風(fēng)控部門個人工作總結(jié)5篇

1、風(fēng)控部門個人工作總結(jié)5篇風(fēng)控部門個人工作總結(jié)1 為進(jìn)一步落實(shí)好廉政風(fēng)險防范管理各項(xiàng)工作任務(wù)，20_年下半年工作的具體目標(biāo)和措施如下： 一、強(qiáng)化廉政教育 推動懲防體系構(gòu)建工作，教育是基礎(chǔ)。肅貪倡廉一直是我黨的重大政治任務(wù)，要認(rèn)真開展廉政風(fēng)險防范工作，強(qiáng)化懲防體系建設(shè)。一要保持開展一周一課的黨課活動，利用每周一上午兩小時的時間，組織我委全體干部職工學(xué)習(xí)，傳達(dá)省、市、區(qū)的有關(guān)文件和黨風(fēng)廉政建設(shè)的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動，形成群策群力、齊抓共管的清廉文化建設(shè)格局。具體要開展好“五個一活動：看一次黨風(fēng)廉政教育電教片，上一堂黨風(fēng)廉政教育課，寫一篇黨風(fēng)廉政教育體會文章，開一次黨風(fēng)廉政教育座

2、談會，做一次黨風(fēng)廉政教育測試題。以“筑懲防大堤，樹新風(fēng)為主題，積極推動廉政文化內(nèi)容形式革新，擴(kuò)展覆蓋面，加強(qiáng)影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥的風(fēng)尚。 二、強(qiáng)化制度建設(shè) 1、健全完善肅貪倡廉基本制度 推動懲防體系構(gòu)建工作，制度是保證。全面落實(shí)落實(shí)懲防體系建設(shè)的精神，依據(jù)我委業(yè)務(wù)工作的實(shí)際，建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要狀況通報和報告、重大決策征求看法等各項(xiàng)制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)與個人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制;制定_實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步規(guī)范和落實(shí)_制度;完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度;完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)請示、報告和制度;完善黨內(nèi)民主集

3、中制度，重大事項(xiàng)保持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策;健全完善黨內(nèi)狀況通報、狀況反映和重大決策征求看法等制度，逐步推動財務(wù)、工程、采購等各項(xiàng)政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制，保證各項(xiàng)工作有法可依、有章可循、嚴(yán)格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發(fā)生。 2、健全完善源頭防治腐敗制度 針對關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不清廉行為、腐敗問題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關(guān)行政、業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范辦事程序，強(qiáng)化內(nèi)控約束，堵塞漏洞，消除隱患。 3、嚴(yán)格行政處罰程序 強(qiáng)化處罰款的財務(wù)和票據(jù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)收支兩條線，有專人負(fù)責(zé)票據(jù)的管理，使用統(tǒng)一規(guī)定的票據(jù)，出具的票據(jù)一律使用專用

4、公章。 5、規(guī)范各項(xiàng)資金使用和管理 規(guī)范和強(qiáng)化各項(xiàng)資金的使用管理，確保資金合法、合理、有效使用，提升投資效益，推動我委事業(yè)健康發(fā)展。認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行建設(shè)與管理各項(xiàng)規(guī)章制度，合理使用各項(xiàng)資金，規(guī)范各項(xiàng)資金預(yù)(結(jié))算、決算管理，要切實(shí)提升干部職工的防腐拒變的能力，完善我委工作懲防體系建設(shè)，保證“工程、資金、干部三個安全。 三、強(qiáng)化監(jiān)督檢查 (一)強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督 強(qiáng)化和改善黨內(nèi)監(jiān)督，深入落實(shí)黨內(nèi)監(jiān)督條例。強(qiáng)化對黨員干部履行使命狀況和清廉自律狀況的監(jiān)督檢查，嚴(yán)正查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問題。要嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制、領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則、_，積極開展黨內(nèi)詢問和質(zhì)詢，運(yùn)用干部述廉評議、廉政談話等措施，強(qiáng)化對黨員干

