應(yīng)提交文件表明其每年完成了至少

22、2次完整QMS審核或已獲得等同審核經(jīng)歷。在復(fù)查換證所要求的審核中至少有一半審核應(yīng)擔(dān)任審核組組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)至少有另一名級(jí)別審核員組成的審核組進(jìn)行審核。所有審核都是按照GB/T 19021所闡明的原則和規(guī)范進(jìn)行的。2.10.2.2 用于復(fù)查換證的相鄰2次審核之間的間隔不能超過(guò)18個(gè)月。2.10.3 專業(yè)發(fā)展2.10.3.1級(jí)別審核員在復(fù)查換證期內(nèi)，每一年都應(yīng)保證至少15小時(shí)適當(dāng)?shù)某掷m(xù)專業(yè)發(fā)展。專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)由提供者或申請(qǐng)人聘用機(jī)構(gòu)予以驗(yàn)證以后，提交給CNAT作為復(fù)查換證申請(qǐng)的部分內(nèi)容。2.10.3.2專業(yè)發(fā)展的證實(shí)材料應(yīng)說(shuō)明所進(jìn)行活動(dòng)的類型、持續(xù)的時(shí)間和提供者的詳細(xì)信息。2.10.3.3在選擇適

23、當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)展時(shí)，審核員需要考慮個(gè)人的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)，并識(shí)別出個(gè)人需提高的領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)展活動(dòng)應(yīng)與質(zhì)量原理和實(shí)踐相結(jié)合，或是為了改進(jìn)審核方法。2.10.4對(duì)于資格保持的具體進(jìn)一步說(shuō)明，詳見(jiàn)審核員注冊(cè)資格保持規(guī)則。2.11審核員行為準(zhǔn)則2.11.1所有審核員有義務(wù)嚴(yán)格遵守以下行為準(zhǔn)則，改進(jìn)審核專業(yè)狀況。不能遵守以下要求，可導(dǎo)致暫?；蛉∠?cè)資格。1) 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、準(zhǔn)確公正；2) 努力提高審核技能和信譽(yù)；3) 幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；4) 不承擔(dān)本人不具備能力的審核；5) 不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；6) 除非受審核方書(shū)面授

24、權(quán)或有法律要求，不討論或披露任何有關(guān)審核的信息；7) 不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；8) 不有意傳播任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)；9) 在任何情況下，不損壞CNAT及其注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；10)不對(duì)受審核方既進(jìn)行咨詢又進(jìn)行認(rèn)證審核。第三章申請(qǐng)?jiān)u價(jià) 3.1 總則3.1.1 CNAT依據(jù)審核員注冊(cè)審批程序評(píng)價(jià)2.2條中所規(guī)定的申請(qǐng)人能力。評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)包括以下兩個(gè)明確的部分： 1）對(duì)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)文件的書(shū)面評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)是用于確定申請(qǐng)人在教 育、正規(guī)

25、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)歷和審核經(jīng)歷方面對(duì)于CNAT要求 的符合性。 2）通過(guò)驗(yàn)證審核員對(duì)審核的驗(yàn)證，對(duì)申請(qǐng)人的審核能力的驗(yàn)證。3.1.2除了申請(qǐng)人同意予以公開(kāi)的信息（例如在注冊(cè)審核員名錄中的信息）外，申請(qǐng)中所包含的信息應(yīng)予以保密。3.2 書(shū)面評(píng)價(jià)3.2.1本部分描述了CNAT對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行書(shū)面評(píng)價(jià)時(shí)所使用的程序，以及參與該過(guò)程的人員及其職責(zé)。3.2.2 書(shū)面評(píng)價(jià)過(guò)程3.2.2.1 CNAT應(yīng)確認(rèn)每個(gè)申請(qǐng)人滿足本準(zhǔn)則第2章所詳細(xì)描述的注冊(cè)要求，并且驗(yàn)證申請(qǐng)中所提供信息的準(zhǔn)確性。所有驗(yàn)證審核員的報(bào)告都應(yīng)包括在每份申請(qǐng)中。3.2.2.2 對(duì)驗(yàn)證審核員報(bào)告的評(píng)價(jià)應(yīng)作為書(shū)面評(píng)價(jià)過(guò)程的一部分。3.2.2.3

