清算年終總結

1、清算年終總結 我們清算組屬于公司后臺服務支持部門，支持服務的對 象是公司前臺業(yè)務， 包括營銷、自營等。現(xiàn)有工作人員 6 人， 全部是大專以上學歷。XX年以來，我們在公司領導在正確引 領下，加強業(yè)務管理力度，為公司領導決策提供業(yè)務信息參 考，充分發(fā)揮了職能部門的作用，現(xiàn)將XX年上半年工作情 況總結如下： 我們公司清算組的主要工作職責包括三項：1、負責公 司所有業(yè)務的資金、股份等清算，確保零事故、無差錯 ;2 、 負責新業(yè)務制度的制定與傳統(tǒng)業(yè)務規(guī)則流程的修訂，促進流 程設計、業(yè)務指導、操作規(guī)范和實施控制有效結合 ; 加強清 算交收業(yè)務風險控制 ;3 、負責公司各項業(yè)務數(shù)據統(tǒng)計，編制 各類報表，提供

2、公司決策參考，發(fā)揮領導參謀助手作用。 首先，堅持以防為主，強化監(jiān)管，不斷加大基礎管理和 內控制度建設，在員工中培養(yǎng)良好的事故防范意識; 其次，、 要求員工按規(guī)定按照有關制度規(guī)定認真編制清算報告，全面、 真實反映本公司清算信息，對本單位的業(yè)務資料的真實性和 完整性負責。通過制度建設、舉辦學習專欄、撰寫心得體會 等形式提高員工的職業(yè)操守意識 ; 將事故防范作為全年管理 考核的依據，建立起長效的制度和責任機制，從而消除了事 故隱患， 杜絕了責任風險， 上半年清算工作實現(xiàn)無任何事故、 無差任何錯。 1、制定新業(yè)務基礎制度，規(guī)范操作行為。根據資產管 理業(yè)務的開展和運行，我部將制定完成了公司集合 （ 定向

3、 ） 資產管理業(yè)務結算操作流程 ，完善了公司集合 （定向 ） 資 產管理業(yè)務結算規(guī)則等制度 ; 同時，密切關注融資融券業(yè) 務動向，目前正在組織制定融資融券相關結算規(guī)則流程。 2、修訂與完善已開展業(yè)務的制度與流程，致力流程再 造。在進行市場調查論證的基礎上，完善了交易清算部結 算系統(tǒng)參數(shù)維護管理細則 ，對新設機構、新設交易單元、 開放式基金參數(shù)、結算系統(tǒng)參數(shù)等各方面進行具體的操作管 理規(guī)定 ; 針對清算業(yè)務品種的日趨豐富，不斷修訂了清算流 程與業(yè)務操作手冊，健全了流程管理 ; 根據登記公司對實時 開戶業(yè)務的新要求，重新修訂了客戶證券托管登記規(guī)則 及其操作流程，實現(xiàn)業(yè)務流程管理、業(yè)務指導與實時控制

4、的 有效結合。 3、打造平臺，建立公司各項交易結算業(yè)務集中處理的 運行格局。隨著多層次資本市場的建立，我們在公司發(fā)展的 總體規(guī)劃下，逐步建立集不同市場、不同結算對手、不同服 務對象的結算支付、托管登記、運行支持、綜合服務功能于 一體的集中結算運行平臺。在深入做好傳統(tǒng)經紀業(yè)務、公司 證券交易、發(fā)行募集、資金運作的結算托管工作基礎上，重 點對公司將要開展的集合資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務、黃 金交易代理業(yè)務及今后涉及的衍生新產品業(yè)務提供集中的 結算運行保障。 XX 年上半年，我部根據各項新業(yè)務設立、運 作不同時期對中后臺結算業(yè)務的特殊需求，完善了系統(tǒng)運行、 人員操作、結算管理、估值核對等各方面功能，

5、對每項業(yè)務 做到從運行控制 - 清算交收業(yè)務統(tǒng)計全方位的一體化服 務，直接為公司業(yè)務創(chuàng)新、市場營銷、客戶服務和自營交易 進行結算業(yè)務的集中運行、專業(yè)服務和風險揭示，確保了新 業(yè)務安全、有序、準確地開展。 （ 三 ） 提供服務，配合債券銷售交易部完成債券業(yè)務綜合 管理系統(tǒng)的正式上線前測試、需求提交等工作 為了提升結算數(shù)據統(tǒng)計綜合支持功能，努力實現(xiàn)服務創(chuàng) 造價值，我們重點對已初步建成的結算數(shù)據統(tǒng)計平臺進行了 深度開發(fā)，在整合擴展數(shù)據源的基礎上，不斷豐富統(tǒng)計、反 映、核對、分析等功能，為公司各業(yè)務部門和客戶提供了更 好的結算數(shù)據統(tǒng)計支持服務。一是在現(xiàn)有初步運行的結算數(shù) 據統(tǒng)計平臺基礎上，根據自營交易