5、部清廉從政狀況的監(jiān)督。深入黨務(wù)公開，改善和完善監(jiān)督的方式方法，提升監(jiān)督的權(quán)威性，注重監(jiān)督結(jié)果的運(yùn)用，保證群眾知情權(quán)、參加權(quán)、監(jiān)督權(quán)，保證監(jiān)督效果。 (二)強(qiáng)化行政監(jiān)督 要通過群眾評議問責(zé)、工作督查問責(zé)、效能投訴問責(zé)等途徑，進(jìn)一步強(qiáng)化行政監(jiān)督。今年下半年要重點(diǎn)抓好以下二個工作：一是要開展陽光政務(wù)行動，深入政務(wù)公開，認(rèn)真落實(shí)落實(shí)政府信息公開條例，要保證每項(xiàng)交易活動的每一個環(huán)節(jié)信息公開、透明、充分、完整，提升透明度。二要及時查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。 (三)強(qiáng)化社會監(jiān)督 要通過召開座談會、發(fā)放征求看法表、設(shè)置看法箱等多種形式廣泛征求看法。要執(zhí)行交易服務(wù)公開承諾制，主動接受社會監(jiān)督。持續(xù)深

6、入政務(wù)公開。 四、深入作風(fēng)建設(shè) 進(jìn)一步強(qiáng)化黨員干部思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和生活作風(fēng)建設(shè)，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚(yáng)艱難奮斗精神，大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，講黨性、重品行、作表率，講實(shí)話、察實(shí)情、辦實(shí)事、求實(shí)效，以合格的黨風(fēng)促政風(fēng)帶民風(fēng)，著力營造“黨風(fēng)正、政風(fēng)清、民風(fēng)和的社會環(huán)境。 (一)開展“提升工作效率、提升服務(wù)水平，降低公務(wù)支出、降低行政成本效能建設(shè)主題活動，從強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)、強(qiáng)化效能建設(shè)、保持勤儉辦事、健全管理機(jī)制四個方面入手，進(jìn)一步提升工作效率。規(guī)范公務(wù)接待，強(qiáng)化公務(wù)用車管理。 (二)開展“服務(wù)效能大排查活動，推行提質(zhì)、提速、提效和零差錯、零違紀(jì)、零投訴“三提三零效能工作法。通過開展單位

7、內(nèi)部集體查找、個人服務(wù)效能自查、互查互評查找服務(wù)效能方面存在的問題，制訂并落實(shí)整改措施，建立長效機(jī)制。 總之，我們持續(xù)認(rèn)真組織開展自查懲防體系建設(shè)工作，明確方向，狠抓落實(shí)，扎實(shí)推動，努力取得黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭新成效，為黃河新區(qū)繼續(xù)發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。 風(fēng)控部門個人工作總結(jié)2 為全面落實(shí)省公司和供電局20_年安全生產(chǎn)工作安排布暑，深入落實(shí)山陽分局20_年度工作會議精神，保證山陽分局全年安全生產(chǎn)目標(biāo)的全面完成，按照國家電網(wǎng)公司、省公司統(tǒng)一布暑和要求，山陽分局在全局范圍內(nèi)扎實(shí)開展了“兩抓一建安全風(fēng)險管控活動，現(xiàn)將活動開展?fàn)顩r匯報如下。 一、健全分局風(fēng)險管控機(jī)制，切實(shí)提升分局安全生產(chǎn)水平。

