企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南.doc

1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南編制： 審核： 批準(zhǔn) :2016 年 9 月 20 日目錄1. 適用范圍 32. 編制依據(jù) 33. 總體要求、目標(biāo)與原則 44. 職責(zé)分工 45. 術(shù)語和定義 56. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 77. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 88. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃 89. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 810. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求 . 8附件 A: 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 10附件B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 15附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 17附件 D 過程管理表格樣表 171. 適用范圍為落實(shí)山東省人民政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要 求，特制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南。

2、本實(shí)施指南規(guī)定了山東莒州浮來水泥 有限公司落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)管 理工作關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭控制、精確管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)，落 實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任， 持續(xù)改進(jìn)和提高安全管理水平， 遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。 本實(shí)施指南適用于山東莒州浮來水泥有限公司及所屬管理部門、廠區(qū)、車間范圍內(nèi)的 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2. 編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國勞動(dòng)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設(shè)備安全法建材行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提

3、升 防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知山東省安全生產(chǎn)條例山東省安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定 （山東省人民政府令 2016 年第 303 號(hào)）山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn) （山東省人民政府令 2016年第 213 號(hào)）嚴(yán)防企業(yè)粉塵爆炸五條規(guī)定 （國家安全監(jiān)管總局令第 68 號(hào)）建材行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的 通知魯安辦發(fā) 201610 號(hào)日照市關(guān)于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作 方案的通知其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及山東莒州浮來水泥有限公司安全生 產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。3. 總體要求、

4、目標(biāo)與原則根據(jù)上級(jí)政府主管部門的指示要求，結(jié)合山東莒州浮來水泥有限公司實(shí)際，經(jīng)公 司安委會(huì)同意，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。3.1 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體 系實(shí)施指南 建議編制大綱要求， 結(jié)合各部門、 各車間實(shí)際情況， 嚴(yán)格落實(shí)，做到“全 員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控，有效防范各類事故發(fā)生，進(jìn)一步提高安 全生產(chǎn)管理水平。3.2 工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起， 至 2016年 9月底份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控體系建設(shè)工作，同時(shí)，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并

5、通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系 做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。要求危險(xiǎn)源辨識(shí)要全覆蓋、全 方位、全過程，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的主體責(zé)任，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。3.3 基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、 持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企 業(yè)主體責(zé)任。堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識(shí)，夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ) 管理工作，強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，消除各類事故隱患。4. 職責(zé)分工公司安全生產(chǎn)委員會(huì)是山東莒州浮來水泥有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳 推

6、廣公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候” 的風(fēng)險(xiǎn)管控。公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全生產(chǎn)處：處長：賈立軍工程師：錢永剛主管：王泳霖處長職責(zé)：組織制定安全生產(chǎn)雙體系建設(shè)方案，負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè) 的具體工作，定期部署安全生產(chǎn)雙體系工作，及時(shí)調(diào)度、督導(dǎo)、考核。安排辦公室成 員做好組織、協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過程的工作， 負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實(shí)情況。工程師職責(zé)：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、掌握風(fēng)險(xiǎn)管控過程。組織山東莒州浮來水泥有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織 協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公

7、司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求，對安全雙體系建設(shè) 過程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。主管職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi) 的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。安全生產(chǎn)處負(fù)責(zé)起草安全雙體系建設(shè)工作方案和有關(guān)文件，調(diào)度和協(xié)調(diào)各專業(yè)組 分工開展情況；負(fù)責(zé)本指南實(shí)施、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，負(fù)責(zé)組織全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審； 負(fù)責(zé)對二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)控措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評(píng)估；負(fù)責(zé)將安全 雙體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)全員、全過程、全方位、全天候 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。其他部門：按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生 產(chǎn)、工藝、設(shè)備

8、、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。5. 術(shù)語和定義5.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性 的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L） X后果（C）。5.2危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）危險(xiǎn)源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如紡織設(shè)備、織布設(shè)備、服裝加工設(shè)備、電氣設(shè)備等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決

9、策行為、 管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是 否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（

10、根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)|4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科 室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí) 單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)|2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司 對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能 繼續(xù)作業(yè)5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制

11、措 施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。公司在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括以 下內(nèi)容：可行性；安全性；可靠性；控制措施包括：工程技術(shù)措施；管理 措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息 是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所 需管控措施等一系列信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn) 是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的 風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源 是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于 或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn) 經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾

