非招標(biāo)工程管理制度8412

1、中化天津港石化倉(cāng)儲(chǔ)有限公司Sinochem-Tianjin Port Petrochemical Terminal Co., Ltd.管理制度非招標(biāo)工程管理制度STJ-PU-002-B版本號(hào)V1.0.a編制部門采購(gòu)部審核李德剛?cè)掌?008年 月批準(zhǔn)喬發(fā)日期2008年 月試行日期2008年 月 日正式發(fā)布日期2008年 月 日1. 目的規(guī)范中化天津港石化倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目非招標(biāo)工程的管理過(guò)程， 促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)施工工作的順利開展2. 適用范圍 適用于中化天津港石化倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)期間非招標(biāo)工程從承包商選擇、合同簽訂、合同執(zhí)行到費(fèi)用支付全過(guò)程的管理。3. 定義 非招標(biāo)工程：是指不屬項(xiàng)目招投標(biāo)管理程序中明確規(guī)定需要進(jìn)行招

2、投標(biāo)的施工或 服務(wù)類工程，其承包商的選擇不經(jīng)招投標(biāo)程序，因此統(tǒng)一稱為非招標(biāo)工程。其范圍包括：3.1 單項(xiàng)合同金額估算價(jià)在 200 萬(wàn)元人民幣以下的單項(xiàng)施工工程，或者單項(xiàng)合同金額 估算價(jià)在 50 萬(wàn)元人民幣以下的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作。3.2 雖然金額已經(jīng)超過(guò) 3.1 的規(guī)定，但符合續(xù)標(biāo)條件的施工、勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理等服 務(wù)類工作。3.3 符合招投標(biāo)法規(guī)的不需要招標(biāo)條件的施工和勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作對(duì)一些有特別限制的施工工程，即使其單項(xiàng)合同金額估算價(jià)超出 3.1 條范圍，在上報(bào) 各股東方批準(zhǔn)后，也可不經(jīng)招投標(biāo)程序。包括：有行業(yè)特殊性的工程、行使政府管理職能的工程、委托政府代建的工程、項(xiàng)

3、目 建設(shè)過(guò)程中需要依托周邊設(shè)施和條件的工程等。3.3 對(duì)已簽訂合同可以進(jìn)行續(xù)標(biāo)的施工或服務(wù)工程。續(xù)標(biāo)金額低于 3.1 的規(guī)定。3.4 對(duì)已簽訂合同進(jìn)行續(xù)標(biāo)的施工或服務(wù)類工程。4. 職責(zé)4.1 需求部門負(fù)責(zé)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況提出必要的非招標(biāo)工程申請(qǐng)， 估算施工工程量， 并負(fù)責(zé) 合同技術(shù)附件談判。在工程合同簽訂后，負(fù)責(zé)按合同規(guī)定督促承包商開展工作，并核實(shí)、 確認(rèn)相關(guān)施工工程量。4.2 采購(gòu)部負(fù)責(zé)非招標(biāo)工程的合同商務(wù)談判和合同簽訂， 并負(fù)責(zé)在合同簽訂后將相關(guān)工 作移交給合同執(zhí)行和管理部門。4.3 費(fèi)控工程師負(fù)責(zé)審核承包商依據(jù)估算工程量編制的合同價(jià)格預(yù)算， 提出審核意見交 采購(gòu)部，并協(xié)助采購(gòu)部完成合同商務(wù)談

4、判。在合同簽訂后，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按合同規(guī)定和需求 部門確認(rèn)的工程量支付和結(jié)算工程款。5. 承包商選擇和合同簽訂5、6小結(jié)的分類和順序是否按照以下描述：5.1符合3,1條件的按照比價(jià)原則5.2 符合 3.2 條件的續(xù)標(biāo)條件為 ,， ,低于 200 萬(wàn)、50萬(wàn)金額的續(xù)標(biāo),由總經(jīng)理批準(zhǔn)高于 200 萬(wàn)、50萬(wàn)金額的續(xù)標(biāo),經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各股東方批準(zhǔn) 而后,由采購(gòu)部組織簽訂續(xù)標(biāo)協(xié)議書或合同。5.3 符合 3, 3條件的,經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各股東方批準(zhǔn)5.4 非招標(biāo)工程款的支付和結(jié)算：完全依照合同管理,或合同支付流程管理 有特殊限制的非招標(biāo)工程對(duì) 3.2 條所述之非招標(biāo)工程 , 由于多種原因 （比

