企業(yè)嵌入式廉潔風險防控體系建設的探索和思考張佳琪

1、課題名稱：企業(yè)嵌入式廉潔風險防控體系建設的探索和思考作者姓名：張佳琪承擔單位：白銀移動起止時間：2016年4月1日至2016年6月20日企業(yè)嵌入式廉潔風險防控體系建設的探索和思考姓名：張佳琪單位：白銀移動紀檢監(jiān)察室聯(lián)系電話要：建立嵌入式廉潔風險防控機制，是加快推進懲治和預防腐敗體系建設的一 項重要內容，是做好事前防范、事中監(jiān)督的重要手段，是健全權力運行制約和監(jiān)督機 制、從源頭上預防和治理腐敗的有效途徑。國有企業(yè)作為國家經濟命脈的重要實體， 抓好廉潔風險防控體系建設，對于避免國有資產流失、穩(wěn)定經濟秩序其有十分重要的 意義。結合白銀移動近幾年的實踐，從明確指導思想和工作原

2、則、準確掌控廉潔風險、 制訂有效防控措施、構建風險預警機制等方面入手，對嵌入式廉潔風險防控體系建設 進行了探索和思考。關鍵詞：國有企業(yè)；廉潔從業(yè)；廉潔風險；防控機制廉潔風險是指掌握一定權力和資源的人在執(zhí)行公務或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉潔風險防控就是根據查找出來的風險點， 制定具體措施有針對性地加以預防，動態(tài)跟蹤風險的發(fā)展過程，實施監(jiān)控和處置。企業(yè)廉潔風險主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握權力的部門和個人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。如何確保體系構建真正落到實處，關鍵在落地，而要真正落地，必須以網格化的

3、思路，從每個領域、每個崗位、每個節(jié)點入手，推進廉潔風險 防控體系建設。嵌入式廉潔風險防控體系建設應抓好五個過程，把好五個 關口，建立五個機制。一、排查風險這個過程的關鍵是把好“準確關”，建立風險排查機制。查找風險點 是整個廉潔風險防控管理工作的基礎。本過程的核心就是組織中層及以上 干部和關鍵崗位人員從思想道德、 崗位職責、業(yè)務環(huán)節(jié)、制度機制和外部 環(huán)境等方面，查找領導班子、部門（分場）和崗位個人的廉潔風險點。要 人人參與，人人受教育，人人接受監(jiān)督。（一）查找風險點的重點1、要對照中國移動甘肅公司廉潔風險防控管理庫，梳理各個崗位 的風險點，對風險庫進行更新。把領導班子和中層及以上干部，作為查找

4、風險的重點。2、要把具有管理權、審核權、考核權等重要業(yè)務崗位和人員，以及 組織、人事、財務、物資采購等崗位和在這些崗位上工作的人員作為查找 風險的重點。3、要結合治理商業(yè)賄賂工作，把工作人員在工程建設、物資采購、 資產處置等活動中進行監(jiān)管的關鍵環(huán)節(jié)作為查找風險的重點。（二）查找廉潔風險點的方法查找廉潔風險點，就是要擺出崗位的“權力”，包括可以為自己帶來 方便的“潛規(guī)則”。而所有人都明白，查找到風險點，制訂相應防范措施， 就意味著對這些權力的制約和限制，所以把風險點找準、找透、找全，就 要采取多種方法，在多個層面進行。1、崗位人員自己找，部門同事互相提，部門領導嚴格審。2、通過信訪舉報、財務審計

5、、責任制落實情況檢查、民主測評、干 部考察進行收集。3、分管領導結合工作性質和管理經驗分別指出風險點。（三）查找風險點的層面與具體內容查找風險點的關鍵在于對照工作領域的職責和工作環(huán)節(jié)，找準找全領導班子、部門（分場）風險點和崗位風險點、人員風險點。1、領導班子及其成員查找風險點的內容。領導班子成員查找廉政風險的內容要在圍繞“三重一大”事項進行 查找的同時，還要查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環(huán)境方面的 風險。2、查找個人崗位風險點內容。個人崗位風險點主要結合崗位職責，查找在個人履行職責、執(zhí)行制度 和在行使權力過程中存在的風險。主要查找思想道德、崗位職責和外部環(huán) 境影響方面的風險點。二、防范

6、措施這個過程的關鍵是把好“實用關”，建立風險預防機制。這個過程的 主要任務是針對查找的廉潔風險點，以“防”為重點，制定廉潔風險防范 措施，對確認的崗位廉潔風險，鎖定履職界限、規(guī)范操作程序、完善紀檢 監(jiān)察制度，強化責權利的規(guī)范、透明運行。（一）完善崗位職責，實現權力構架科學化。嚴格按照上級公司機構 設置要求規(guī)范機構設置，分解崗位職責，突出崗責體系的管理功能，科學 界定、細化每個環(huán)節(jié)的工作職責、考核方式和責任追究，形成“崗位職責 -工作標準-考核監(jiān)督-獎懲兌現”的責任鏈條。（二）完善業(yè)務流程，實現權力運行規(guī)范化。以完善業(yè)務流程為主線，對崗位涉及擁有人財物分配處置權和審核把關權的業(yè)務流程進行規(guī)范，對

