應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)體系的建立

1、    應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)體系的建立    摘要：構(gòu)建科學(xué)高效的應(yīng)用型技術(shù)成果評價機制對激發(fā)科研工作者的積極性、創(chuàng)造性，加快科研成果轉(zhuǎn)化和市場化進(jìn)程具有重要的現(xiàn)實意義。由于多種因素的制約，當(dāng)前我國應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)體系中還存在諸多問題和不足，尤其是科技成果評價體系的不完善，已經(jīng)嚴(yán)重制約應(yīng)用型科技成果的轉(zhuǎn)化。因此，加快構(gòu)建科學(xué)完善和高效的應(yīng)用型科技成果評價機制，成為科技管理部門和科技人員必須高度關(guān)注的課題。關(guān)鍵詞：科技成果，應(yīng)用型科技成果，評價指標(biāo)，體系構(gòu)建本文系2015年度上海市教委本科重點課程項目“上海政法學(xué)院財稅法課程”(滬教委高201537

2、號)、2015年教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目(15yjc820051)階段性成果近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，我國每年的科技成果數(shù)量呈現(xiàn)出快速增長態(tài)勢，但與美國、英國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家相比，我國的科技成果轉(zhuǎn)化成功率還較低。其中有許多科技含量高、具有廣闊市場前景的科技成果仍被束之高閣，無法與市場實現(xiàn)對接，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。導(dǎo)致我國科技成果轉(zhuǎn)化率較低的原因是多方面的，如科技成果轉(zhuǎn)化管理制度不完善，轉(zhuǎn)化機制不健全，科技成果轉(zhuǎn)化資金不足等，其中，科技成果評價指標(biāo)體系不健全、不科學(xué)也是制約科技成果有效轉(zhuǎn)化的重要原因。創(chuàng)新工作理念、健全完善科技成果評價機制，對提高科技成果應(yīng)用質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率

3、，促進(jìn)國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置等都具有重要的現(xiàn)實意義。1 當(dāng)前我國應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)體系存在的主要問題1.1 專家遴選機制不健全按照科技成果鑒定辦法的有關(guān)規(guī)定，在對科技成果進(jìn)行評審鑒定時，專家隊伍應(yīng)由負(fù)責(zé)組織實施評價的單位從國家有關(guān)部門以及各省級科技鑒定機構(gòu)中遴選組成，被鑒定單位不能自行聘請專家進(jìn)行鑒定評審。但隨著交叉性、邊緣性、綜合性學(xué)科的發(fā)展，跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的科技成果數(shù)量越來越多，對科技成果鑒定評審專家的知識結(jié)構(gòu)和綜合素質(zhì)提出了更高要求。由于對原有專家?guī)觳荒芗皶r更新管理，加之上級主管部門工作人員專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力的制約，使得從專家?guī)熘绣噙x相關(guān)專家變得越來越困難。此外

4、，在應(yīng)用型科技成果評價過程中，有些單位將那些具有教授頭銜但實際并不具備鑒定評審資格的行政人員推薦為評審專家，對科技成果鑒定評價的科學(xué)性、客觀性帶來了不利影響。1.2 監(jiān)督機制不完善目前我國科技成果評價工作缺乏統(tǒng)一和專門的機構(gòu)來組織控制。任何單位都可以聘請專家通過召開評審會等形式對其科研成果進(jìn)行評價，而在評價環(huán)節(jié)、評價結(jié)論方面缺乏有效監(jiān)督。專家鑒定評審意見對某項科技成果具有終身性影響，但專家卻對自身的評審行為和結(jié)論不承擔(dān)任何法律責(zé)任。1.3 價值取向“功利性”強在傳統(tǒng)科研管理機制的影響下，目前我國高校、科研單位都將科技成果評價結(jié)論作為職務(wù)晉升、職稱評定和評先樹優(yōu)的重要依據(jù)。在這種激勵機制的導(dǎo)向下

5、，無論是教師，還是專職科研人員都將順利通過科技成果評審作為最終目標(biāo)，至于這些科技成果是否具有市場價值，是否應(yīng)該進(jìn)行市場推廣則不關(guān)心。1.4 評價的“客觀性”無法保障隨著市場競爭的日益激烈，無論是企業(yè)還是國家，為保證在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來越重視。在科技成果評價過程中，被評價單位出于技術(shù)保密考慮，往往對其核心技術(shù)進(jìn)行封鎖，導(dǎo)致在鑒定評價過程中，評價組織方很難接觸到被評價單位的核心技術(shù)，或因被評價單位在提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料時往往有意漏掉核心資料內(nèi)容，使得評價專家無法對其科技成果客觀地做出評價。1.5 評價材料的真實性難以落實在應(yīng)用型科技成果評價過程中，用戶的證明材料是開展評價的重

6、要內(nèi)容，但由于用戶的證明材料一般都是由被評價單位提供，因此，對用戶證明材料的真實性、可靠性無從核實。同時，由于相關(guān)法律制度還不健全完善，用戶對其出具的證明材料結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任，一定程度上助長了用戶弄虛作假的可能性，從而影響到專家對科技成果評審鑒定的準(zhǔn)確性與客觀性。2 應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)體系的建立2.1 確立指導(dǎo)思想一是要堅持以國家對科研工作管理的各項制度規(guī)定為依據(jù)，具體評價指標(biāo)設(shè)計中要有效調(diào)動科技人員的積極性，加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和市場化進(jìn)程。二是在對應(yīng)用型科技成果進(jìn)行評價時，要結(jié)合評價的主要目的和成果所處階段進(jìn)行科技成果分類評價。三是在應(yīng)用型科技成果評價過程中要注重科學(xué)性、客觀性與

