農村商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)應急措施及預案

1、農村商業(yè)銀行計算機信息系統(tǒng)應急措施及預案80號（4月1日）第一章總則第一條為預防計算機信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障及故障發(fā)生后及時恢復，確保全轄業(yè)務系統(tǒng)安全、穩(wěn)健地運行，根據(jù)江蘇省農村信用社計算機信息系統(tǒng)應急處置管理辦法（試行）和江蘇農村商業(yè)銀行股份有限公司計算機管理制度等有關要求， 制定本辦法。第二條本辦法適用范圍為江蘇農村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）運行的核心業(yè)務系統(tǒng)及附屬子系統(tǒng)。第二章組織機構及職責第三條 總行成立由科技分管領導任組長、 各相關部、室負責人為成員的信息系統(tǒng)應急處置領導小組 （以下簡稱應急領導小組）。職責：負責制定本行應急處置的實施細則，組織、協(xié)調、指導、檢查本行應急處置的管理

2、；建立應急處置的預授權制度，定期分析風險狀況和總結應急處置管理成效，并向高級管理層報告；負責本行信息系統(tǒng)突發(fā)事件的應急指揮、 組織協(xié)調和過程控制；負責應急過程中的對外信息發(fā)布； 宣布重大應急響應狀態(tài)的降級或解除；履行向監(jiān)管部門報告的職責。第四條 應急領導小組下設辦公室（以下簡稱應急辦） ，辦公室設在科技部， 由科技部門負責人任主任， 負責日常及應急事務處理。第五條應急辦由執(zhí)行組和保障組組成。1.執(zhí)行組成員：周潔（組織協(xié)調） 、周冉（中間業(yè)務軟件） 、曹榮（網絡通信） 、蔣興平（數(shù)據(jù)庫、系統(tǒng)） 、焦生春（電力） 、賈培坤（公安消防）職責：結合本行實際，制定各項應急預案、演練及信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置

3、的實施；收集分析應急處置過程中的各種數(shù)據(jù)，向應急領導小組提交分析報告。2. 保障組成員：聶新寶（對外宣傳） 、郭云達（人力調配） 、耿廣山（財務支持） 、高學軍（安全保衛(wèi)）職責：提供應急所需人力和物力等資源保障；做好對客戶的解釋工作；做好秩序維護、安全保障、法律咨詢和支援等工作；建立與電力、通訊、公安和消防等機構的應急協(xié)調聯(lián)動機制等。第三章故障級別和分類第六條 故障情況按其對業(yè)務的影響程度進行分級， 分四個級別（不包括自然災害等不可抗力而引起的故障） ：一級：最嚴重的級別，它具有以下兩個重要標志之一：一是全局性；二是特別緊急性。 全局性指涉及到所有網點或者大多數(shù)網點，全部或者大多數(shù)交易不正常且

4、短時間內難以恢復。 特別緊急是指可能影響到人身安全或資金安全的情況。二級：較嚴重的級別，它涉及部分主要設備、部分網點、所有網點的部分交易，以及雖然嚴重但短時間內能夠處理的情況。它同時還應該包括雖然網點工作正常但主要設備出現(xiàn)嚴重問題的情況。三級：一般性的技術故障是指部分網點的部分交易、個別網點的故障錯誤以及軟、硬件的非嚴重性問題。四級：輕微的技術故障，指個別的、非主要的設備或者個別的數(shù)據(jù)、程序錯誤。第七條 故障情況的定級：1.單個網點硬件、網絡或電力系統(tǒng)等發(fā)生故障定為4 級；2.單個網點發(fā)生水災或火災定為 3級；3.多個網點硬件、網絡或電力系統(tǒng)等同時發(fā)生故障定為3 級；4.中心機房管理用機發(fā)生故

5、障定為4級；5.中心機房業(yè)務用機發(fā)生故障定為3級；6.中心機房一般路由設備發(fā)生故障定為2 級；7.中心機房中間業(yè)務數(shù)據(jù)庫發(fā)生故障定為2 級；8.中心機房主路由設備發(fā)生故障定為1 級；9.中心機房發(fā)生火災、水災等定為1級；第四章故障處置第八條當發(fā)生系統(tǒng)故障時， 與應急處置有關的所有人員應服從修復故障的需要，全力以赴解決問題、協(xié)調處理相關事宜。第九條故障發(fā)現(xiàn)人員根據(jù)故障的情況，判斷故障的級別和技術分類，向應急處置領導小組建議啟用相應的應急機制。第十條所有人員須按本單位應急預案制定的崗位職責及操作要求，力爭在最短的時間內排除故障。第十一條預案參與人員應冷靜處理，及時通報實際情況和遇到的問題， 必要時