7、每個崗位、每個成員在執(zhí)行中的協(xié)作關系作出合理界定，明確各項業(yè)務程序、工作標準，從而規(guī)范權力運作。（三）完善廉潔制度，實現權力監(jiān)督制度化。制度建設是整個廉潔風險防范工作跟蹤的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各項制度為重點， 以制約和監(jiān)督權力為核心，以提高制度執(zhí)行力為抓手，逐步建立人事、物 資、設備、工程、燃料等關鍵領域的與管理制度和管理流程配套的監(jiān)督制 度，建立內容科學、程序嚴密、有效實用的反腐倡廉教育制度、預防制度、 懲治制度，形成紀檢監(jiān)察工作制度體系，將預防腐敗的關口前移，最大限 度地降低腐敗風險。三、制約控制這個過程的關鍵是把好“制約關”，建立風險控制機制。這個過程以“控”為手段，主要任務

8、是利用述廉、重大事項報告、集體決策、簽訂責 任書、公開承諾等相對固定的控制渠道，建立廉潔風險控制機制，打造監(jiān) 督制約防線，形成對腐敗風險的有效監(jiān)控。（一）述廉。述廉是領導干部落實崗位職責的具體體現。每年進行一 次述廉，述廉的主要內容：一是主要工作情況；二是反腐倡廉制度學習情 況；三是落實黨風廉政建設責任制情況；四是貫徹落實黨的路線方針政策 和遵守“三重一大”；五是廉潔自律情況；六是其他需要報告和說明的情 況。（二）重大事項報告。領導干部和中層干部重大事項申報是落實監(jiān)管 的有效手段。以房產買賣情況；家庭成員婚喪嫁娶情況；投資入股情況； 購買、出售汽車情況；個人收入情況；收受禮金上交情況；配偶子女

9、工作 變動情況；子女留學情況；直系親屬受查處情況等事項為報告重點， 建立 干部廉政檔案。（三）集體決策。領導班子和部門要分別遵守重大決策制度實施細則、 部門重要事項決策制度，嚴格堅持“集體領導、民主集中、個別醞釀、會 議決定”的決策程序，廣泛聽取意見，經過集體討論后作出決定。（四）公開承諾。領導干部、中層干部以及重要崗位人員，針對建立 的防控措施和制度，簽訂責任書，作出執(zhí)行承諾，并在一定范圍內公開， 接受職工群眾監(jiān)督。四、督查落實這個過程的關鍵是要把好“跟蹤關”。建立多渠道發(fā)現問題機制。這 個階段的主要任務是在前期排查、防范、控制風險的基礎上，通過收集信 息、動態(tài)監(jiān)督等手段，對防控措施落實情況

10、進行有效監(jiān)督， 及時發(fā)現苗頭 性、傾向性問題，以便進一步采取相應的后期處置辦法。（一）收集信息。收集信息是指按照管理權限，通過各種有效途徑，掌握干部職工在各 種風險方面存在的問題。收集信息可采取信息報送、民意調查、信訪舉報 三種方式。1、信息報送。建立黨風廉政監(jiān)督員制度，暢通監(jiān)督渠道，采取監(jiān)督員定期報告、監(jiān)督員座談會、與監(jiān)督員單獨交流相結合的方式， 收集基層 群眾對領導干部和關鍵崗位人員的廉潔從業(yè)方面的意見，了解掌握相關信息。2、民意調查。充分利用民主生活會、職代會、民主測評、問卷調查 等方式，及時掌握群眾對領導干部和關鍵崗位人員思想道德的評價和存在 的問題。3、信訪舉報。通過設立網絡舉報信箱

11、、公布紀檢監(jiān)察舉報電話，收 集群眾意見，監(jiān)測分析黨員干部存在的問題。（二）動態(tài)監(jiān)督動態(tài)監(jiān)督主要是根據實際工作現狀， 進行主動監(jiān)督和有針對性的及時 糾錯，對存在風險苗頭的個人進行提醒，對預防不到位的部門進行督促整 改。一是定期或不定期對崗位廉政風險防范承諾、防控措施落實情況、黨 風廉政建設責任制落實情況開展監(jiān)督檢查。對檢查中發(fā)現的制度不落實、 防控措施不到位等情況及時指出， 責成整改；二是把握內控重點，對物資 采購詢比價、公開招標、選拔聘用干部等關鍵環(huán)節(jié)進行全過程跟蹤監(jiān)督。 對崗位廉政風險防控不積極的，嚴肅追究責任。五、評估問責這個過程的關鍵是要把好“查處關”， 建立責任追究和問題查處機制。 這個階段的主要任務是對崗位廉潔風險防控體系建設及運行的質量、效果進行評估，分析部門和個人存在的問題，對個人存在問題但又構不成違紀 的，進行提醒談話、責令整改，幫助和督促及時糾正工作中的失誤和偏差。對部門問題的，應要求制訂整改方案，督促整改落實，堵塞工作漏洞，避 免發(fā)生違法違紀事件。對整改不力或群眾仍有反映的進行調查，并按照甘 肅移動黨風廉政責任書考核評價辦法，視情節(jié)追究責任。結束語：建立嵌入式廉潔風險防控體系是甘肅移動深入學習貫徹集 團公司創(chuàng)先爭優(yōu)活動和紀檢監(jiān)察工作會議精神、為構建“多渠道發(fā)現問題， 全過程防范風險，按程序追責查處”的懲