試論刑事推定及其在司法實(shí)踐中的運(yùn)用

1、試論刑事推定及其在司法實(shí)踐中的運(yùn)用論文摘要 刑事推定是一種證明方法，即在刑事訴訟之中，裁判者以法律的規(guī)定為依據(jù)，在反駁不成立的情況下，由基礎(chǔ)事實(shí)認(rèn)定推定事實(shí)的一種事實(shí)認(rèn)定方式。目前我國(guó)解決刑事司法實(shí)踐中的一些問題時(shí)，在使用刑事推定的過程中往往存在標(biāo)準(zhǔn)不一，容易出現(xiàn)錯(cuò)誤認(rèn)定，造成錯(cuò)案，不利于準(zhǔn)確打擊犯罪和保護(hù)社會(huì)法益，給社會(huì)帶來諸多負(fù)面影響。因此，刑事推定的立法規(guī)范極其必要，并且應(yīng)該盡快研究確立刑事推定所遵循的原則和適用規(guī)則。論文關(guān)鍵詞 刑事推定 必要性 推定規(guī)則 立法比較 立法構(gòu)想目前我國(guó)解決刑事司法實(shí)踐中的一些問題時(shí)，刑事推定缺少實(shí)體和程序兩方面的規(guī)則，因此應(yīng)該加強(qiáng)在無法認(rèn)定案件時(shí)，使用合法

2、的規(guī)則，推定案件的結(jié)果，使案件能夠有效解決。一、形式推定的內(nèi)涵和界定提起關(guān)于刑事推定的相關(guān)問題，法學(xué)大辭典認(rèn)為，推定是“司法人員運(yùn)用邏輯推理、分析認(rèn)定方法，從已有證據(jù)或已知事實(shí)中推論有意義的未知事實(shí)的思維活動(dòng)，是在司法實(shí)踐中經(jīng)常運(yùn)用的審查判斷證據(jù)、查明案情、迅速和正確處理案件的一種特殊方法?！?.刑事法律推定從形式上是一種證明事實(shí)的手段，當(dāng)屬訴訟法范疇的內(nèi)容，但實(shí)質(zhì)上又是實(shí)體法的內(nèi)容。在訴訟實(shí)踐中，法律推定其實(shí)是實(shí)現(xiàn)某種刑事政策的工具。對(duì)于那些對(duì)社會(huì)危害性較大，卻很難通過一般的證明手段予以證明的犯罪行為，通過法律推定的方式可以降低追訴難度，及時(shí)懲戒此類行為及類似犯罪，彰顯國(guó)家法律的價(jià)值取向。法

3、律推定表面上是由基礎(chǔ)事實(shí)得出推定事實(shí)，進(jìn)而證明犯罪的成立。刑事訴訟法第137條規(guī)定，人民法院審查案件的時(shí)候，必須查明犯罪事實(shí)、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)、充分，犯罪性質(zhì)和罪名的認(rèn)定是否正確，即就是說，檢察機(jī)關(guān)在審查一項(xiàng)法律推定規(guī)定的犯罪時(shí)，必須就基礎(chǔ)事實(shí)的真實(shí)性進(jìn)行證據(jù)確實(shí)充分的證明。同時(shí)，“司法機(jī)關(guān)在對(duì)犯罪構(gòu)成的某一項(xiàng)要件符合性進(jìn)行判斷時(shí)，總是同時(shí)考慮排除犯罪的事由”所以控訴機(jī)關(guān)在證明了法律推定犯罪客觀方面的同時(shí)還承擔(dān)著證明犯罪主體身份以及刑事責(zé)任能力的義務(wù)。當(dāng)然，控訴機(jī)關(guān)在無法查實(shí)實(shí)施法律推定犯罪行為的其他性質(zhì)的前提下，可以以法律直接規(guī)定的罪名追究行為者的刑事責(zé)任。我們?cè)谡J(rèn)清法律推定的實(shí)體

