金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題2016

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題2016（一）一、選擇題1.()被稱為“逐日盯市制度”。A.集中交易制度 B.限倉制度C.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度 D.保證金制度【正確答案】C2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是()。A.保證金制度 B.分散交易制度C.限倉制度 D.大戶報(bào)告制度【正確答案】B3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是()。A.信用好 B.市場(chǎng)屬性差C.發(fā)行量大 D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)【正確答案】B4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。A.1個(gè)月 B.2個(gè)月C.3個(gè)月 D.1年【正確答案】C5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確

2、的是()。A.以信息披露的權(quán)威性為中心B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度【正確答案】A6.下列不屬于有價(jià)證券的是()。A.商品證券 B.貨幣證券C.資本證券 D.憑證證券【正確答案】D7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。A.3000 B.4000C.5000 D.6000【正確答案】C8.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()萬元。A.1000 B.2000C.3000 D.5000【正確答案】B

3、9.發(fā)行長期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()。A.7% 5% B.10% 5%C.7% 3% D.10% 3%【正確答案】A10.()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。A.社保基金 B.企業(yè)年金C.證券投資基金 D.社會(huì)公益基金【正確答案】C11.送股時(shí)，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本 B.留存收益C.收入 D.實(shí)收資本【正確答案】B12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。A.發(fā)行人的董事 B.持有公司3%以上股份的股東C.公司的實(shí)際控制人 D.保薦人【正確答案】B13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前

4、必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人 B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu) D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【正確答案】D14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，()是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。A.合法性 B.適當(dāng)性C.合理性 D.原則性【正確答案】B15.可以免納個(gè)人所得稅的是()。A.債券利息 B.紅利C.國債 D.股息【正確答案】C16.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5% B.8%C.10% D.15%【正確答案】C17.記名股票的特點(diǎn)不包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東 B.可以一次或

5、分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 D.安全性較差【正確答案】D18.我國在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括()。A.國債 B.公司債C.地方政府債 D.資產(chǎn)證券化證券【正確答案】C19.關(guān)于證券市場(chǎng)從無到有發(fā)展的主要原因，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展【正確答案】C20.()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。A.上證50指

6、數(shù) B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù) D.上證180指數(shù)【正確答案】D21.()是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問進(jìn)行。A.集中竟價(jià)交易 B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易 D.固定收益平臺(tái)交易【正確答案】B22.封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上 B.15年以上C.半年以上 D.無固定期限【正確答案】A23.()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。A.信用公司債券 B.保證公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券 D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券【正確答案】C24.武士債券的面值為()。A.美元 B.日元C.港幣 D.歐元【正確答案】B25.中國證券業(yè)

7、協(xié)會(huì)正式成立于()年。A.1990 B.1991C.1992 D.1993【正確答案】B26.下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是()。A.政府債券 B.附息債券C.金融債券 D.公司債券【正確答案】B27.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括()。A.綜合協(xié)議交易平臺(tái) B.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)C.大宗交易系統(tǒng) D.固定收益證券綜合電子平臺(tái)【正確答案】A28.關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用 D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)?！菊_答案】D29.截至2012年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司(

8、)家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。A.59 B.69C.79 D.89【正確答案】B30.下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個(gè)人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【正確答案】D31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【正確答案】B32.()是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。A.配股 B.增發(fā) C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 D.定向增發(fā)【正確答案】D33.()是指以一種貨幣支付息票利息、以

9、另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認(rèn)股權(quán)證債券【正確答案】C34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)C.應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】C35.()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.證券公司債券B.證券公司次級(jí)債務(wù)C

10、.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)D.財(cái)務(wù)公司債券【正確答案】A36.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)的審查期限為()日。A.10 B.20C.30 D.40【正確答案】C37.1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售 B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售C.行政分配 D.承購包銷【正確答案】C38.()有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。A.政府債券和公司債券 B.金融債券和中央政府債券C.公司債券和地方政府債券 D.中央政府債券和地方政府債券【正確答案】D39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。A.4% B.5%C.8% D.10%【正確答案】A40.可交換公司債券

