監(jiān)事會(huì)度監(jiān)督檢查方案

1、力ra%公司%?刃f血審會(huì)決血督檢圭方案根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，結(jié)合年度公司監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃，按 照集團(tuán)公司的具體要求，制定本方案。1、加強(qiáng)日常監(jiān)督，積極開展“檢查、評(píng)價(jià)、建議、報(bào)告”工 作。日常監(jiān)督是監(jiān)事會(huì)當(dāng)期監(jiān)督的重要內(nèi)容，要以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心, 與年度決算審計(jì)相銜接，采取多種有效方式，深入開展監(jiān)督檢查， 重點(diǎn)驗(yàn)證核實(shí)企業(yè)資產(chǎn)、效益的真實(shí)性。對(duì)重大決策進(jìn)行監(jiān)督，對(duì) 重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)重大決策實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)經(jīng)營(yíng)管 理效果和領(lǐng)導(dǎo)人員履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行總結(jié)。年度 內(nèi)至少兩次聽取財(cái)務(wù)部門關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告，及時(shí)提出 意見和建議。每年聽取和審議一次公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況審計(jì)檢查

2、結(jié)果的報(bào)告和公司審計(jì)工作報(bào)告，并有審議結(jié)果。認(rèn)真審查本 公司上報(bào)集團(tuán)公司的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和利潤(rùn)分 配表等財(cái)務(wù)資料的真實(shí)性和合法性。對(duì)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)重大問題及 時(shí)報(bào)告。2、加強(qiáng)以風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)的專項(xiàng)監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 條件下企業(yè)管理的重要組成部分。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，是確保企業(yè) 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展的重要 途徑。要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)與執(zhí)行、投資方向與規(guī) 模、投資收益與應(yīng)收賬款管理、對(duì)外融資與擔(dān)保、預(yù)算執(zhí)行和現(xiàn)金 流量管理、集團(tuán)公司下達(dá)的考核指標(biāo)控制與完成情況、分（子）公 司資金集中管理等事項(xiàng)的監(jiān)督檢查，關(guān)注企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律 風(fēng)險(xiǎn)、匯率變化對(duì)企

3、業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)效益的影響。從8月1日開始, 到10月20日結(jié)束，監(jiān)事會(huì)要組織開展1次企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)與 執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，突出對(duì)企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和決策行為合 法性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性的監(jiān)督評(píng)價(jià)，并形成專項(xiàng)情況報(bào)告，于10月 底前上報(bào)集團(tuán)公司監(jiān)察審計(jì)部。3、延伸開展對(duì)下屬企業(yè)的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)除掌握企業(yè)本部整體 運(yùn)行情況外，要將重要三級(jí)企業(yè)納入監(jiān)督范圍，了解其重大事項(xiàng)及 主要經(jīng)營(yíng)管理情況。要與本企業(yè)內(nèi)審部門和下屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)加強(qiáng)聯(lián) 系、密切配合，依法開展對(duì)下屬企業(yè)的監(jiān)督。將通過委派下屬企業(yè) 監(jiān)事和合法程序，掌握下屬企業(yè)情況，檢查委派監(jiān)事的監(jiān)督作用和 履職情況，將監(jiān)督檢查情況在年度報(bào)告中予以反映

4、。4、著力提高報(bào)告質(zhì)量。監(jiān)事會(huì)報(bào)告是監(jiān)事會(huì)工作成效的重要 載體，是監(jiān)事會(huì)工作價(jià)值的重要體現(xiàn)。要嚴(yán)格按照2012年監(jiān)事會(huì) 工作計(jì)劃的要求，在扎實(shí)深入的日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查的基礎(chǔ)上， 經(jīng)過對(duì)有關(guān)材料的整理、歸納、分析、提煉，認(rèn)真撰寫監(jiān)督檢查報(bào) 告。報(bào)告要堅(jiān)持原則，敢講真話，如實(shí)反映檢查的情況，做到“真 監(jiān)督、真檢查、真評(píng)價(jià)、真報(bào)告”和“深、細(xì)、實(shí)、準(zhǔn)、慎”五個(gè) 字。5、拓展成果運(yùn)用范圍，提高監(jiān)督的有效性。監(jiān)督檢查成果運(yùn) 用是監(jiān)事會(huì)工作權(quán)威性和有效性的重要實(shí)現(xiàn)形式。對(duì)監(jiān)督過程中發(fā) 現(xiàn)的問題，要通過口頭溝通、下達(dá)監(jiān)事會(huì)提醒函或整改通知書 等形式，進(jìn)一步加強(qiáng)與董事會(huì)、經(jīng)理層的意見反饋和溝通工作，并 提出合理化建議，督促董事會(huì)和經(jīng)理層組織進(jìn)行整改，并跟蹤掌握 整改情況。對(duì)一般性問題，要及時(shí)了解整改情況，督促責(zé)任部門和 單位抓好落實(shí)，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告整改結(jié)果；對(duì)一些重大問題，要督 促相關(guān)責(zé)任部門和單位制定整改方案，落實(shí)整改措施，限期進(jìn)行整 改，并向監(jiān)事