5、如有些屬于行業(yè)有特殊規(guī)定和要求、 有 些要按照政府規(guī)定程序和要求辦理、有些是依托現(xiàn)場(chǎng)已有的設(shè)施和條件等） ,即使合同估 算價(jià)超過(guò)招投標(biāo)管理程序中規(guī)定數(shù)額,也無(wú)法按照招投標(biāo)程序選擇承包商。對(duì)這些工 程的承包商選擇,由采購(gòu)部在進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)審時(shí),注明原因,經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各 股東方批準(zhǔn)后,按照行業(yè)慣例和當(dāng)?shù)貙?shí)際情況,確定承包商并簽訂合同。5.2 工程續(xù)標(biāo) 在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,對(duì)一些分期或分階段選擇承包商的工程,根據(jù)承包商現(xiàn)場(chǎng)工作表 現(xiàn)和項(xiàng)目實(shí)際情況,可以采取續(xù)標(biāo)的形式將后續(xù)工程交已簽訂合同的承包商完成（但仍需 要遵循 3.1 規(guī)定）。按下列程序進(jìn)行評(píng)審 : 續(xù)標(biāo)的處理方式?jīng)]有必要單列,可以完全歸

6、納 到正常的流程中。5.2.1 在現(xiàn)有承包商合同履約情況良好的前提下, 由其提出希望續(xù)標(biāo)的正式書面申請(qǐng),書面申請(qǐng)中要對(duì)其已完工作進(jìn)行全面總結(jié)， 并分析由其續(xù)標(biāo)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、投資、HSE 的管理和控制所帶來(lái)的益處,以及在續(xù)標(biāo)后的合同執(zhí)行過(guò)程中采取的措施或承諾等。5.2.2 工程部（必要時(shí)，相關(guān)部門配合）對(duì)承包商提出的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，如的確有利于現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)度、質(zhì)量、投資、HSE管理和控制，則提出推薦意見并提交公司領(lǐng)導(dǎo)決策，同時(shí)， 在公司“司內(nèi)請(qǐng)示”模塊提出申請(qǐng)；否則，注明反對(duì)意見予以駁回。5.2.3 經(jīng)公司總經(jīng)理同意并上報(bào)各股東方批準(zhǔn)后的續(xù)標(biāo)工程的處理：5.2.3.1 對(duì)“估算價(jià)在 200 萬(wàn)元人民

7、幣以上的施工工程，或者單項(xiàng)合同金額估算價(jià)在50 萬(wàn)元人民幣以上的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作”的續(xù)標(biāo)，由采購(gòu)部組織簽訂續(xù)標(biāo)協(xié) 議書或合同。5.2. 3.2 對(duì)“估算價(jià)在 200 萬(wàn)元人民幣以下的施工工程，或者單項(xiàng)合同金額估算價(jià)在50 萬(wàn)元人民幣以下的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)類工作”的續(xù)標(biāo)，由采購(gòu)部組織簽訂續(xù)標(biāo)協(xié) 議書或合同。5.2.3.1 和 5.2.3.2 兩條款除了金額為以上、以下不同外，實(shí)質(zhì)內(nèi)容一樣，為什么需 要分開描述？5.3 預(yù)計(jì)費(fèi)用在 5 萬(wàn)元以下的零星工程5.3.1 對(duì)一些與現(xiàn)場(chǎng)施工 / 技術(shù)服務(wù)承包商合同相關(guān)的工作（包括：合同內(nèi)界定不清， 但該工作與其有直接關(guān)系；或雖不在合同范圍

8、內(nèi)，但其合同中也包括類似工作） ，在現(xiàn)有 承包商有能力承接時(shí)，由需求部門與其商討并明確工作內(nèi)容后以工程聯(lián)系單形式委托 其承接該項(xiàng)工作，不再另行簽訂施工合同。 工程聯(lián)系單經(jīng)需求部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)并報(bào)財(cái)務(wù) 部進(jìn)行費(fèi)用估算審核后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，公司分管領(lǐng)導(dǎo)在口頭請(qǐng)示總經(jīng)理同意后批 準(zhǔn)，需求部門據(jù)此實(shí)施。這與續(xù)標(biāo)沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別5.3.2 對(duì)預(yù)計(jì)費(fèi)用在 5 萬(wàn)元以下的零星工程：5.3.2.1 如果現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)有的承包商無(wú)能力承接，或除 5.3.1 條外的其它原因需由其它承 包商進(jìn)場(chǎng)施工的，由需求部門聯(lián)系其它承包商并與采購(gòu)部、費(fèi)控工程師商討明確工程計(jì)價(jià) 方法后填寫零星工程施工申請(qǐng)表 ，經(jīng)需求部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)并報(bào)財(cái)務(wù)部進(jìn)