12、個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以車間為單位組織，以生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行劃分，生產(chǎn)單位分為 成品車間、動(dòng)力車間、化驗(yàn)室，物資管理處、銷售管理處、中控室、機(jī)修車間、宿舍、食堂、相關(guān)方。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)作業(yè)活動(dòng)按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不 同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。 （具體參考危險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)表）6.2 危險(xiǎn)源識(shí)別方法以作業(yè)危害分析法（JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的物的不安全狀 態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行辨識(shí)。 用安全檢查表法（SCL 對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)

13、環(huán)境不安全因素及 管理缺陷進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別。7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法按照作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)分析法（MES進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定。各部門在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，上報(bào)公司風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，安全生產(chǎn)處組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定，最 終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照附件：作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)分析法進(jìn)行打分。8. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依據(jù)建材行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與 防范指導(dǎo)手冊及相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行編制，依次按照工程控制措施、安全 管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定控制措 施。9. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有

14、序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi) 部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核辦法另行公布。10. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每 個(gè)記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作完成后，各部門按照安全生產(chǎn)處統(tǒng)一要求在各有關(guān)崗位公布本部門 的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施。附件附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法 （MES）附件 C 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件D建設(shè)過程記錄信息（ 1）作業(yè)崗位清單（ 2）設(shè)備設(shè)施清單3）危險(xiǎn)源點(diǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)結(jié)果匯

15、總表5）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表附件 A: 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺 陷、外露運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b）防護(hù)不良 沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺 乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c）維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其 他。物料a）物理性 高溫物（固體、氣體、液體） ； 低溫物（固體、氣體、液體） ； 粉塵 與氣溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性 易

16、燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃 易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒 氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)） ； 腐蝕性物質(zhì)（腐 蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)） ； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物） ； 傳染病媒介物； 致 害動(dòng)物；致害植物； 其他生物性危險(xiǎn)源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高 壓

17、電場、此外線等） 。A.2 人的不安全行為不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等； 使用有安全隱患的機(jī)械、工具、用 具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。不采取安全措施 不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒有信號(hào)就開車； 沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； 其他。對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險(xiǎn)物； 其他。使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去

18、掉其他防護(hù)物。制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨 時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方 法有誤。不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。接近危險(xiǎn)場所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所； 上或接觸易 倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。某些不安全行為 用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨 物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??； 其他。誤動(dòng)作貨

19、物拿得過多； 拿物體的方法有誤； 推、 拉物體的方法不對； 其他。其他不安全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所 沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品 配置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對意外的擺動(dòng) 防范不夠； 信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)） ；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)） 。環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓 力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、 雨、雷、電、野獸、地形等) 。A.4 安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足

20、；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有 關(guān)的隱患)；b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)(包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有 關(guān)的危險(xiǎn))；c) 對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒有提供必要的培訓(xùn)(包括針對變化的培訓(xùn)) ；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷(包括培訓(xùn)設(shè)備) ；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng) 無相應(yīng)

21、資質(zhì)，技術(shù)水平不夠； 生理、體力有問題； 心理、精神有問題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理 沒有安排或缺乏合適人選； 人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。e) 未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷(技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不 全，不實(shí)際等)；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)(保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)) ；d)

22、 維修不當(dāng)(信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)) ；e) 過度磨損(因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用 等造成)；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。物料(含零部件)a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期) ；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料(如 MSD)S 或資料使用不當(dāng)。設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng) 所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)； 設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)(不正確，陳舊，不可用) ； 設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)(不正確，不明確，不一致) ；

23、 無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等) ；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。相關(guān)方管理a) 對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商； 無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；(給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)

24、 商擅自更換替代品失察等造成)對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。 監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面) ；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評(píng)估或欠妥。溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢(同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間) ；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢(設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、 行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)

25、構(gòu)、鄰居單位、公眾等) ；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施， 事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。 )c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)分析法（MESB.1風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L的大小和后果 S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R= LS。B.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的 狀態(tài)

26、M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度Ei;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2o控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“類型”的含義，如碰 你灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、 永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而 言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有 預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表B.1 o表B.1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控

27、制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防 護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有 效人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn) 的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E的賦值見表B.2 o表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1 （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2 （財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10r連續(xù)暴露:常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出

28、現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1: 8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2: 8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾 次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。B.3事故的可能后果S表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的 分檔賦值。表B.3事故的可能后果S-分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病 癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡 1千萬有重大環(huán)境影響的不 可控排放8有一人死亡 或多人永久失 能職業(yè)?。ǘ?人）100 萬一1000萬有中等環(huán)境影響的不 可控排放4永久失能（一 人）職業(yè)?。ㄒ?人）10萬一100萬有較輕環(huán)境影響的不 可控排放2需