風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書(共23頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書1.目的為加強安全管理，有效指導(dǎo)各生產(chǎn)崗位班組落實開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管控工作，消除或減少危害，有效控制重大危害因素，降低安全風(fēng)險，杜絕和減少各類事故隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，特編制本作業(yè)指導(dǎo)書。2.適用范圍適用于公司的所有車間、崗位、班組的所有活動，包括生產(chǎn)活動、作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施、原料產(chǎn)品、安全防護、正常和異?；顒拥鹊奈：σ蛩刈R別，風(fēng)險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。3.術(shù)語與定義安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則（DB37/T 28822016）界定的術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。

2、可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性×嚴重性。3.2 可接受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。3.3 重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。3.4 危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.5 風(fēng)險點風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在

3、設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.6 危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.7 風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。3.8 風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.9 風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。3.10 風(fēng)險控制措施企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.11 風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源

4、名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。3.12 風(fēng)險分級管控清單企業(yè)各類風(fēng)險信息（3.11）的集合。4.基本要求4.1成立組織機構(gòu)公司成立“兩個體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，以公司主要負責(zé)人為組長、各分管負責(zé)人、各部門、車間的負責(zé)人及重要崗位人員參加，編制本公司的風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書和臺賬表格。全面開展安全生產(chǎn)危害辨識、風(fēng)險評價工作，指導(dǎo)、審查、批準。各車間應(yīng)成立以車間主任為組長，班長、工藝、設(shè)備、兼職安全員和操作人員全員參加的安全生產(chǎn)風(fēng)險評價小組，所有評價人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力、資格開展職業(yè)安全健康環(huán)境的危害識別和風(fēng)險評價。4.2

5、實施全員培訓(xùn)制定全員培訓(xùn)內(nèi)容計劃，見山東勝星化工有限公司兩個體系實施方案。4.3編寫體系文件4.3.1“兩個體系建設(shè)”領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)組織編制風(fēng)險管控制度，并審核、簽發(fā)執(zhí)行。4.3.2“兩個體系建設(shè)”領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)DB37/T 2971-2017 化工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系細則編制山東勝星化工有限公司風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書。4.3.3各部門、車間負責(zé)人負責(zé)根據(jù)山東勝星化工有限公司風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書完成本部門車間風(fēng)險點清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等表格有關(guān)記錄文件。4.3.4工作程序在制定相

6、應(yīng)的管理制度或程序文件的基礎(chǔ)上，風(fēng)險分級管控工作一般程序包括：成立組織機構(gòu)實施培訓(xùn)編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄對裝置風(fēng)險點進行劃分排查風(fēng)險點建立風(fēng)險點登記臺賬建立作業(yè)活動清單及設(shè)備設(shè)施清單采用相應(yīng)的方法辨識危害因素并填寫相關(guān)記錄采用適用的方法進行風(fēng)險分析并填寫相關(guān)記錄分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施的有效性，提出改進的控制措施并填寫相應(yīng)的記錄依據(jù)制定的準則，判定風(fēng)險等級并填入分析記錄逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或控制清單組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險，落實風(fēng)險控制措施組織人員及時并定期評審、更新風(fēng)險信息結(jié)合實際實施風(fēng)險分級管控有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。5.風(fēng)險識別評價5.1風(fēng)險點確定5.1.1風(fēng)險點

7、劃分原則對風(fēng)險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。示例：石油化工企業(yè)的常減壓、催裂化、氣分、加制氫、延遲焦化、重整等生產(chǎn)裝置；合成氨企業(yè)的原料氣化、氣體凈化、脫硫、脫碳、轉(zhuǎn)化、合成等生產(chǎn)裝置。上述企業(yè)的原料與產(chǎn)品儲存設(shè)備：儲存液化氣、液氨、液氯等壓力容器，儲存原油、成品油等常壓儲罐，儲存鹽酸、硫酸、燒堿等腐蝕品儲罐，關(guān)聯(lián)的裝卸設(shè)施、生產(chǎn)或作業(yè)場所。5.1.1.2對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操

8、作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點考慮。示例：化工企業(yè)的自動化操作（DCS）、煉油裝置檢維修作業(yè)、可燃液體儲罐動火、進入液氨儲罐檢查、合成氨裝置開停車等。5.1.2風(fēng)險點排查5.1.2.1組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立風(fēng)險點登記臺賬（參見附錄A.1），為下一步進行風(fēng)險分析做好準備。5.1.2.2風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。5.2危險源辨識分析5.2.1危險源辨識危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立作業(yè)活動

9、清單（參見附錄A.2）及設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄A.3）。采用以下幾種常用辨識方法：5.2.1.1對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄B；5.2.1.2對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄C；5.2.1.3對于重點監(jiān)管危險化工工藝、重點監(jiān)管危險化學(xué)品和重大危險源（即：“兩重點一重大”）的危險化工工藝的安全危害因素分析，可以選用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。5.2.2危險源辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動（包括開停車的操作）

10、；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.2.3危險源辨識實施5.2.3.1依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、

11、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。5.2.3.2辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)等。5.2.3.3辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：（1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？（2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？（3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭

12、傷？（4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？（5）噪聲或震動是否過度？（6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？（7）照明是否存在安全問題？（8）物體是否存在墜落的危險？（9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？（10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？5.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、人身傷亡、職業(yè)性疾病、疾病、財產(chǎn)損失、系統(tǒng)停車、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5.4風(fēng)險控制措施依據(jù)DB37/T

