兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書.doc

1、兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書協(xié)議編號(hào)：甲方（投資者）：證券賬戶卡號(hào)：身份證號(hào)（或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）：聯(lián)系電話：住所：乙方：住所：電話：法定代表人：依照中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）( 以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)規(guī)則” ) 、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法( 以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”) 和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達(dá)成如下協(xié)議：第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明：1. 甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證

2、券投資資格之情形。2. 甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法。3. 甲方保證其資金來(lái)源合法，甲方保證被確認(rèn)的股份為其真實(shí)所有，不存在權(quán)屬糾紛。4. 在簽訂本協(xié)議前，甲方已認(rèn)真閱讀兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分認(rèn)識(shí)到兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。5. 甲方已詳細(xì)閱讀并承諾遵守業(yè)務(wù)規(guī)則、暫行辦法和其它兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。6. 甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為，違反者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。7. 甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)

3、條款，并愿意受所有條款之約束。甲方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二條乙方向甲方作如下聲明：1. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)備案。2. 乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓提供必要的條件。3. 乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。4. 乙方確保甲方的資金不被挪用。5. 應(yīng)甲方要求，乙方向甲方提供賬戶資金和股份數(shù)量變動(dòng)情況的清單，供甲方核查。6. 乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己

4、及他人造成的損失。第二章開戶第三條甲方進(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)補(bǔ)充通知的規(guī)定，開立證券賬戶。乙方審核甲方開戶申請(qǐng)資料合格后，為甲方開立證券賬戶。第四條甲方委托乙方進(jìn)行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設(shè)保證金賬戶；甲方確保其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。第五條若甲方為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時(shí)需要提交：1. 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件、

5、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身份證明原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶原件及復(fù)印件；2. 法人預(yù)留印鑒。第六條若甲方為境外機(jī)構(gòu)投資者，開設(shè)保證金賬戶時(shí)需提交：境外注冊(cè)商業(yè)登記書及復(fù)印件，董事證明文件（須為律師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書（須蓋章簽名）及復(fù)印件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶。第七條甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應(yīng)保證金賬戶。第八條甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，必須設(shè)置交易密碼和資金密碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對(duì)此負(fù)有保密責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時(shí)可在乙方營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺(tái)或通

6、過(guò)其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。第三章委托代理第九條甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項(xiàng)：1. 接受并執(zhí)行甲方的有效委托；2. 代理保管甲方買入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；3. 代理甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費(fèi) , 并代收稅款和其他費(fèi)用；4. 雙方依法約定的其他事項(xiàng)。第十條乙方提供柜臺(tái)委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，委托當(dāng)日有效。第十一條乙方在代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價(jià)委托，但不得接

7、受全權(quán)委托。第十二條委托交易采取全額保證金交易方式。甲方委托買入股份時(shí)，其賬戶須有足額保證金；甲方委托賣出股份時(shí)，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。第十三條甲方委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。第十四條甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺(tái)委托以甲方簽章確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電話語(yǔ)音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無(wú)法確認(rèn)，將不作為對(duì)乙方的有效指令；甲方承當(dāng)對(duì)其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。第十五條甲方在辦理每一筆委托后須在三個(gè)交易日內(nèi)查詢交易結(jié)果或打印交割清單；如有疑問(wèn)，須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當(dāng)

8、日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認(rèn)。第四章資金劃撥第十六條甲方依法享有資金存取自由，甲方可選擇三方存管銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金；美元資金存取僅限于普通銀證轉(zhuǎn)賬方式。第十七條乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金賬戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。第十八條甲方保證金余額按銀行活期存款利率計(jì)息，每季支付一次或在甲方銷戶時(shí)支付，乙方按照國(guó)家稅法的規(guī)定對(duì)甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第五章信息披露第十九條乙方應(yīng)將最新的兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息準(zhǔn)確、及時(shí)地在乙方網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行披露。第二十條乙方有義務(wù)對(duì)每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格、

9、轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息在乙方公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以及時(shí)披露。第六章變更和解除第二十一條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第二十二條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方有權(quán)隨時(shí)注銷其在乙方的資金賬戶。第二十三條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議：1. 甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)；2. 甲方的資金來(lái)源不合法；3. 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。第二十四條乙方若不具備在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議將自動(dòng)終止。第二十五條乙方解除其

10、與甲方簽訂的委托代理協(xié)議或委托代理協(xié)議自動(dòng)終止時(shí)，需及時(shí)通知甲方，并說(shuō)明理由。第二十六條甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第七章授權(quán)代理人委托第二十七條甲方可以授權(quán)代理人代為辦理兩網(wǎng)公司及退市公司股票委托及相關(guān)事項(xiàng)。第二十八條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。第二十九條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第三十條甲方或其代理人通過(guò)乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對(duì)委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

11、第三十一條代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過(guò)期，乙方有權(quán)拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。第三十二條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方柜臺(tái)，且當(dāng)事人均應(yīng)到場(chǎng)，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第三十三條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或終止授權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方，并到乙方柜臺(tái)辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。第八章免責(zé)條款第三十四條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。第三十五條甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證

12、明、存折等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時(shí)掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十六條乙方對(duì)甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十七條因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十八條因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十九條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一

13、步擴(kuò)大。第四十條乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第九章附則第四十一條乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動(dòng)，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費(fèi)用。第四十二條本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第四十三條若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方。若甲方在七個(gè)工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容