8、我局認(rèn)真落實(shí)落實(shí)省公司、供電局有關(guān)“兩抓一建安全風(fēng)險管控活動的要求，結(jié)合本單位工作實(shí)際，制定了具體的、有針對性的活動方案，成立了以趙憲軍局長為組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，分解細(xì)化了各階段工作計(jì)劃、主要任務(wù)和控制目標(biāo)，做到了有學(xué)習(xí)、有討論、有落實(shí)、有監(jiān)督、有考核，深入安全責(zé)任體系建設(shè)，明確各級崗位安全使命，建立健全現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)安全管理流程，加大標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)的培訓(xùn)與執(zhí)行力度，強(qiáng)化現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查，強(qiáng)化對危險點(diǎn)的控制、跟蹤和防范，有效的落實(shí)安全風(fēng)險防范措施，提升施工安全管理水平，保證生產(chǎn)現(xiàn)場工作人員的生命安全和電網(wǎng)安全。 二、抓規(guī)程制度、反違章的執(zhí)行，保證各級安全責(zé)任的有效落實(shí)。 結(jié)合春秋季安全大檢查工作，

9、認(rèn)真全面的對所有的規(guī)章制度等資料進(jìn)行了梳理完善，扎實(shí)開展安全知識培訓(xùn)和安全警示教育，切實(shí)提升職工安全意識和安全技術(shù)素養(yǎng)。一是結(jié)合春秋季安規(guī)考試組織了安規(guī)、十八項(xiàng)反措和兩票的集中培訓(xùn)，邀請專家授課，采納知識答題，參加了省公司調(diào)考等手段促職工進(jìn)安全知識的入腦如心。二是認(rèn)真落實(shí)落實(shí)國網(wǎng)公司關(guān)于強(qiáng)化近期安全工作的緊急通知，扎實(shí)地開展了“安全周“安全日“安全月系列學(xué)習(xí)教育活動，及時召開了安全警示教育座談會，觀看了安全教育專題片，組織了延安8。19朱家變事故分析，在全局范圍內(nèi)掀起了反違章的高潮，以防范各類人身事故為重點(diǎn)，狠抓“安規(guī)和“兩票三制的嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)解決有章不循、有禁不只等習(xí)慣性違章。 三、以春秋

10、安大檢查為契機(jī)，對全縣農(nóng)配網(wǎng)進(jìn)行認(rèn)真體檢。 依據(jù)陜西省電力公司春秋安檢查制度，結(jié)合實(shí)際，扎實(shí)安排了春秋季安全大檢查工作。一是成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，細(xì)化了春秋查項(xiàng)目表，制作了線路設(shè)備巡視卡并制訂了巡視檢查到位制度，分局領(lǐng)導(dǎo)分組對各單位春秋查進(jìn)行指導(dǎo)性檢查，二是抽調(diào)精干人員組成10kv線路設(shè)備隱患缺陷專業(yè)檢查組，對局屬20條重點(diǎn)10kv線路開展了春秋季兩次隱患缺陷排查工作，共排查出10kv缺陷500項(xiàng)，重大缺陷38項(xiàng)，一般缺陷462項(xiàng)，0.4kv缺陷項(xiàng)368項(xiàng)，變電缺陷13項(xiàng)。三召開了秋查秋檢工作座談會，針對排查出的重大缺陷和線路迎峰度夏暴漏問題以及網(wǎng)架結(jié)構(gòu)薄弱環(huán)節(jié)，與各單位對照排查缺陷進(jìn)行溝通，結(jié)合迎

11、峰過冬討論各單位農(nóng)配網(wǎng)運(yùn)行方式調(diào)整，重點(diǎn)區(qū)域集中連片消缺，配電室綜合治理方案的實(shí)施，安排換線項(xiàng)目6個，共計(jì)78公里，安排配電室綜合治理80座，補(bǔ)充10kv桿號牌1988塊，配變標(biāo)識牌338塊。三是對各供電所秋查開展?fàn)顩r進(jìn)行抽檢，下發(fā)了秋查檢查通報，進(jìn)行了認(rèn)真分析總結(jié)，針對存在問題抽調(diào)資料員進(jìn)行了為期3天的資料培訓(xùn)和集中整治，秋查秋檢有序推動。 四、強(qiáng)化農(nóng)配網(wǎng)的運(yùn)行管理，保證農(nóng)配網(wǎng)的安全可靠供電。 一是結(jié)合春查集中開展了線路設(shè)備的缺陷排查，建立了分局缺陷庫，并按照輕重緩急排序，嚴(yán)格按計(jì)劃安排，明確了目標(biāo)，貫徹責(zé)任，按照時間節(jié)點(diǎn)完成了春檢消缺等重點(diǎn)工作任務(wù)。二是開展了專項(xiàng)安全生產(chǎn)督導(dǎo)檢查，對安全基