9、行費(fèi)用估算審核 后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，公司分管領(lǐng)導(dǎo)在口頭請(qǐng)示總經(jīng)理同意后批準(zhǔn)。需求部門根據(jù)公司分管 領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)意見， 以零星工程施工委托書 形式通知承包商實(shí)施， 不再另行簽訂施工合同。5.3.2.2 如果現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有可以承接相關(guān)工作的承包商， 需求部門又聯(lián)系不到其它承包商， 由采購(gòu)部按照項(xiàng)目采購(gòu)程序確定承包商，并簽訂施工合同。5.4 預(yù)計(jì)費(fèi)用在 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)以內(nèi)的施工或服務(wù)工程5.4.1 由需求部門根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)工程建設(shè)需要，通過(guò)公司“司內(nèi)請(qǐng)示”模塊提出工程施工 申請(qǐng)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)在口頭請(qǐng)示總經(jīng)理同意后批準(zhǔn)該項(xiàng)申請(qǐng)。5.4.2 采購(gòu)部根據(jù)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批示意見，按照項(xiàng)目采購(gòu)程序確定承包商，并簽 訂施工

10、合同。5.5 預(yù)計(jì)費(fèi)用在 50 萬(wàn)元以上 200萬(wàn)以內(nèi)的施工工程5.5.1 由需求部門根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)工程建設(shè)需要，通過(guò)公司“司內(nèi)請(qǐng)示”模塊提出工程施工申請(qǐng)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)5.5.2采購(gòu)部根據(jù)總經(jīng)理批示意見，按照項(xiàng)目采購(gòu)程序確定承包商，并簽訂施工 合同。6. 非招標(biāo)工程管理6.1現(xiàn)場(chǎng)施工管理不理解單獨(dú)設(shè)設(shè)立該節(jié)的用意非招標(biāo)工程承包商確定后，需求部門負(fù)責(zé)對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)工作包括施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、 施工HSE等進(jìn)行全面管理，并對(duì)其施工工程量（必要時(shí)，包括施工人工時(shí)和施工材料用量） 等進(jìn)行確認(rèn)，如果該項(xiàng)非招標(biāo)工程內(nèi)容屬于監(jiān)理工作范圍，需求部門還應(yīng)督促監(jiān)理單位按 照監(jiān)理合同進(jìn)行監(jiān)理。公司分管

11、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)非招標(biāo)工程的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督管理，并負(fù)責(zé)對(duì)需 求部門確認(rèn)的施工工程量（包括施工人工時(shí)和材料用量）進(jìn)行審批，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批 的施工工程量方可作為承包商結(jié)算工程款的依據(jù)。6.2非招標(biāo)工程款的支付和結(jié)算6.2.1簽訂施工合同的非招標(biāo)工程，按照合同規(guī)定支付和結(jié)算工程款。6.2.2對(duì)不需簽訂施工合同的零星工程，按照公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批的零星工程施工委 托書、工程聯(lián)系單中明確的計(jì)價(jià)方法支付和結(jié)算工程款。財(cái)務(wù)部門是否同意按此出帳？建議任何施工均需要合同覆蓋6.2.3施工承包商在施工任務(wù)完成后，應(yīng)及時(shí)填報(bào)零星工程施工費(fèi)用簽證單（格式見附件3）、工程量簽證單（格式見工程變更管理制度附件 5），經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主

12、單位 審核確認(rèn)后，方可作為費(fèi)用支付依據(jù)。（如無(wú)監(jiān)理單位的，則不需監(jiān)理單位審核）7. 文件管理單獨(dú)放在文件管理或文檔編碼管理中更合適。7.1所有零星工程施工申請(qǐng)表、零星工程施工委托書、零星工程施工費(fèi)用簽證 單等都應(yīng)進(jìn)行編號(hào)，并統(tǒng)一管理。7.2零星工程施工申請(qǐng)表采用如下的編號(hào)規(guī)則：STJ 00 LX RQ 001文件順序號(hào)，三位數(shù)字 申請(qǐng)表代號(hào)，二位字母 文件類型，二位字母 單元代號(hào)，二位數(shù)字 項(xiàng)目代號(hào)，四位字母文件類型代號(hào)：零星工程施工申請(qǐng)表使用 LX;申請(qǐng)表代號(hào)：統(tǒng)一使用RQ文件順序號(hào)：三位數(shù)字，由工程部從 001往后順序編號(hào)。7.3零星工程施工委托書采用如下的編號(hào)規(guī)則：STJ 00 LX X