13、28822016規(guī)定的風(fēng)險控制措施類別和基本原則，并結(jié)合化工生產(chǎn)特點分析制定風(fēng)險控制措施。5.4.1風(fēng)險控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。5.4.2風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證。5.4.3設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。5.4.4作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作

14、業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5.4.5重大風(fēng)險控制措施應(yīng)符合DB37/T 28822016第6.5.3要求。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風(fēng)險可以接受。5.4.6風(fēng)險控制措施在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T 28822016第6.5.2.2要求組織評審。5.5風(fēng)險評價5.5.1風(fēng)險評價方法選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）方法，針對辨識的危險源潛在的風(fēng)險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄A.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A.5）5.5.2風(fēng)險評價準則5.5.2.1化工企業(yè)制定風(fēng)險評價準則時應(yīng)結(jié)合化工生產(chǎn)特點，

15、并充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的訴求等。5.5.2.2在對風(fēng)險點和各類危險源進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準，確定適用的風(fēng)險判定準則（參見附錄D），進行風(fēng)險分析。5.6風(fēng)險分級管控5.6.1管控原則5.6.1.1風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。5.6.1.2存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進措施，降低風(fēng)險。5.6.1.3上級負責(zé)

16、管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負責(zé)管控，逐級落實具體措施。5.6.1.4結(jié)合公司機構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級,見表A.7。5.6.2確定風(fēng)險等級應(yīng)依據(jù)風(fēng)險判定準則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則。風(fēng)險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5。其中，1級為最高風(fēng)險，5級為最低風(fēng)險。具體風(fēng)險分級及管控要求參照表1。表1風(fēng)險分級及管控要求風(fēng)險等級危險程度管控要求1級極其危險（不可容許風(fēng)險）應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。2級高度危險應(yīng)制定措施進行控制管理。（公司或廠)級應(yīng)重點控制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進

17、行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。3級顯著危險需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)危險源的管理，并負責(zé)控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險；應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。4級輕度危險車間級應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)危險源的管理，并負責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加

18、額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。5級稍有危險（可忽略風(fēng)險）員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險監(jiān)控。5.5.3重大風(fēng)險判定除5.5.2中分析判定的風(fēng)險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（3）根據(jù)GB 18218評估為重大危險源的儲存場所；（4）運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；5.5.4風(fēng)險分級管控實施化工企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)?/p>

19、評價方法進行風(fēng)險評價分級后，按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標(biāo)識，實施分級管控。5.5.5編制風(fēng)險分級管控清單危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單（參見附錄A.6，包括全部風(fēng)險點和風(fēng)險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞。6.成果與應(yīng)用6.1檔案記錄企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點登記臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控

20、制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。6.2風(fēng)險信息應(yīng)用化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險點包含危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點位置、風(fēng)險等級和管控措施等。7.分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識；涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險有

21、更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8.持續(xù)改進8.1評審每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。8.2更新主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：（1）法規(guī)、標(biāo)準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；（3）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；（4）補

22、充新辨識出的危險源評價；（5）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。8.3溝通建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。應(yīng)按照DB37/T 28822016第九條的規(guī)定執(zhí)行。專心-專注-專業(yè)附件A 分析記錄表1.風(fēng)險點登記臺賬（記錄受控號）單位: No：序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準填寫

23、。）2.作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位: No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）3.設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位: No：序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介

24、質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）4.工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱： No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃

25、分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。5.安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄序號檢查項目標(biāo)準不符合標(biāo)準情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置（記錄受控號）單位： 崗位： 風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱： No：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分

26、別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。6.風(fēng)險分級管控清單表6-1作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單單位：風(fēng)險點作業(yè)步驟（危險源）危險源或潛在事件評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置1作業(yè)活動1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。表6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級控制清單單位：

27、風(fēng)險點檢查項目（危險源）標(biāo)準評價級別管控級別不符合標(biāo)準情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個體防護應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。7 風(fēng)險等級對照表風(fēng)險等級采用方法重大風(fēng)險較大風(fēng)險一般風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險采用LS法1級2級3級4級5級風(fēng)險色度紅色橙色黃色藍色

28、藍色管控層級公司公司車間班組班組附件B 工作危害分析法（JHA）1.方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。2.作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理；開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、

29、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（見附錄A）。3.工作危害分析（JHA）評價步驟評價步驟如下： 將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟； 根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識

30、每一步驟的危險源及潛在事件； 根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果； 識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性； 根據(jù)風(fēng)險判定準則評估風(fēng)險，判定等級； 將分析結(jié)果，填入工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（見附錄A）中。附件C 安全檢查表法（SCL）1.方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審，是辨識危害因素及其風(fēng)險的又一方法，適合于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等

31、存在的風(fēng)險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源辨識等步驟。2.安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括：有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3.編制安全檢查表編制工作包括：確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的班組長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；編制表格。確定檢查項目、檢

32、查標(biāo)準、不符合標(biāo)準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A.5中安全檢查分析評價記錄表相關(guān)欄目內(nèi)容，）。4.安全檢查表分析評價分析評價步驟如下：列出設(shè)備設(shè)施清單（見附錄A3）；依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行?？梢詮墓こ炭刂?、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。對每個危險源，按照安全檢查表分析（SCL）評價記錄（見附錄A）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。5.檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析

33、設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準。標(biāo)準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工

34、藝卡片的規(guī)定。（5）檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標(biāo)準就是一種潛在危害。如，對設(shè)備設(shè)施的控制措施進行對照標(biāo)準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。附件D 風(fēng)險矩陣法（LS）風(fēng)險矩陣法（簡稱LS），R=L×S ，其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。一、事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標(biāo) 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行