7、公正性。科技成果評價指標(biāo)作為實施評價的標(biāo)準(zhǔn)和參照，必須保證評價的客觀公正性，這就需要在設(shè)計和制定各項具體評價指標(biāo)時要充分考慮到各種可能影響評價指標(biāo)的因素，并從中找尋最具代表性、最能反映科技成果的指標(biāo)。2.2 堅持設(shè)計原則一是目標(biāo)導(dǎo)向性原則。應(yīng)用型科技成果評價在不同的科研階段具有不同的目標(biāo)和內(nèi)容，科研成果受評單位在不同階段也具有不同的需求，因此，在對應(yīng)用型科技成果進(jìn)行評價時應(yīng)結(jié)合成果所處的不同階段和委托單位的需求進(jìn)行。二是整體性原則，科技成果評價是一項綜合性的工程，在對應(yīng)用型科技成果進(jìn)行評價時，必須堅持系統(tǒng)觀點，把受評對象看作一個有機整體，對能夠反映科技成果的各類因素進(jìn)行綜合考慮，才能提高科技成

8、果評價的客觀公正性。三是獨立性原則，在科技成果評價體系中，各項指標(biāo)要盡可能保持獨立，不僅要保證同一層次上不同指標(biāo)間的相同，還要確保相互關(guān)聯(lián)的指標(biāo)能夠反映科技成果在不同側(cè)面取得的成就。四是可操作性原則，應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)的設(shè)定要具有科學(xué)性和廣泛性，在指標(biāo)數(shù)據(jù)的收集上必須能夠運用科學(xué)的方法進(jìn)行處理，避免將個人主觀意愿加入指標(biāo)體系中。同時，還要保證評價指標(biāo)體系的不同指標(biāo)之間以及同一指標(biāo)在不同的時間和空間上具有可比性，這樣才能對應(yīng)用型科技成果進(jìn)行全面綜合性的評價。五是層次性原則，科技成果評價指標(biāo)體系的建設(shè)要具有層次性，具體到應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)體系來講，既可以設(shè)計成單層次，也可以設(shè)計成多層次。如

9、果層次過多，則會導(dǎo)致評價工作過于復(fù)雜，影響科技成果評價的整體質(zhì)量與效果。2.3 選取具體指標(biāo)在設(shè)定應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)時，應(yīng)堅持定性與定量指標(biāo)相結(jié)合，以定量指標(biāo)為主體的原則，同時，要結(jié)合應(yīng)用型科技成果評價的具體特征設(shè)計評價指標(biāo)體系?？萍汲晒u價指標(biāo)主要包括兩方面：一是在理論研究、工藝技術(shù)方面取得的成就，主要以創(chuàng)新性、科學(xué)性與先進(jìn)性為主要特征。二是科技成果在成果轉(zhuǎn)化、市場推廣應(yīng)用方面的價值，主要以知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟與社會效益、技術(shù)可行性等具體指標(biāo)來體現(xiàn)。其中，對科技成果的技術(shù)可行性來將，主要包括科課題研究的成熟度和技術(shù)的適用性等。3 建立和完善應(yīng)用型科技成果評價指標(biāo)體系的對策3.1 強化評價組織單

10、位的主體地位建立和健全科技成果評價指標(biāo)體系，對科技成果評價工作的順利實施具有重要作用。強化評價組織實施單位的主體地位，結(jié)合應(yīng)用型科技成果評價實際，將組織評價單位、受評單位和其他參與單位的權(quán)力和義務(wù)區(qū)別開來，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。受評單位要按照要求，向評審專家提供真實可靠的技術(shù)資料。組織評價單位要嚴(yán)格按照程序負(fù)責(zé)，杜絕違規(guī)違法行為的發(fā)生。同時，相關(guān)部門要加大監(jiān)督管理力度，保證科技成果評價的科學(xué)性、公正性與專業(yè)性。3.2 鼓勵發(fā)展社會科技中介組織從西方發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗看，具有權(quán)威性、獨立性的科技成果評價中介組織正在日益發(fā)展成為科技成果評價機制的主流。建立成果評價中介組織有利于規(guī)范評價行為，提高評價的專業(yè)化，有效推動我國科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。3.3 積極做好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對維護(hù)成果所有人的合法權(quán)益，激發(fā)和調(diào)動科技研發(fā)人員的積極性、創(chuàng)造性，推動科技事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展具有重要意義。在應(yīng)用研究中，科技成果評價作為科技活動驗收的重要內(nèi)容和環(huán)節(jié)，科技成果評價指標(biāo)體系的建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有密切關(guān)系。只有將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入到應(yīng)用型科技成果評價體系中，才能加快科技成果的轉(zhuǎn)化與商業(yè)化進(jìn)程。參考文獻(xiàn)：1談毅.中國科技評價體系的特點、模式及發(fā)展j.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2014