13、H 001I 文件順序號(hào)，三位數(shù)字 承包商代號(hào)，二位字母 文件類型，二位字母 單元代號(hào)，二位數(shù)字 項(xiàng)目代號(hào)，四位字母文件類型代號(hào)：零星工程施工委托書也使用 LX;承包商代號(hào)：詳見項(xiàng)目文件編號(hào)規(guī)則。7.4零星工程施工費(fèi)用簽證單采用如下的編號(hào)規(guī)則：STJ 00 WO XH 001 文件順序號(hào)，三位數(shù)字 承包商代號(hào)，二位字母 文件類型，二位字母 單元代號(hào)，二位數(shù)字 項(xiàng)目代號(hào)，四位字母文件類型代號(hào)：零星工程施工費(fèi)用簽證單統(tǒng)一使用 wo承包商代號(hào)：詳見項(xiàng)目文件編號(hào)規(guī)則。7.5以上文件在執(zhí)行過(guò)程中，可能隨著情況的變化進(jìn)行少許調(diào)整，可以對(duì)其進(jìn)行修改 升版，版次編號(hào)連續(xù)增加，一旦有新版文件發(fā)表，則應(yīng)按文檔管理

14、程序?qū)⑺邪l(fā)表的上一 版次文件收回并標(biāo)注“取代”后歸檔保存，以反映該項(xiàng)修改的完整過(guò)程。7.6非招標(biāo)工程建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生的其它文件按項(xiàng)目相關(guān)程序執(zhí)行。8. 附件附件1零星工程施工申請(qǐng)表附件2零星工程施工委托書附件3零星工程施工費(fèi)用簽證單中化天津港石化倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目零星工程施工申請(qǐng)表文件編號(hào)：STJ 00-LX-RQ-001版次：0第頁(yè)共頁(yè)（附件頁(yè)）零星工程名稱預(yù)估工程造價(jià)施工進(jìn)度要求建議承建單位零星工程性質(zhì)1、合同外零星項(xiàng)目工程2、現(xiàn)場(chǎng)施工需要的臨時(shí)工程3、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急工程4、現(xiàn)場(chǎng)特事特辦工程零星工程內(nèi)容費(fèi)用結(jié)算辦法1、主項(xiàng)目施工合同約定價(jià)款結(jié)算；2、現(xiàn)場(chǎng)商定固定總價(jià)3、計(jì)工日加實(shí)物材料費(fèi)結(jié)算；4 、包工包

15、料結(jié)算需求部門建議意見：專業(yè)工程師：日期年 月日部門領(lǐng)導(dǎo)：日期年 月日分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：簽署：日期年月日說(shuō)明：1、零星工程性質(zhì)欄和費(fèi)用結(jié)算辦法欄根據(jù)實(shí)際需要選；2、本表只適用于預(yù)估工程造價(jià)在 5萬(wàn)元人民幣以內(nèi)的零星工程施工申請(qǐng)中化天津港石化倉(cāng)儲(chǔ)項(xiàng)目零星工程施工委托書文件編號(hào)：STJ 00-LX-XH-001版次：0第頁(yè)共頁(yè)（附件頁(yè)）委托承建單位零星工程名稱申請(qǐng)表編號(hào)零星工程施工申請(qǐng)表編號(hào)：STJ 00-LX-RQ-001施工進(jìn)度要求零星工程性質(zhì)1、合同外零星項(xiàng)目工程2、現(xiàn)場(chǎng)施工需要的臨時(shí)工程3、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急工程4、現(xiàn)場(chǎng)特事特辦項(xiàng)目零星工程內(nèi)容費(fèi)用結(jié)算辦法1、主項(xiàng)目施工合同約定價(jià)款結(jié)算2 、現(xiàn)場(chǎng)商定固定總價(jià)3、計(jì)工日加實(shí)物材料費(fèi)結(jié)算4、包工包料結(jié)算需求部門建議意見：專業(yè)工程師：日期年 月日部門領(lǐng)導(dǎo)：日期年 月日承包單位實(shí)施意見：現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人：日期年月日說(shuō)明：1、零星工程性質(zhì)欄和費(fèi)用結(jié)算辦法欄根據(jù)實(shí)際需要選;2、本表只適用于預(yù)估工程造價(jià)在5 萬(wàn)元人民幣