11、和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。A.發(fā)債主體不同 B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C.交割方式不同 D.發(fā)行方式不同【正確答案】D41.目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()方式。A.行政分配公開招標(biāo) B.承購包銷公開招標(biāo)C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行 D.承購包銷行政分配【正確答案】B42.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。A.6 B.7C.8 D.9【正確答案】A43.()被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。A.地方政府債券 B.金融債券C.企業(yè)債券 D.中央政府債券【正確答案】D44.在()下，只有獲得證券登記結(jié)算

12、機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。A.分級(jí)結(jié)算制度 B.結(jié)算參與人制度C.貨銀對(duì)付的交收制度 D.凈額結(jié)算制度【正確答案】A45.()方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。A.行政分配 B.承購包銷C.公開招標(biāo) D.銀行發(fā)售【正確答案】C46.關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他

13、會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案【正確答案】C47.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利 B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利 D.指揮權(quán)利【正確答案】A48.下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管 B.公司治理監(jiān)管C.并購重組的監(jiān)管 D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管【正確答案】D49.債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。A.所有權(quán) B.產(chǎn)權(quán)C.債權(quán)債務(wù) D.委托【正確答案】C50.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括()。A.前瞻性 B.低風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管要求嚴(yán)格 D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【正確答案】

14、B二、組合型選擇題51.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。.證券經(jīng)紀(jì) .證券承銷與保薦 .證券投資咨詢 .證券自營A.B. C. D. 【正確答案】D52.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源有()。.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A.B. C. D. 【正確答案】D53.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由()嘗試發(fā)行金融債券。.中國人民銀行 .中國工商銀行 .中國銀行 .中國農(nóng)業(yè)銀行A.B.C. D. 【正確答案】C54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(

15、)。.上證180指數(shù) .上證綜合指數(shù) .8股指數(shù) .債券指數(shù)A.B.C.D.【正確答案】D55.金融期貨的基本功能有()。.套期保值功能 .價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 .投機(jī)功能 .套利功能A.B. C.D. 【正確答案】B56.下列屬于金融期貨的交易制度的有()。.集中交易制度 .標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度 .大戶報(bào)告制度A.B.C. D. 【正確答案】D57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議.簽署意向書.簽署協(xié)議.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.B.C.D.【正確答案】D58.有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得()。.商品

16、 .貨幣 .利息 .股息A.B.C. D. 【正確答案】D59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括()。.金融遠(yuǎn)期合約 .金融期貨 .金融互換 .金融期權(quán)A.B.C. D. 【正確答案】D60.可轉(zhuǎn)換債券的要素有()。.有效期限 .轉(zhuǎn)換比例 .贖回條款 .票面利率A. B. C. D. 【正確答案】D61.證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A.B.C. D. 【正確答案

17、】D62.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載()。.股票數(shù)量.股票編號(hào).股票價(jià)格.股票發(fā)行日期A.B.C.D. 【正確答案】B63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有()。.權(quán)益類證券大宗交易 .債券大宗交易.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易 .公司債券交易A. B. C. D. 【正確答案】D64.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有()。.提前終止基金合同.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn).更換基金托管人A.B.C. D. 【正確答案】C65.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。.聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu).向證券交易所提出申請(qǐng).由證券交易所依法審核同意.雙方簽

18、訂上市協(xié)議A.B. C. D. 【正確答案】C66.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行A.B.C. D. 【正確答案】A67.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有()。.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管.合理配置監(jiān)管資源.提高監(jiān)管效率.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展A.B. C. D. .【正確答案】D68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品.收益保證型產(chǎn)品.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.B.C. D. 【正確答案】B69.政策性銀行

19、發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送()文件。.公司章程.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告.金融債券發(fā)行辦法A. B.C. D. 【正確答案】C70.下列說法正確的有()。.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí).國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查A.B. C. D. 【正確答案】C71.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有()。.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證

