6月證券從業(yè)資格考試《金融市場》備考試題含答案

1、6月證券從業(yè)資格考試金融市場備考試題含答2017年6月證券從業(yè)資格考試金融市場備考試題（含答案）備考試題一：組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只 有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。（51）下列關于可轉換公司債券價值的說法中。正確的有。I.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基 本工具構成的復合融資工具，因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期 權的組合體II.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價 格在轉股期內(nèi)行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的美式買 權.一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格，債券持有者就可

2、以行使美式買 權.從而獲利in.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條 件出售給發(fā)行人的1張美式買權W.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式 賣權A: I IIB: II IIIC: I IIIIId： i mniv答案:D解析:略(52)某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列。業(yè) 務。I.證券資產(chǎn)管理n.證券自營in.證券投資咨詢m證券承銷與保薦A: I IIB: IIIIIc： I mud： I mniv答案:D解析:略(53)關于基金管理人，下列說法正確的有()。I.基金管理人是負責基金的發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構II.基金管理人由基金管理公司

3、擔任IIL基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立IV.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化A: I IIb： muc： i milD: i nmiv答案:c解析:基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以N項 錯誤。(54)以下關于證券交易所說法正確的是()。1 .為證券集中交易提供場所和設施I1.組織證券交易III.監(jiān)督證券交易M實行自律管理的法人A: I IIB: IIIIIC: I IIIIID: I IIIIIIV答案:D解析：我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和 設施，組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。(55)與有形市場相比，無形市場具有以下()

4、典型特征。I.交易場所不固定H.交易范圍比較廣III.交易時問相對較短M交易的種類多V.分散交易A: I IIb： muC: I IIIVVD: I IIIIIIV答案:C解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交 易場所不固定，分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易 范圍比較廣。(3)交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。(56)根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行()的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。I.企業(yè)債券II.可轉換為股票的公司債券III.股票M法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券A: I IIB: IIIIIC:

5、 IIIIIIVD: I IIIIIIV答案:C解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制 度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。(57)除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括 0 oi.基金銷售服務費n.基金托管費III.基金運作費M基金交易費A: I IIb： muc： I iiiiid： i nmiv答案:D解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.基金所支付的費用主要有以下幾個方面：（1）基金管理費;（2）基 金托管費；（3）基金交易費；（4）基金運作費；基金銷售服務費。（58）按股東

6、享有權利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股 和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權利包括0。1 .公司決策參與權H.利潤分配權in.優(yōu)先認股權m剩余資產(chǎn)分配權A: I IIb： muC: I IIIIId： i nmiv答案:D解析：普通股享有以下基本權利：公司決策參與權;利潤分配權; 優(yōu)先認股權;剩余資產(chǎn)分配權。優(yōu)先股享有以下權利：優(yōu)先分配權;優(yōu)先 求償權。(59)下列對債券與股票的比較.正確的有()。I .總體而言.如果市場是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的 關系n.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本 的代表in.發(fā)行股票和

7、債券都是公司追加資本的需要W.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券A: I IIb： muC: I IIIVd： I mniv答案:c解析：發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增 加資本的需要。所以in項錯誤。(60)債券的發(fā)行價格可分為()。1 .平價發(fā)行H.溢價發(fā)行in.折價發(fā)行m定向發(fā)行A: I IIB: II IIIC: I IIIIId： i mniv答案:C解析:債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。(61)通常情況下，基金所支付的費用主要包括()。I.基金管理費n.基金銷售服務費III .基金交易費M基金運作費用A: I IIB: IIIIIc：

8、I mild： I iimiv答案:D解析：通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管 費、基金交易費、基金運作費、基金銷售服務費。(62)下列有關深圳證券交易所10F的表述中，正確的有()。I .基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月II .投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購in.投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷m投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的.必須按照金額進行認購A: I IIb： muC: I IIIIId： i mniv答案:B解析：I項封閉期一般不超過3個月，IV項投資者通過交易所交易系統(tǒng) 認購的，必須按照份額進行認購。(63)關于股權分置改

9、革，下列說法正確的有0。I . 2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、 分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路。啟動了針對股權分置問題的改革II .在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平 衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收 益III .公司股權分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致 提出W.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護A: I IIb： muc： i milD: i nmiv答案:A解析：in項，公司股權分置

10、改革的動議，原則上應當由全體非流通股股 東一致提出；IV項，改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。(64)下列關于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有()。I .通過證券公司進行申購和贖回H.在交易所上市交易in.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機構IV .封閉式基金的籌集是一次性的A: I IIb： muc： I iiiiiDiinniv答案:D解析：封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。 只能在二級市場上買賣0(65)以下屬于記賬式國債的特點的有()。I .可以記名、掛失II.發(fā)行和交易均無紙化in.交易手續(xù)簡便m交易安全A: I IIb： muc： I

11、IIinD: I IIIIIIV答案:D解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券 的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易 安全。(66)關于紅籌股，下列描述正確的有()。1 .紅籌股不屬于外資股H.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi) 地的股票III .紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要 渠道IV .紅籌股屬于境外上市外資股A: I IIb： milc： I iiiiid： i nmiv答案:c解析:紅籌股不屬于外資股，所以IV項錯誤。(67)債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權

12、責關系主要有()。I.所借貸貨幣資金的數(shù)額n.借貸的時間in.債券的利息I v.借貸的經(jīng)濟主體A: I IIb： muc： I mud： i nmiv答案:c解析：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣 資金的數(shù)額；(2)借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的 利息)。(68)以下關于QDII基金說法正確的有()。I.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金II. QDII基金是合格境外投資者基金HL QDH基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利IV. QDH基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利a： muB: I IIIC: I IIIIID: I答案:B解析:QDH是合格境內(nèi)機構投資者的首字縮寫，QDH基金是指在一國境內(nèi) 設立.經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券 投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。(69)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定上市公司增資的方 式有()。I.非公開發(fā)行股票H.向不特定對象公開募集股份IIL向原股東配售股份IV.發(fā)行可轉換公司債券A: I IIB: IIIIIC: I IIIIID: I mniv答案:D解析：我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式 有：向原股東配售股份、向