26、應(yīng)按以下要求對(duì)教育和培訓(xùn)證書(shū)進(jìn)行驗(yàn)證： 1）原件 ，由CNAT的工作人員審閱后返還申請(qǐng)人；或 2）上述原件的真實(shí)復(fù)印件并且由申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)、擔(dān)保人或驗(yàn)證審核員 確認(rèn)；或 3）由具有資格的權(quán)威機(jī)構(gòu)以信函的方式確認(rèn)申請(qǐng)人的證書(shū)是得到認(rèn)可的。 3.2.2.4 CNAT應(yīng)從如下所有渠道獲得信息： 1） 驗(yàn)證審核員或?qū)徍私M組長(zhǎng)； 2） 受審核方； 3） 審核員的聘用機(jī)構(gòu)和/或擔(dān)保人。3.2.2.5 當(dāng)CNAT不能從以上渠道獲得信息時(shí)，應(yīng)說(shuō)明理由并形成文件。CNAT將確定合適的渠道驗(yàn)證申請(qǐng)人所提交證據(jù)的準(zhǔn)確性。3.2.2.6電話交談或其它恰當(dāng)?shù)姆绞綉?yīng)作為對(duì)每次申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的一部分。對(duì)于級(jí)別審核員提交的注

27、冊(cè)申請(qǐng)材料中以下信息的準(zhǔn)確性應(yīng)通過(guò)書(shū)面評(píng)價(jià)得到驗(yàn)證： 1） 與從事審核有關(guān)的個(gè)人素質(zhì)； 2） QMS審核經(jīng)歷，包括作為審核組長(zhǎng)的經(jīng)歷（如適用）； 3） 工作經(jīng)歷，包括： 組織的業(yè)務(wù)性質(zhì)； 被聘用的起止日期； 聘用期間的職責(zé)；3.2.2.7對(duì)于初次注冊(cè)和升級(jí)注冊(cè)，提交的審核經(jīng)歷信息的準(zhǔn)確性的驗(yàn)證應(yīng)至少包括對(duì)2次審核的審核經(jīng)歷的驗(yàn)證。這應(yīng)包括對(duì)如下所有方面的驗(yàn)證： 1） 審核的各階段中申請(qǐng)人的能力； 2） 審核日期和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間； 3） 使用的QMS標(biāo)準(zhǔn)； 4） 所從事審核的類型（例如：完整或部分審核）； 5） 審核與GB/T 19021的一致性； 6） 申請(qǐng)人在審核中的作用； 7） 審核組中審核

28、員的人數(shù)； 8） 審核組組長(zhǎng)的姓名； 9) 審核員與被審核組織的關(guān)系。3.2.3 分承包方汽車基地 3.2.3.1審核員的聘用機(jī)構(gòu)，可以對(duì)與3.2和3.2.1條款要求的相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)記錄和相關(guān)材料提供給CNAT。CNAT可以接受這樣的評(píng)價(jià)結(jié)果以替代本身的評(píng)價(jià)。CNAT將根據(jù)工作需要與審核員聘用機(jī)構(gòu)簽訂合同，安排分包工作并規(guī)定具體職責(zé)。3.2.3.2與CNAT簽訂合同的機(jī)構(gòu)，應(yīng)指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)簽署工作文件和評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料。3.2.4 評(píng)價(jià)人員 3.2.4.1書(shū)面評(píng)價(jià)階段完成后，應(yīng)進(jìn)行注冊(cè)評(píng)價(jià)。注冊(cè)評(píng)價(jià)應(yīng)由沒(méi)有偏見(jiàn)和既定利益并且有能力進(jìn)行公正和客觀評(píng)價(jià)的人員執(zhí)行。評(píng)價(jià)人員可以是志