12、礎(chǔ)管理、重點(diǎn)工作落實(shí)、迎峰度夏等重點(diǎn)工作采納現(xiàn)場檢查、座談等方式進(jìn)行督導(dǎo)檢查，查找安全生產(chǎn)存在的薄弱環(huán)節(jié)，對癥下藥，促進(jìn)農(nóng)配網(wǎng)運(yùn)行管理水平的提升。三是安排了50kva及以下配變絕緣及接地電阻遙測專項(xiàng)技術(shù)監(jiān)督和通道清理專項(xiàng)活動，做實(shí)做細(xì)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理，保證農(nóng)配網(wǎng)的安全可靠運(yùn)行。 五、強(qiáng)化應(yīng)急值班，全力做好防汛和兩節(jié)期間的應(yīng)急處置和保電工作。 一是落實(shí)包抓責(zé)任，開展了防汛隱患的專項(xiàng)治理，防汛基礎(chǔ)設(shè)施得到全面強(qiáng)化，在繼續(xù)強(qiáng)降雨過程中得到檢驗(yàn)。二是落實(shí)防汛應(yīng)急值班帶班責(zé)任，采納 查崗，突擊檢查等方式嚴(yán)正防汛值班紀(jì)律。三是認(rèn)真落實(shí)落實(shí)上級防汛和雙節(jié)保電通知精神，冷靜應(yīng)對，科學(xué)安排，扎實(shí)落實(shí)各項(xiàng)保電措施

13、，及時處置了繼續(xù)強(qiáng)降雨期間的農(nóng)配網(wǎng)障礙異常，保證了中秋和國慶節(jié)期間的安全可靠供電。 六、以安全專項(xiàng)活動為載體，不斷夯實(shí)基礎(chǔ)管理。 一是開展了“兩票管理專項(xiàng)安全監(jiān)督，下發(fā)了分局兩票補(bǔ)充規(guī)定和典票，邀請專家專題進(jìn)行兩票培訓(xùn)，活動期間共檢察工作票74張，改正不合格票14張。二是精心組織，扎實(shí)開展了“學(xué)反措、查隱患、抓整改專項(xiàng)活動，梳理下發(fā)了十八項(xiàng)反措，組織了集中學(xué)習(xí)和知識答題，編制了活動周報和簡報，結(jié)合農(nóng)配網(wǎng)實(shí)際編制了“防人身和設(shè)備反事故措施對照檢查表，推動了活動扎實(shí)有效的開展。三是認(rèn)真開展了“走基層、查實(shí)情、促安全活動，期間共抽檢各類施工現(xiàn)場25處，查處并制止違章3處，罰款1800元，查處不合格安

14、全工器具6件，下發(fā)整改通知書5份，并對違章單位人員進(jìn)行了通報批評，有效避免了事故的發(fā)生。四是認(rèn)真落實(shí)“12.19安全生產(chǎn)電視 會議精神，扎實(shí)開展了“三查四防安全大檢查。 七、抓安全生產(chǎn)過程管控，保證安全可控、能控、在控。 一是對承當(dāng)農(nóng)網(wǎng)升級工程的外包工隊(duì)，嚴(yán)格檢察資質(zhì)，按照安監(jiān)部入圍名單認(rèn)真核查現(xiàn)場人員，組織了安規(guī)考試，執(zhí)行駐工地代表安全監(jiān)督措施，現(xiàn)場核查安全措施，抽檢安全管理到位狀況，簽訂安全協(xié)議，進(jìn)行逐項(xiàng)目安全技術(shù)交底，定期下發(fā)檢查通報。二是嚴(yán)格計(jì)劃管控，將農(nóng)網(wǎng)施工日控計(jì)劃和營銷檢查中間環(huán)節(jié)納進(jìn)日控工作管控，結(jié)合周計(jì)劃編制了安全監(jiān)督計(jì)劃，結(jié)合農(nóng)配網(wǎng)實(shí)際按照簡便、有用、特別重點(diǎn)的原則修訂了監(jiān)