6、業(yè)務開展的需要，對各類 交易報表功能進行了規(guī)范與完善，豐富報表內容，加大結算 數(shù)據統(tǒng)計平臺對新業(yè)務的支持速度和支持力度 ; 二是對結算 數(shù)據源進行細化、拆分、整理和維護，豐富客戶托管資產報 表內容， 挖掘有分析和統(tǒng)計價值的數(shù)據， 了解客戶資產動態(tài)， 為分支機構提供具有實際參考價值的報表，提升了報表利用 價值; 三是充分挖掘平臺的內部使用功能，將部門常用的提 高效率的輔助程序、對外提供的業(yè)務統(tǒng)計分析納入平臺進行 整合，提升了數(shù)據統(tǒng)計的服務價值 ; 四是重點配合債券銷售 交易部完成債券業(yè)務綜合管理系統(tǒng)的正式上線工作，使結算 數(shù)據統(tǒng)計報告與業(yè)務運行的各環(huán)節(jié)密切相關，降低人工運行 成本，充分體現(xiàn)結算數(shù)

7、據統(tǒng)計內在價值的成本效益意識。 繼續(xù)加大基礎管理和內控制度建設力度，強化事故防范 意識，在員工中牢固樹立“寧可千日無事故，不可一天一時 不防范”的理念。 1、項目建設的背景。隨著證券市場的快速發(fā)展，交易 品種、交易方式乃至交易市場均得到了前所未有的發(fā)展，伴 隨而來的是業(yè)務復雜的結算規(guī)則和豐富的結算模式。 目前，公司結算業(yè)務也已從單一的經紀業(yè)務轉向經紀業(yè) 務與總部業(yè)務齊頭并進的發(fā)展態(tài)勢，尤其是總部業(yè)務，公司 先后新設了債券銷售交易部、資本市場部、資金運營部、資 產管理部和融資融券業(yè)務部等總部業(yè)務部門，不僅豐富了總 部業(yè)務的種類，還體現(xiàn)了專業(yè)化分工和精細化管理的理念， 從而對結算業(yè)務的質量、效率、

8、安全、效益提出了高的標準 和要求。 2、項目建設的目的和意義。伴隨多層次資本市場的建 立和業(yè)務品種的不斷豐富，隨之而來的是結算數(shù)據日趨復雜 和分散，如何加強對這些結算數(shù)據的集中統(tǒng)計分析，特別是 對數(shù)據趨勢的分析，使之為業(yè)務的決策和發(fā)展提供有力的參 考依據，日益被業(yè)內所重視和關注。 交易清算部作為公司所有業(yè)務的結算部門，與前臺交易 部門起著相互制約和控制的作用，在數(shù)據的統(tǒng)計和分析方面， 我們一直致力于對結算數(shù)據公正、客觀和全面的整理、分析 和深度挖掘，努力為公司領導和各個業(yè)務部門提供準確快捷 的數(shù)據報表服務，如總部業(yè)務匯總報表能夠讓公司領導掌握 自營業(yè)務每日的成本及盈虧情況、債券銷售交易部的資產

9、配 置表能夠提示當前的資產配置及頭寸情況等。 隨著公司專業(yè)化分工和精細化管理對業(yè)務要求的逐步 提高，加強結算數(shù)據集中管理、提高數(shù)據統(tǒng)計分析的功效、 確保統(tǒng)計數(shù)據的完整準確與快捷、強化中臺業(yè)務核算控制已 是一項刻不容緩的重點工作。因此建立一個集結算數(shù)據集中 管理、業(yè)務核算統(tǒng)計豐富、內部業(yè)務控制較強的結算數(shù)據服 務平臺意義重大。 我們將科學規(guī)劃，科學設計，精心施工，精心安裝，高 質量高水平高效率如期建起總部業(yè)務核算平臺，使總部在現(xiàn) 代化、規(guī)范化和科學化建設中邁進一步。 主要包括融資融券、股指期貨新業(yè)務的發(fā)展，做好各項 服務與支持。第一從技術支持上，做好后臺服務 ; 第二在業(yè) 務指導上，做好宏觀提醒

10、。 1、部門管理的模式和理念。 應該采用精細化管理模式， 提倡“細節(jié)決定成敗”的理念，對部門進行科學的管理，要 求員工從一點一滴做起，從現(xiàn)在做起，不斷增強業(yè)務素質， 提高工作效率和服務水平。 2、部門業(yè)務發(fā)展的近期目標和遠期規(guī)劃，實現(xiàn)目標的 重要途徑或手段。 在工作規(guī)劃上， 要做到“長計劃， 短安排”， 長遠的目標制定的切實可達，短期的工作措施要切實可行， 相應的工作手段要切實可用。 3、如何建立和提升運營綜合業(yè)務系統(tǒng)平臺和功能，促 進運營業(yè)務流程的再造。對運營綜合業(yè)務系統(tǒng)平臺和功能， 要采取請專家進來指導和我們的人走出去參觀結合的辦法， 不斷加強平臺維護與建設，不斷拓展平臺功能，促進總部運 營業(yè)務流程的再造。 4、如何使部門不單具有業(yè)務支持職責，更具有價值創(chuàng) 造的業(yè)