29、愿者或是CNAT的職員/簽約人。3.2.4.2 CNAT應(yīng)確保所有評(píng)價(jià)人員具有恰當(dāng)?shù)馁Y格，受過(guò)必要的培訓(xùn)，以使他們能對(duì)申請(qǐng)人的資格和經(jīng)歷與CNAT的要求的符合性做出合理的判斷。3.2.4.3兩名評(píng)價(jià)人員應(yīng)按照以下方式對(duì)每一份申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)價(jià)： 1） 各自獨(dú)立工作然后解決決定中的分歧；或 2） 其中一個(gè)評(píng)價(jià)人員對(duì)另一個(gè)評(píng)價(jià)人員的工作予以復(fù)審；或 3） 以評(píng)價(jià)組的方式進(jìn)行工作。3.2.4.4 CNAT制定了形成文件的程序，以選擇和培訓(xùn)評(píng)價(jià)人員，確保他們能勝任對(duì)申請(qǐng)人的評(píng)價(jià)工作。3.3 驗(yàn)證審核員的職責(zé)、選擇和監(jiān)督 本條款說(shuō)明驗(yàn)證審核員的職責(zé)、選擇準(zhǔn)則和對(duì)其表現(xiàn)的監(jiān)督，對(duì)其的進(jìn)一步說(shuō)明，參見(jiàn)驗(yàn)證審核員管

30、理規(guī)則。3.3.1 驗(yàn)證目的 1） 按照GB/T 19021第1部分的要求，驗(yàn)證申請(qǐng)人的能力； 2） 評(píng)價(jià)申請(qǐng)人對(duì)于可接受的管理體系標(biāo)準(zhǔn)（例如GB/T 19001：2000（適 用時(shí)：GB/T 19001：1994或GB/T 19002：1994）在受審核方實(shí)施 情況的理解能力； 3） 按本準(zhǔn)則2.1的要求，驗(yàn)證申請(qǐng)人表現(xiàn)出來(lái)的個(gè)人素質(zhì)。3.3.2驗(yàn)證審核員指派機(jī)構(gòu)的職責(zé) 3.3.2.1該機(jī)構(gòu)應(yīng)： 1） 選擇驗(yàn)證審核員（按照3.3.4條款）； 2） 制定CNAT可接受的驗(yàn)證審核員選擇程序和供驗(yàn)證審核員使用的驗(yàn)證 程序； 3） 保存驗(yàn)證評(píng)價(jià)報(bào)告等記錄；4） 為了對(duì)審核員申請(qǐng)人的能力提供準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)

31、，驗(yàn)證審核員的指派機(jī)構(gòu) 和/或CNAT應(yīng)確保驗(yàn)證審核員做到： 遵守職業(yè)道德； 在驗(yàn)證中客觀公正。3.3.3 驗(yàn)證審核員的職責(zé)3.3.3.1驗(yàn)證審核員負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)，驗(yàn)證活動(dòng)包括實(shí)現(xiàn)3.3.1條款中所列的目標(biāo)以及： 1） 向驗(yàn)證審核員的聘用機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人說(shuō)明在執(zhí)行驗(yàn) 證時(shí)任何可能的利益沖突，以確保他們能提供公正的評(píng)價(jià)；2） 根據(jù)3.3.1條款的目標(biāo)要求，通過(guò)觀察、與審核員和受審核方討論或任 何其他合適的方式，對(duì)審核員的審核進(jìn)行見(jiàn)證并對(duì)申請(qǐng)人的能力進(jìn)行 評(píng)價(jià)； 3） 按CNAT要求的格式，向申請(qǐng)人和/或申請(qǐng)人的聘用機(jī)構(gòu)以及其自己的 聘用機(jī)構(gòu)提交每次見(jiàn)證審核的驗(yàn)證評(píng)價(jià)報(bào)告，說(shuō)明申請(qǐng)