20、券與非上市證券.按募集方式，分為公募證券和私募證券.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類A. B.C. D.【正確答案】C72.證券交易所的職能包括()。.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 .對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 .管理和公布市場(chǎng)信息A. B.C. D. 【正確答案】D73.有下列()情形的，公司可以收購本公司股份。.增加公司注冊(cè)資本 .與持有本公司股份的其他公司合并.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 .股東要求公司收購其股份A. B.C. D. 【正確答案】D74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策 .企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制

21、度符合國家規(guī)定 .發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A.B. C.D. 【正確答案】D75.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括()。.籌資者的資信 .資金的使用方向 .市場(chǎng)利率變化 .債券的變現(xiàn)能力A.B.VC. D. 【正確答案】B76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn).利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.B. C. D. 【正確答案】D77.證券法規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有()。.5000萬元 .2億元 .1億元 .5億元A.B. C

22、. D. 【正確答案】B78.股價(jià)平均數(shù)可以分為()。.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) .加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù).加權(quán)股價(jià)平均數(shù) .修正股價(jià)平均數(shù)A.B.C. D. 【正確答案】C79.證券市場(chǎng)的自律性組織包括()。.證券交易所 .證券公司 .中國證監(jiān)會(huì) .證券業(yè)協(xié)會(huì)A.B.C.D. 【正確答案】A80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。.政府機(jī)構(gòu) .金融機(jī)構(gòu) .企業(yè)和事業(yè)法人 .社保基金A.B.C.D. 【正確答案】D81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 .利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 .商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.B. C. D. 【正確答案】D82.記賬式國債的發(fā)行分為()。

23、.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行.銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行A. B. C.D.【正確答案】D83.我國的證券自律性組織包括()。.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) .證券服務(wù)機(jī)構(gòu).證券交易所 .證券業(yè)協(xié)會(huì)A.B. C. D. 【正確答案】B84.影響債券利率的因素主要有()。.借貸資金市場(chǎng)利率水平 .籌資者的資信.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) .債券期限長短A.B.C. D. 【正確答案】B85.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是()。.股票是一種物權(quán)證券.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開.股票證明了股東的權(quán)利A. B.C. D.【正確答案】

24、D86.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是()。.安全性 .盈利性 .合規(guī)性 .流動(dòng)性A.B. C. D. 【正確答案】A87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說法中，正確的有()。.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件.交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格A.B.C. D. 【正確答案】D88.證券交易所的主要職能包括()。.為組織公平的集中交易提供保障.提供場(chǎng)所和設(shè)施.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情

25、況提出報(bào)告.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息A.B. C. D. 【正確答案】D89.記賬式國債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。.應(yīng)急投標(biāo)書 .應(yīng)急招標(biāo)書 .應(yīng)急申請(qǐng)書 .應(yīng)急意見書A.B.C. D. 【正確答案】B90.證券投資人可分為()。.機(jī)構(gòu)投資者 .政府投資者 .個(gè)人投資者 .國家投資者A.B.C.D. 【正確答案】B91.證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有()。.層次結(jié)構(gòu).品種結(jié)構(gòu).交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu).交易時(shí)間結(jié)構(gòu)A. B.C.D. 【正確答案】B92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之

26、前，應(yīng)先支付的有()。.支付清算費(fèi)用 .支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用.繳付所欠稅款 .清償公司債務(wù)A.B.C. D. 【正確答案】D93.加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括()。.簡單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù) .基期加權(quán)股價(jià)指數(shù).計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) .幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)A.B.C.D. 【正確答案】D94.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具()時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。.審計(jì)報(bào)告 .資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 .財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 .資信評(píng)級(jí)報(bào)告A.B.C. D. 【正確答案】D95.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有()。.基金規(guī)模迅速增長 .開放式基金后來居上.基

27、金的投資風(fēng)格趨于多樣化 .中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.B.C. D. 【正確答案】D96.對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有()。.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) .避免基金操縱市場(chǎng).防止出現(xiàn)違法行為 .發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用A.B.C. D. 【正確答案】B97.下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股