15、督卡內(nèi)容。三是認(rèn)真執(zhí)行持卡監(jiān)督，按照專業(yè)分工落實(shí)下現(xiàn)場干部使命，由主管局長簽發(fā)，按周統(tǒng)計(jì)分析，作為月度差費(fèi)報銷依據(jù)。 八、安排危及安全通知書的核查和重大危及安全隱患的治理工作。 一是針對房線、交叉跨越和村屬危及安全線路等安全隱患，按照上報清冊進(jìn)行核查，對未下發(fā)危及安全通知書的新隱患進(jìn)行督辦考核。二是針對迎峰度夏、防汛度汛暴露出的安全隱患結(jié)合秋檢進(jìn)行集中整治，共治理迎峰度夏安全隱患68項(xiàng)，防汛隱患15處。三是對照梳理反措隱患結(jié)合秋檢和農(nóng)網(wǎng)項(xiàng)目進(jìn)行綜合治理，共安排危漏配電室改造80座，消除對地距離不夠隱患21處，計(jì)劃改換銹蝕破股導(dǎo)線78km，楊地第二電源聯(lián)系線12km。 九、存在問題： 1、安全生

16、產(chǎn)基礎(chǔ)管理薄弱。生產(chǎn)技術(shù)臺賬、技術(shù)監(jiān)督、安全分析、缺陷管理等基礎(chǔ)工作開展不扎實(shí)，資料不不完善。 2、部分基層單位對安全風(fēng)險管控等專項(xiàng)工作熟悉深度不夠，不能和實(shí)際工作有效結(jié)合，專項(xiàng)活動效果不顯然。 3、農(nóng)網(wǎng)工程現(xiàn)場管理不夠規(guī)范，施工檢修現(xiàn)場安全監(jiān)督不到位，計(jì)劃執(zhí)行不嚴(yán)，現(xiàn)場違章現(xiàn)象時有發(fā)生，安全生產(chǎn)可控壓力龐大。 在今后工作中，我們要持續(xù)強(qiáng)化各級人員安全風(fēng)險管控意識，加強(qiáng)工作主動性，務(wù)求實(shí)效，全面有效的落實(shí)局各項(xiàng)安全工作計(jì)劃和布暑，以防范安全風(fēng)險杜絕責(zé)任事故為基礎(chǔ)，深入排查各環(huán)節(jié)的事故隱患，保證各項(xiàng)安全風(fēng)險得到有效控制，為實(shí)現(xiàn)“一強(qiáng)三優(yōu)現(xiàn)代公司而奮斗。 風(fēng)控部門個人工作總結(jié)3 20_年_月，我來

17、到_墾小額貸款公司。按照安排，分配到了公司風(fēng)險控制部工作。 風(fēng)控部的主要職能是對信貸部提供的每筆貸款業(yè)務(wù)，進(jìn)行檢察，同時撰寫風(fēng)險控制報告，分析貸款企業(yè)的財務(wù)狀況。著重從經(jīng)營和法律角度來推斷可能出現(xiàn)的違約狀況，提升風(fēng)險猜測能力。并及時對貸款申請人實(shí)施回訪制度，跟蹤收集貸款申請人的貸后會計(jì)報表，做好貸后管理。 在近兩個月的工作中，感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事們對我的關(guān)懷指導(dǎo)和熱情幫助。我著重學(xué)習(xí)了本公司和風(fēng)控部的規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)知識，并在部門領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，進(jìn)行了一些業(yè)務(wù)的初步嘗試。在財務(wù)、法律方面碰到難題時，我會主動地向他們請教，他們也會及時的給我指導(dǎo)。通過不斷的學(xué)習(xí)和總結(jié)，使得自己對本部門的工作性質(zhì)、業(yè)務(wù)內(nèi)