4、規(guī)定和對(duì)某一犯罪通過重新審視而重新設(shè)定犯罪構(gòu)成要件的相關(guān)因素時(shí)，既要了解和應(yīng)用法律推定的方法，又要對(duì)其加以限制。從立法上看，立法機(jī)關(guān)在立法時(shí)必須基于一定的刑事政策和價(jià)值取向，對(duì)某些違法犯罪行為進(jìn)行嚴(yán)懲，已達(dá)到法律的權(quán)威和公眾的認(rèn)同。同時(shí)，又要考慮法律的現(xiàn)實(shí)可操作性，使法律的運(yùn)行比較穩(wěn)健，以此避免其漏洞。但由于法律推定對(duì)被追訴者的權(quán)利保障有很大影響，這就要求在立法中對(duì)其加以必要的限制。個(gè)人認(rèn)為，應(yīng)該包括兩方面的內(nèi)容限制。首先，從形式上，應(yīng)將法律推定通過立法解釋或其他方式來設(shè)定，有利于使其上升到法律的高度，從而更好的服務(wù)于訴訟過程中。其次，內(nèi)容上我們應(yīng)該充分考慮其設(shè)置的必要性，從大方向看，刑事法律

5、推定可以有效的保護(hù)公共利益和公民相關(guān)權(quán)利。在如今特別重視人權(quán)保障的社會(huì)中，對(duì)法律推定做必要的限制，通過憲法、無罪推定原則等方式為其界定范圍，已達(dá)到權(quán)利的制約與平衡。2.與刑事法律推定相比，刑事事實(shí)推定既不可以反復(fù)適用，又沒有強(qiáng)制適用的效力。事實(shí)推定只是一種常用的，較為固定的證明方法。“公檢法機(jī)關(guān)在刑事訴訟證明的過程中，對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)符合刑事實(shí)體法和程序法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)達(dá)到從法律的角度認(rèn)為是真實(shí)的程度”運(yùn)用證據(jù)證實(shí)案件事實(shí)的過程，實(shí)際上是一個(gè)運(yùn)用大量推理和推論的過程。而推理和推論都是建立在事物之間具有常態(tài)聯(lián)系的基礎(chǔ)上，由已知事實(shí)確定得出另一事實(shí)的方式。在主張事實(shí)推定的學(xué)者認(rèn)為，事實(shí)推定的適用

6、應(yīng)當(dāng)在滿足以下條件的場(chǎng)合：（1）某犯罪的某些要件證明極其困難，尤其是對(duì)于主觀要件的證明；（2）基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間具有高度的蓋然性；（3）給被告以反證的機(jī)會(huì)。而在我國(guó)現(xiàn)在的刑事訴訟模式下，各機(jī)關(guān)都遵循事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。但在刑事訴訟活動(dòng)中對(duì)于審判機(jī)關(guān)，刑事事實(shí)推定的適用實(shí)際上是審判人員在綜合考慮追溯機(jī)關(guān)證據(jù)數(shù)量和質(zhì)量的基礎(chǔ)上，以個(gè)人的學(xué)識(shí)來判斷，實(shí)質(zhì)上是運(yùn)用了各種推理和推論的方法最后得出結(jié)論的。二、刑事推定存在的問題由于刑事推定在立法上尚未完善，在司法過程中又存在適用的隨意性和標(biāo)準(zhǔn)難以把握的情況，所以刑事推定必須通過立法來完善和規(guī)范。當(dāng)前我國(guó)在刑事推定適用上主要存在兩方面問題：（一）立法

7、上刑事推定尚未完善在我國(guó)司法實(shí)踐中尚未確立明確的刑事推定規(guī)則。只有部分有，如關(guān)于持有型犯罪、交通肇事逃逸、巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪等的規(guī)定以及司法解釋的規(guī)定。由于刑事推定存在實(shí)體性規(guī)則的不完善，一方面妨礙司法機(jī)關(guān)充分適用推定懲治犯罪，尤其是妨礙了對(duì)難以搜集證據(jù)的犯罪的打擊；另一方面，很容易導(dǎo)致司法人員裁量權(quán)適用不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，適用法律不當(dāng)。因此對(duì)于一些經(jīng)過實(shí)踐證明符合相關(guān)刑事政策的事實(shí)推定應(yīng)上升為法律推定，規(guī)定相應(yīng)的實(shí)體性規(guī)則，有助于案件事實(shí)的認(rèn)定。相對(duì)應(yīng)的程序性規(guī)則我國(guó)目前尚未確立，而其在訴訟中具有保障推定的正確、順利實(shí)施，何況司法實(shí)踐中又不乏推定，現(xiàn)實(shí)中就難免出現(xiàn)侵犯當(dāng)事人權(quán)利，或者放縱犯罪