32、人按3.3.1條款 的目標(biāo)要求所具有的能力并表明能否接受申請(qǐng)人注冊(cè)的態(tài)度。3.3.3.2 在執(zhí)行這些職責(zé)中，驗(yàn)證審核員： 1） 可以是審核組的成員，但不能在進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)的同時(shí)進(jìn)行審核活動(dòng)； 2） 應(yīng)遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則； 3） 對(duì)申請(qǐng)人對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）應(yīng)用的理解能力的驗(yàn)證，應(yīng)只限于其親 自見(jiàn)證過(guò)的由申請(qǐng)人審核的那些標(biāo)準(zhǔn)條款（要素）； 4） 對(duì)文件評(píng)審和審核報(bào)告活動(dòng)的驗(yàn)證可以在現(xiàn)場(chǎng)審核以外進(jìn)行。3.3.4 驗(yàn)證審核員的選擇標(biāo)準(zhǔn) 3.3.4.1 指派機(jī)構(gòu)選擇具備豐富審核經(jīng)歷的人員，向CNAT申請(qǐng)批準(zhǔn)其為驗(yàn)證審核員。隨申請(qǐng)一起提交的信息應(yīng)能證實(shí)以下情況： 申請(qǐng)人應(yīng)是至少已注冊(cè)12個(gè)月的CNA

33、T 高級(jí)審核員。3.3.4.2 除了以上資格外，驗(yàn)證審核員申請(qǐng)人應(yīng)能表明具有以下兩種經(jīng)歷之一： 1） 在過(guò)去3年中，作為審核組長(zhǎng)至少進(jìn)行10次審核（完整或部分審核）； 2） 負(fù)責(zé)管理或維持一個(gè)管理體系或?qū)徍隧?xiàng)目至少12個(gè)月。 3.3.4.3 如在建立新項(xiàng)目時(shí)，CNAT已批準(zhǔn)的其他有能力的人可以擔(dān)任驗(yàn)證審核員。3.3.4.4 驗(yàn)證審核員應(yīng)具有對(duì)3.3.1條款規(guī)定的驗(yàn)證目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)的能力。3.3.4.5 驗(yàn)證審核員應(yīng)具有對(duì)申請(qǐng)人的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的能力。這種能力可以通過(guò)對(duì)人員表現(xiàn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的監(jiān)督和管理經(jīng)歷等途徑予以展示與證明。3.3.4.6 驗(yàn)證審核員應(yīng)理解CNAT注冊(cè)準(zhǔn)則，包括驗(yàn)證審核員的作用。這可以

34、通過(guò)以下方式予以證明： 1）由驗(yàn)證審核員指派機(jī)構(gòu)（見(jiàn)3.3.2）或CNAT制定程序，要求提供對(duì)CNAT注冊(cè)準(zhǔn)則理解方面客觀證據(jù)；2）進(jìn)行CNAT準(zhǔn)則和程序方面的培訓(xùn)。3.3.5 驗(yàn)證過(guò)程的報(bào)告3.3.5.1由驗(yàn)證審核員編寫(xiě)的關(guān)于申請(qǐng)人能力的報(bào)告應(yīng)包括按3.3.1條的所有目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體情況，應(yīng)指明所觀察到的審核員審核的內(nèi)容和審核了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的哪些方面。報(bào)告應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人在每次見(jiàn)證審核活動(dòng)中在下列方面的能力進(jìn)行具體評(píng)價(jià)： 1） 遵守職業(yè)道德的行為； 2） 直接運(yùn)用審核語(yǔ)言或通過(guò)翻譯和/或技術(shù)專家進(jìn)行有效溝通； 3） 文件審查的表現(xiàn)； 4） 審核策劃，包括編寫(xiě)工作文件的表現(xiàn)； 5） 首次會(huì)議的表現(xiàn)； 6） 審核中既保持注意力又保持靈活性； 7） 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)每一條款（要素）應(yīng)用的理解； 8） 與受審核方溝通，收集資料的適宜性； 9） 以專業(yè)和保密的方式處理文件和信息； 10） 將審核發(fā)現(xiàn)形成文件并將嚴(yán)重不合格項(xiàng)通知受審核方； 11）為決策過(guò)程提供輸入； 12） 參加審核組會(huì)議； 13）末次會(huì)議的表現(xiàn)