6、要求合作公司遠程或現(xiàn)場支持。同時通知各聯(lián)網網點對客戶做好解釋工作。第十二條根據(jù)不同的故障技術分類啟用相應的應急響應機制：一級故障：1.須在第一時間通知應急處置領導小組全體成員。若在30分鐘未能排除故障， 應向省聯(lián)社匯報并尋求支持，同時向屬地監(jiān)管部門匯報。2.分管領導責成應急處置領導小組立即召集相關技術部門負責人制定故障排除方案，并通知上、 下級相關部門協(xié)同完成故障恢復，努力把影響降低到最低程度。二級故障：1.對于二級故障：立即根據(jù)技術分類，在第一時間通知各相關部門，在20 分鐘之內未能排除故障，及時報告分管領導，請示處理意見；在20 分鐘之內排除故障，則由相關部門負責人于事后向分管領導匯報具體

7、情況。2.主機系統(tǒng)故障，立即通知計算機中心負責人，由計算機中心負責人組織技術人員進行維修，具體方案：（1）技術人員查明故障原因為后臺程序更新錯誤，則立即將上次可正常運行的后臺程序備份恢復到生產系統(tǒng)。（2）生產系統(tǒng)出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫中間件等問題，導致所有的網點無法工作。 在無法判斷故障原因的情況下，技術人員應立即重啟系統(tǒng)軟件；如果仍然不能解決問題，立即切換到備份機。（3）生產系統(tǒng)出現(xiàn)硬件致命損壞。立即啟用備份機。（4）如果經以上處理故障仍然不能排除，則立即請求相關軟、硬件、集成公司遠程或現(xiàn)場支持。3.網絡系統(tǒng)，立即通知計算機中心負責人，由計算機中心負責人組織技術人員進行維修，具體方案：（1）應確保備用網

8、絡設備隨時能夠啟用，故障設備自身不能恢復的應與設備維保商取得聯(lián)系， 要求對方遠程或在規(guī)定的時間內到達現(xiàn)場技術支持，解決相關問題。（2）通訊線路中斷應立即啟用備份線路并及時請求電信部門予以解決。4.軟件問題， 業(yè)務系統(tǒng)故障應立即與計算機中心服務熱線聯(lián)系，由計算機中心解決問題。 個性業(yè)務由相關技術人員負責解決，必要時可請求省中心技術支持。三級故障：1.根據(jù)技術分類，在第一時間通知相關負責人。2.排除故障期間，由部門負責人決定是否向分管領導匯報；問題解決后，由部門負責人向分管領導匯報具體情況。四級故障：值班人員自行解決， 或者通知相關人員解決，并向部門負責人進行匯報。第十三條發(fā)生火災、水災等故障應實

9、施以下步驟：1.關閉機房外的供電總閘。2.啟用滅火設備進行滅火，并打火警電話119 。3.全力保護重要的數(shù)據(jù)備份，并轉移到安全地點。4.完全滅掉各種明火。5.盡量保護好火災現(xiàn)場， 協(xié)助有關方面勘察分析火災發(fā)生的原因、造成的損失，提出批評防范措施和需要改進的地方。6.對發(fā)生火災造成的損失、 原因等做好記錄， 經部門負責人、總行領導審閱后，向上級主管部門全面匯報。第十四條發(fā)生自然災害后，數(shù)據(jù)及設備撤離計劃：1.將數(shù)據(jù)備份介質、UNIX 等系統(tǒng)軟件轉移到安全地方。2.將服務器、陣列、集線器轉移到安全地方。3.將前置機及遠程數(shù)據(jù)通訊器轉移到安全地方。4.將有關外部設備轉移到安全地方。第十五條 所有問題

10、解決之后形成的文檔， 均要在本部門內傳閱，或在本部門的會議上傳達，建立故障恢復數(shù)據(jù)庫，共同學習故障的解決方法和預防措施。第五章故障預防、演練制度第十六條科技部門全體人員要熟悉本預案中提及的各種應急方案， 做到熟練掌握本部門范圍內的軟硬件故障檢查、技能，每季度進行一次演練。第十七條中心機房要對每次安裝的程序進行詳細記錄，對配置、參數(shù)調整前后的數(shù)據(jù)進行詳細登記，對于配置、參數(shù)調整出現(xiàn)的問題可予以及時恢復。第十八條中心機房要對全部軟件的安裝介質、說明文檔修復妥善保管， 對系統(tǒng)每次更新、 安裝新程序之后要及時做好備份工作，同時妥善保管備份介質。第十九條 中心機房要備份全部網絡設備的配置參數(shù)，對配置、參數(shù)調整前后的數(shù)據(jù)進行詳細登記，對于配置、參數(shù)調整出現(xiàn)的問題可予以及時恢復。第二十條 中心機房在調整