8、等錯(cuò)誤認(rèn)定案件的事實(shí)，因此，程序性規(guī)則的確立更為迫切。（二）刑事推定被隨意的適用所造成的不良后果及影響在我國(guó)司法實(shí)踐中，推定既無法定規(guī)則，亦未得到嚴(yán)格貫徹，基本取決于司法人員的個(gè)人學(xué)識(shí)，存在著很大的隨意性。同時(shí)推定也因?yàn)槿狈?yīng)有的程序性規(guī)則，失去了應(yīng)有的保障，在這種狀態(tài)下，實(shí)踐中卻常常運(yùn)用推定，自然存在很高的風(fēng)險(xiǎn)，要不侵犯當(dāng)事人權(quán)益，要不放縱犯罪。只有規(guī)制推定的運(yùn)用，才能維護(hù)司法公正。三、刑事推定的原則及規(guī)則設(shè)計(jì)刑事推定應(yīng)遵循一定的規(guī)律和原則，這些原則應(yīng)有一般性的推定所擁有的基本原則，還有刑事推定特有的原則。在此基礎(chǔ)上，我們應(yīng)該經(jīng)過研究，進(jìn)一步得出更多的規(guī)則，以適應(yīng)刑事規(guī)定的規(guī)范。首先，刑事推

9、定應(yīng)體現(xiàn)一下幾個(gè)基本原則：第一，基礎(chǔ)事實(shí)與一般聯(lián)系可靠性原則。對(duì)于刑事推定的基礎(chǔ)事實(shí)必須查證屬實(shí)，而有一般聯(lián)系的法律法規(guī)和法則要通過法官確信可靠。第二，謹(jǐn)慎適用原則。刑事推定的自身局限性決定了推定只能是法律認(rèn)定事實(shí)的輔助手段，無論對(duì)于被告是否有利，推定都不是首要運(yùn)用的方式。它只能是在諸多證明方法無法適用案件認(rèn)定時(shí)，法官采取的一種手段，根據(jù)基礎(chǔ)事實(shí)推定另一事實(shí)的真實(shí)性。第三，直接推定原則。刑事推定必須是直接推定，必須排除推定之推定。一個(gè)刑事案件中能否有兩個(gè)或兩個(gè)以上的推定，學(xué)界有爭(zhēng)議。第四，允許反駁規(guī)則。由于推定的局限性，法官應(yīng)允許當(dāng)事人對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)、常態(tài)聯(lián)系、推定結(jié)果以及相互關(guān)系進(jìn)行反駁；另外當(dāng)

10、事人可以通過反證進(jìn)行反駁，以反向推定達(dá)到反駁的目的，當(dāng)然，這些都是要提出相關(guān)證據(jù)并予以證明的。其次，刑事推定也具有其特有的原則。本身在刑事推定過程中，應(yīng)該嚴(yán)格限制對(duì)不利被告的推定，相反，有利被告人的推定可普遍適用，當(dāng)然要遵循刑事訴訟的原則。關(guān)于此類情況，我們可以借鑒民事訴訟中的方法，在民事訴訟中，推定被普遍地適用，諸如無過錯(cuò)推定。過錯(cuò)責(zé)任原則下，在未經(jīng)正當(dāng)程序認(rèn)定其有過錯(cuò)之前，推定為無過錯(cuò)；而對(duì)于過失推定，對(duì)法律規(guī)定的特殊侵權(quán)行為的行為人，推定其存在主觀過失。這些推定的成立均以沒有相反證據(jù)證明的條件下才得以成立。在刑事訴訟中，控方代表國(guó)家，被告人作為公民，本質(zhì)是權(quán)力與權(quán)利的對(duì)抗，基于保護(hù)人權(quán)的

11、目標(biāo)，對(duì)不利于被告人的推定必須謹(jǐn)慎適用，有利的則可廣泛適用。對(duì)于不利于被告人的推定我們應(yīng)該嚴(yán)格限制其適用，其推定主要適用于犯罪主觀方面的事實(shí)的認(rèn)定，主要是對(duì)犯罪心態(tài)的推定。但是主觀心態(tài)屬于意識(shí)層面，難以把握，只有行為人自認(rèn)才可以，要不只能由客觀行為推定。主要存在于以下情況：第一，推定犯罪故意或過失。刑法第133條規(guī)定，行為人發(fā)生交通肇事后逃逸的，推定其具有過錯(cuò)故意。第二，推定明知。刑法中的持有型犯罪，推定行為人明知。另外刑法第395條關(guān)于巨額財(cái)產(chǎn)來源不明，應(yīng)推定財(cái)產(chǎn)來源非法，推定行為人對(duì)財(cái)產(chǎn)及其非法來源為明知。第三，推定犯罪目的。2003年最高法院關(guān)于行為人不明知是不滿14周歲的幼女、雙方自愿

