昆明中支完成對全省系統(tǒng)內控安全管理及案件防控工作現場檢查

1、昆明中支完成對全省系統(tǒng)內控安全管理及案件防控工作現場檢查2011年一開年，為加強人民銀行云南省各州市中心支行 （簡稱各州市中支）內部管理和案件防控工作，及時發(fā)現和消 除風險隱患，確保各項業(yè)務安全運行。根據人民銀行成都分 行關于進一步加強內部管理和案件防控工作的通知要求, 中國人民銀行昆明中心支行（簡稱昆明中支）黨委結合云南 省實際情況，對全省各州市中心支行內控安全管理專項檢查 和案件防范工作做出安排，并及時下發(fā)昆銀辦發(fā)位011127 號文件進行全面部署；同時，對各州市中支的自查工作提出 了三點要求：一是做好自查的組織領導。要成立以行長為組 長，分管行領導為副組長，相關部門主要負責人為成員的領

2、導小組，負責對內控檢查及風險隱患排查的領導工作。二是 要認真按照分行風險隱患排查文件的內容要求（包括領導管 理責任的落實情況和監(jiān)督查處責任的到位情況，主要業(yè)務部 門規(guī)章制度執(zhí)行情況；排查各類監(jiān)督檢查工作的開展情況； 檢查對責任追究的落實情況等）進行自查。各州市中支要結 合2010年12月全省人民銀行系統(tǒng)組織開展的風險隱患案件 排查活動情況，查缺補漏，認真組織好自查，確保不走過場。 三是要按時完成自查工作。各州市中支收文后，要立即組織 對本級及轄區(qū)支行（支行檢查覆蓋面要求達到100%）內控安 全管理情況的自查工作，自查期限為2010年1月至12月， 若發(fā)現重大問題需要上溯及下延。自查時間控制在2

3、0天左 右，最遲于3月中旬前完成，并形成書面自查報告提交昆明 中支檢查組。昆明中支在組織開展的對全省人民銀行系統(tǒng)內控安全 管理及案件防控工作的聯(lián)合檢查工作中，由于各方面的準備 比較充分，考慮也比較細致，截至2011年4月8日，派出 的7個檢查組、118名檢查人員，克服生活上的困難，發(fā)揚 不畏辛勞、連續(xù)作戰(zhàn)的精神，加班加點，原計劃用一個月完 成的工作任務，僅用了 20天左右的時間，提前完成了對全 省人民銀行系統(tǒng)的內控安全管理及案件防控工作的現場檢 查任務，并達到了預期的目的和效果。具體做法如下：一、組織得當，措施有力這次聯(lián)合檢查由于涉及面廣、業(yè)務量大，為了按時、高 效、高質完成人民銀行成都分行及

4、昆明中支安排的各項檢查 任務，有效組織全省各州市人民銀行中心支行完成對本級及 轄區(qū)縣支行的自查工作，根據昆明中支黨委的安排，由周振 海行長親自指揮，王建東副行長具體負責，內控辦制訂方案 及牽頭，組織抽調業(yè)務骨干組成的7個檢查組分別由7位處 級領導帶隊，內審人員擔任主查，各專業(yè)人員具體負責本專 業(yè)的檢查內容，并采取下查一級、集中動員、分口培訓的方 式，開展對全省人民銀行各州市中心支行內控安全管理及案 件防控工作的聯(lián)合檢查。二、要求一致，標準統(tǒng)一這次聯(lián)合現場檢查前，內控辦統(tǒng)一下發(fā)了關于開展內 控安全管理專項檢查和案件防控工作的通知到全省人民銀 行各州市中心支行，要求各州市中支組織開展自查的同時，

5、做好昆明中支組織開展的檢查準備和配合工作；統(tǒng)一規(guī)定操 作程序和檢查形成的文書格式；統(tǒng)一設計檢查發(fā)現問題分類 統(tǒng)計表；統(tǒng)一匯編了 10個專業(yè)的xx專業(yè)業(yè)務內控專項檢 查表，現場檢查中，各檢查組均嚴格按照檢查表規(guī)定的內 容遵循統(tǒng)一檢查標準，并根據“誰檢查、誰簽字、誰負責” 的要求，按專業(yè)科室出具事實確認書，由被檢查部門及行領 導簽字、蓋章確認。同時在檢查前，組織全體檢查人員及相 關處室領導共124人參加的動員培訓會議。由王建東副行長 進行檢查前的動員，保光友處長提出檢查要求和注意事項， 最后由相關業(yè)務處室負責對本專業(yè)抽調的檢查人員進行統(tǒng) 一培訓。三、高度重視，積極響應本次檢查涉及到會計、支付、反洗

6、錢、國庫、科技、保 密、發(fā)行、保衛(wèi)、征信、外匯管理等業(yè)務處室的領導都高度 重視此次檢查，所有涉及到的業(yè)務處室都做到認真組織，負 責人親自掛帥，詳細布置。一是為保證檢查標準、檢查方式、 檢查結果的統(tǒng)一性，在規(guī)定時限內完成規(guī)定格式檢查表的制 作，制定較詳細、完整的檢查內容。二是為保證檢查的質量, 各處室認真選派檢查人員，抽調政治素質高、業(yè)務精、檢查 經驗豐富的人員組成檢查組。特別是科技處和征信管理處， 在自身工作異常繁重的情況下，仍精心挑選了 16名人員參 加了檢查工作。四、領導關懷.增強信心本次檢查的第六檢查組承擔了對保山、怒江、德宏三個 人民銀行中心支行的檢查任務，因時間戰(zhàn)線長，任務相對艱 巨

7、，第六檢查組人員都較疲憊。2011年4月6日，昆明中支 周振海行長一行親臨德宏州中心支行看望檢查組的全體同 志，并對全體同志節(jié)日期間加班未休息的奉獻精神表示贊賞 和感謝，同時代表昆明中支黨委勉勵大家要再接再厲，希望 通過本次檢查促進全省州市中心支行加強內控管理，也希望 全省州市中心支行效仿昆明中支的做法，認真組織對轄區(qū)支 行內控檢查工作，通過內控檢查達到上下溝通、交流學習的 目的，有利于進一步加強系統(tǒng)業(yè)務管理，同時檢查組人員也 可以借此增加知識和才干。五、認真檢查、如實反映本次參加檢查的人員，都能本著對工作、對全省人民銀 行系統(tǒng)主要業(yè)務部門履行職責情況高度負責的態(tài)度，以飽滿 的工作熱情，嚴謹細致的工作態(tài)度，強烈的責任心，認真檢 查，如實反映最真實的情況。在檢查中，每一名檢查人員都 能嚴格按照檢查方案、標準規(guī)范，結合日常的工作經驗和管 理要求，不但能夠查出問題，同時還能指導下級行解決問題, 順利完成本專業(yè)分配的檢查任務。特別是負責國庫和會計的 檢查人員，堅持每天翻閱大量的憑證，白天逐筆勾對賬務， 夜間加班寫材料，辛苦程度不言而喻；發(fā)行、保衛(wèi)責任重大, 檢查人員在查閱錄像資料時，總是不放過任何一個容易產生 隱患的細節(jié)；