《上市公司治理自查報告 》

1、上市公司治理自查報告一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進展了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面缺乏，需要繼續(xù)完善。一董事會專門委員會運作需要進步。根據(jù)?上市公司治理準那么?的規(guī)定，公司董事會已于xx年初設(shè)立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經(jīng)歷有待積累，程度尚需進步。二公司制度還需進一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度，并在理論中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進展增補完善。三公司的鼓勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，

2、并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步進步的必要，并應(yīng)考慮引入股權(quán)鼓勵機制，以充分進步管理層的積極性。四公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探究學(xué)習(xí)積極進步。二、公司治理概況公司自上市以來，可以按照?公司法?、?證券法?、公司?章程?等規(guī)定標準運作，在法人治理構(gòu)造、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面獲得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣闊投資者的認同，其主要表達在：一公司與大股東珠海中富工業(yè)集團在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面分開。1業(yè)務(wù)方面：公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機構(gòu)做到了分開設(shè)置，公司具有獨立完好的業(yè)

3、務(wù)及自主經(jīng)營才能；2人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報酬，不存在雙重任職；3資產(chǎn)方面：公司擁有獨立完好的消費系統(tǒng)、輔助消費系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，所有權(quán)明晰；4機構(gòu)方面：公司機構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司標準要求及公司實際業(yè)務(wù)特點需要設(shè)置，獨立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系；5財務(wù)方面：公司設(shè)置獨立的財務(wù)部門并裝備相應(yīng)的財務(wù)專職人員，根據(jù)上市公司有關(guān)會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進展財務(wù)決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨

4、立納稅。二三會制度健全,運作標準。公司建立完善了三會股東大會、董事會、監(jiān)事會運作的系列制度，并按相關(guān)制度標準運作。1關(guān)于股東與股東大會：公司可以確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東可以充分行使自己的權(quán)利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)那么，嚴格按照股東大會規(guī)那么的要求召集、召開股東大會；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對定價根據(jù)予以充分披露。2關(guān)于董事與董事會：公司嚴格按照?公司章程?規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建立趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學(xué)化；制訂完善了董事會議事規(guī)那么，董事可以以認真負責(zé)的態(tài)度出席董事會，學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，理解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保董事會的高效運作和科學(xué)決策。3關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行?公司法?和?公司章程?的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)那么，監(jiān)事可以認真履行職責(zé)。三信息披露公開、透明。公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進展了信息披露，積極地保護投資者特別