12、發(fā)生性關(guān)系是否構(gòu)成強(qiáng)奸罪的批復(fù)，推定行為人明知對(duì)象是幼女。2002年7月8日，最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見在第五個(gè)意見中關(guān)于走私犯罪嫌疑人、被告人主觀故意的認(rèn)定問題列舉了七中可認(rèn)定為明知的情形，此七種情形的行為人具有明知走私故意，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外。此外，還有部分的推定用于認(rèn)定主體方面和客觀方面的事實(shí)。主題方面主要是對(duì)行為能力的推定。刑法第18條，非經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)，推定精神正常，具有完全行為能力；推定生理醉酒的人具有完全行為能力。客觀方面主要是對(duì)法益侵害危險(xiǎn)結(jié)果的推定。刑法第125-128條等，推定危險(xiǎn)犯危害公共安全或公眾健康；

13、刑法第65條、第66條，推定累犯具有更大的社會(huì)危害性。四、關(guān)于刑事推定的立法構(gòu)想由于詳盡的就刑事推定立法的每個(gè)細(xì)節(jié)予以設(shè)定是一個(gè)系統(tǒng)工程，本文從刑事推定在訴訟實(shí)踐中的應(yīng)用以一定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)予以解析，希望可以使刑事法和刑事訴訟法在自身系統(tǒng)框架內(nèi)合理架構(gòu)，從而達(dá)到刑事推定被合理適用的目的。首先，推定的應(yīng)用應(yīng)當(dāng)從語境之中分析和評(píng)價(jià)?！叭魏尉唧w的制度本身都不具有超越一切的合法性，都必須服務(wù)人類的，特別是當(dāng)代人的需要，這才是任何法律制度合法性的根據(jù)?！薄胺勺鳛檎仙鐣?huì)的媒介可以作為有效的社會(huì)控制方法，連接疏離的語境系統(tǒng)，聯(lián)通破碎的生活世界，促使策略和目的理性向平等和真誠(chéng)引導(dǎo)下的交往理性發(fā)展?！币蚨?dāng)代

14、中國(guó)法律制度中的刑事推定規(guī)則的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合本土語境。在強(qiáng)調(diào)控辯雙方證明責(zé)任的國(guó)家和地區(qū)，都會(huì)出現(xiàn)控方證明困難的問題，但減輕其困難又會(huì)影響被告人的權(quán)利。為平衡打擊犯罪和保護(hù)被告人的權(quán)利，包括我國(guó)在內(nèi)的諸多國(guó)家和地區(qū)還是傾向于接受推定。我國(guó)刑事訴訟改革朝著當(dāng)事人主義模式方向發(fā)展。但并不意味著要無限適用推定規(guī)則。大量適用推定會(huì)加重被告人的證明責(zé)任，這與改革目標(biāo)相背離。因此，在刑事立法中不能過分強(qiáng)調(diào)推定的能力。其次，推定的效果應(yīng)該也是讓參與訴訟的各方理解彼此的想法，達(dá)到合意的目標(biāo)。立法者對(duì)于刑事推定只是在抽象的整體層面分配證明責(zé)任；而司法者需要在具體的案件審判中結(jié)合控辯雙方的意見，考察待證的推定事

15、實(shí)是否可以由法律直接認(rèn)定。在疑罪的處理上立法權(quán)應(yīng)適當(dāng)放開對(duì)于司法主體在經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上考察認(rèn)定事實(shí)的合意空間，促使立法的內(nèi)容和價(jià)值在程序中得以體現(xiàn)。因此，在遵守刑法基本原則的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大司法裁判的自由度，使推定規(guī)則和法官自由裁判權(quán)以及刑事政策達(dá)到平衡和互解。在司法過程中引進(jìn)實(shí)體性的解釋方法，是各方充分表達(dá)自己意見的同時(shí)達(dá)到合意。最后，推定應(yīng)讓步于控辯雙方通過證據(jù)出示和論辯達(dá)成的共識(shí)。由于“法律的適用與人們的生命和財(cái)產(chǎn)權(quán)利息息相關(guān)”，為了確保被告人權(quán)利的保障和國(guó)家刑事政策之間的平衡，刑事立法上設(shè)定推定應(yīng)避免其在整體上導(dǎo)致訴訟某一方的地位和權(quán)利得到損害。然后就是加大刑事推定中允許反駁的規(guī)則，以達(dá)到刑事推

16、定的價(jià)值。c29c91afe4ced1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afedd1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af95ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795a1afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91f

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