28、東權(quán)益收入A. B. C. D. 【正確答案】B98.競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)()。.全部成交 .部分成交 .不成交 .協(xié)議成交A.B.C. D. 【正確答案】A99.中證規(guī)模指數(shù)包括()。.中證100指數(shù) .中證300指數(shù) .中證500指數(shù) .中證600指數(shù)A.B.C. D. 【正確答案】B100.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有()。.以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本.合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算.主要基于海外上市的中國公司.合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.o5點(diǎn)A.B. C. D. 【正確答案】D（二）一、選擇

29、題1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系 B.相互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 D.管理與被管理的關(guān)系【正確答案】B2.()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股 B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股 D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 【正確答案】C3.以下不屬于利率衍生工具的是()。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B.利率期貨C.利率期權(quán) D.信用互換【正確答案】D4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A.全國人民代表大會(huì) B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券監(jiān)管部門【正確答案】B5.對(duì)買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方

30、式是()。A.集合競(jìng)價(jià) B.協(xié)商議價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià) D.公開競(jìng)價(jià)【正確答案】C6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是()。A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)【正確答案】B7.“金邊債券”是指()。A.政府債券 B.公司債券C.金融債券 D.實(shí)物債券【正確答案】A8.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票屬于()。A.增發(fā)股票 B.股份回購C.股票分割 D.股票合并【正確答案】B9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是()。A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)

31、域B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)【正確答案】B10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A.20% 2 B.25% 4C.30% 4 D.35% 5【正確答案】B11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()萬股。A.60 B.100C.160 D.300【正確答案】B12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于()。A.已上

32、市股票 B.非上市股票C.已上市交易的債券 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【正確答案】B13.下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書【正確答案】C14.中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下 B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下 D.2年以上10年以下【正確答案】C15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)

33、證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80 B.90C.100 D.110【正確答案】C16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。A.4 B.5C.6 D.7【正確答案】D17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司 B.上海證券公司C.大連證券公司 D.北京證券公司【正確答案】A18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于()年恢復(fù)發(fā)行國債。A.1980 B.1981C.1982 D.1983【正確答案】B19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。A.企業(yè)年金 B.證券投資基金C.證券公司 D.社會(huì)公益基金【正確答案】C20.如

34、果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為()。A.20 B.30C.40 D.50【正確答案】D21.我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A.33% 49% B.30% 50%C.35% 45% D.33% 50%【正確答案】A22.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B.國家發(fā)改委C.國務(wù)院 D.中國證監(jiān)會(huì)【正確答案】D23.通過發(fā)行()所籌集的

35、資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。A.優(yōu)先股票 B.普通股票C.記名股票 D.無記名股票【正確答案】B24.中國外匯交易中心總部設(shè)在()。A.北京 B.上海C.大連 D.深圳【正確答案】B25.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處()的罰款。A.20萬元以上40萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下C.20萬元以上60萬元以下 D.30萬元以上60萬元以下【正確答案】D26.滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。A.1000 B.1500C.2000 D.2500【正確答案】A27.中證指數(shù)有限公司成立于()年。A.2000 B.2003C.2004 D.2

36、005【正確答案】D28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營。A.1990年12月和1991年7月 B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月 D.1992年10月和1991年7月【正確答案】A29.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)C.公司的實(shí)際控制人D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況【正確答案】B30.因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向()申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【正確答案】

37、B31.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【正確答案】B32.我國企業(yè)債券出現(xiàn)于()年。A.1982 B.1984C.1986 D.1988【正確答案】B33.證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 D.投資咨詢公司【正確答案】B34.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨()。A.空頭 B.多頭C.對(duì)沖 D.交割【正確答案】B35.中證100指數(shù)以()作

38、為樣本空間。A.滬深300指數(shù)樣本股 B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股 D.中證500指數(shù)樣本股【正確答案】A36.下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易【正確答案】A37.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限為()年以內(nèi)。A.1 B.2C.3 D.4【正確答案】A38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所【正確答案】C39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。A.