持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

1、持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書 持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書 持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書范本 本協(xié)議由以下各方于年月日在(簽約地點(diǎn))簽訂： 甲方：股份有限公司 法定代表人： 住所： 乙方:(主辦券商) 法定代表人： 住所： 甲方委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促甲方誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制;乙方同意接受委托。 根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法”)、中華人民共和國(guó)證券法(以下簡(jiǎn)稱“證券法”)、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)(以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)

2、(以下簡(jiǎn)稱“主辦券商管理細(xì)則”)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(試行)(以下簡(jiǎn)稱“推薦規(guī)定”)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)(以下簡(jiǎn)稱“信息披露細(xì)則”)等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議： 第一章甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù) 甲方基本情況： (一)掛牌時(shí)間。 (二)股票簡(jiǎn)稱。 (三)股票代碼。 (四)股本總額。 (五)股東人數(shù)。 (六)股權(quán)結(jié)構(gòu)。 (七)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持股明細(xì)。 甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，向乙方作出如下承諾： (一)已與原負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商終止持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。 (二)保

3、證遵守管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露細(xì)則等相關(guān)規(guī)定。 (三)接受乙方依據(jù)公司法、證券法、管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則、推薦規(guī)定、信息披露細(xì)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”)發(fā)布的其他規(guī)定對(duì)甲方作出的督促指導(dǎo)，并配合乙方采取的相關(guān)措施。 (四)在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購(gòu)重組等提供服務(wù)。 甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利： (一)甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方指導(dǎo)。 (二)甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供

4、持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)： (一)甲方應(yīng)積極配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作，向乙方提交所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 (二)甲方應(yīng)于本合同正式生效前()個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，核對(duì)并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股數(shù)量。 (三)甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊(cè)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭(zhēng)議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。 (四)甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。 (五)甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行披露。 (六)甲方及董事會(huì)全體成員應(yīng)保證信

5、息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 (七)甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字確認(rèn);若有虛假陳述，董事長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 (八)甲方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。 (九)甲方董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù);未設(shè)董事會(huì)秘書的，應(yīng)指定一名信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。 董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。 (十)甲方應(yīng)將董事會(huì)秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式(辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、電子信箱、傳真、通信地址等)和其變更情況及時(shí)告知乙方。

6、 (十一)董事會(huì)秘書被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。 (十二)甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計(jì)算機(jī)可以連接互聯(lián)網(wǎng)，對(duì)外咨詢電話保持暢通。 (十三)甲方擬披露信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔(包括傳真)和電子文檔形式及時(shí)報(bào)送乙方，并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。 (十四)甲方應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并披露年度報(bào)告。 公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 (十五)甲方應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并披露半年度報(bào)告。 (十六)甲方應(yīng)按信息披露細(xì)則的規(guī)定，編制年度報(bào)告、半年度報(bào)告，并在披露前

7、經(jīng)乙方審查。 (十七)甲方應(yīng)按信息披露細(xì)則的規(guī)定，在發(fā)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。 (十八)董事長(zhǎng)不能正常履行職責(zé)超過三個(gè)月的，甲方應(yīng)及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。 (十九)甲方發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的公司股票，按規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓;甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其持股數(shù)量在2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請(qǐng)。 (二十)甲方股東所持股票解除限售，甲方應(yīng)提前()個(gè)轉(zhuǎn)讓日向乙方提出申請(qǐng)。 (二十一)甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

8、 (二十二)甲方應(yīng)積極配合乙方的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查： 1、提供必要的辦公條件。 2、保證相關(guān)人員及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查所必需的資料，認(rèn)真接受乙方調(diào)查訪談，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙。 3、乙方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯(cuò)誤、不充分或不完整情況的，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正及補(bǔ)充披露。 4、積極配合乙方的整改要求，整理規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)。 第二章乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù) 乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾： (一)經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。 (二)具有符合主辦券商管理細(xì)則、推薦規(guī)定規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。 (三)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

9、 乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利： (一)乙方有權(quán)對(duì)甲方提出的公司股東所持股票限售或解除限售的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。 (二)乙方有權(quán)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露細(xì)則等規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。 (三)乙方有權(quán)對(duì)甲方擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，對(duì)甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理懷疑，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查。 (四)乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對(duì)甲方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。 (五)甲方未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正;拒不改正的，乙方可以發(fā)

10、布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。 乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)： (一)乙方應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、推薦規(guī)定、信息披露細(xì)則等規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。 (二)乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員，負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人，須與甲方保持密切聯(lián)系。 (三)乙方應(yīng)對(duì)甲方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)信息披露人員采取培訓(xùn)等相應(yīng)措施，促使其熟悉和理解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 (四)乙方應(yīng)督促和協(xié)助甲方及時(shí)按照公司法、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定辦理信息披露、限售登記及解除限售登記等事宜。

11、(五)乙方及其專門持續(xù)督導(dǎo)人員不得泄露在持續(xù)督導(dǎo)過程中獲知的尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。 第三章費(fèi)用 經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致，甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用： (一)持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)()元/年; (二)其他費(fèi)用()元/年; 費(fèi)用的支付方式和時(shí)間為()。 甲方終止股票掛牌的，已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。 第四章協(xié)議的變更與解除 本協(xié)議依據(jù)管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則、信息披露細(xì)則等規(guī)定簽訂，如因相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)變更，并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效;任何一方不

12、得以此為由解除本協(xié)議。 出現(xiàn)下列情況之一，甲乙雙方可以解除本協(xié)議： (一)乙方不再?gòu)氖峦扑]業(yè)務(wù)。 (二)甲方股票終止掛牌。 除第十一條規(guī)定的情形外，甲乙雙方不得隨意解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議;確需解除協(xié)議的，應(yīng)在解除前向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告并說明合理理由，且應(yīng)有其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。 第五章免責(zé)條款 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。 第六章爭(zhēng)議解決 本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決： (一)仲裁。 (二)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 第七章其他事項(xiàng) 本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議