18、容和工作規(guī)則有了一定的了解和熟悉。在工作期間能認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)，遵守紀(jì)律、關(guān)懷集體、團(tuán)結(jié)同志。 經(jīng)過這一段時間的工作，看到了自己在理論和施行操作上的不夠之處。如在撰寫風(fēng)控報告時，由于缺乏相關(guān)專業(yè)知識，很難對貸款企業(yè)的財務(wù)信息做出透徹分析;對物權(quán)法、擔(dān)保法、合同法等法律法規(guī)中的相關(guān)法律條款不能做到熟練的綜合運(yùn)用;對很多事情合計(jì)的不夠具體全面。這都要在今后的工作中，更多地向公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們虛心請教和學(xué)習(xí)。同時，克服自身困難，善于發(fā)現(xiàn)自己的缺點(diǎn)并及時改正，從而不斷取得。 風(fēng)控部門個人工作總結(jié)4 按照市委關(guān)于開展廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)施看法精神，我委全面開展廉政風(fēng)險防范管理工作并取得顯然成效，

19、現(xiàn)將相關(guān)工作開展?fàn)顩r總結(jié)如下： 一、廣泛開展思想動員，切實(shí)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo) 依據(jù)黨風(fēng)廉政工作會議精神，結(jié)合我委自身實(shí)際，我委及時召開全體職工動員大會，學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神。 為使廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作取得實(shí)效，成立了以黨工委書記龔軍為組長，管委會主任蔡強(qiáng)、紀(jì)工委書記陶國玉為副組長，管委會副主任尹力、徐昌明、建設(shè)中心副主任蘇玉軍、張科、管蕪萌為成員的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。其中組長全面負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防范管理工作，副組長負(fù)責(zé)對各項(xiàng)措施的督導(dǎo)和落實(shí)狀況進(jìn)行監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由陶國玉同志兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)開展廉政風(fēng)險防控管理工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督查和檢查分析等各項(xiàng)工作。 研究制定了廉政風(fēng)

20、險防控管理工作的實(shí)施看法，布暑有關(guān)工作，全面啟動廉政風(fēng)險防范管理工作 二、扎實(shí)深入開展廉政風(fēng)險防范管理工作 1、梳理職權(quán)清單。依據(jù)我委工作特點(diǎn)，對內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和工作崗位的權(quán)力、使命、等進(jìn)行研究梳理，填寫了行政職權(quán)明細(xì)表，并將各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行過程以流程圖的方式明確下來。 2、查找評估廉政風(fēng)險。一是查找廉政風(fēng)險源，把行使的行政權(quán)力納進(jìn)風(fēng)險點(diǎn)查找范圍，采用自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機(jī)制、崗位使命三個方面的廉政風(fēng)險。二是查找風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)查找個人崗位風(fēng)險、科室風(fēng)險和單位風(fēng)險，分別填寫了個人、科室和單位廉政風(fēng)險點(diǎn)自查表。三是評定風(fēng)險等級，針對查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)，

21、按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評估，確定不同的風(fēng)險等級。對已自查出的各類風(fēng)險，經(jīng)辦廉政風(fēng)險防范管理小組開會審核把關(guān)后，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，并審核備案。四是研究制定各項(xiàng)廉政風(fēng)險防范措施，針對崗位風(fēng)險提出防控措施后，都經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報黨組備案，科室風(fēng)險在研究制定具體防控措施后，并審核備案，針對單位風(fēng)險，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報紀(jì)工委審核。 通過近期廉政風(fēng)險防范管理工作，基本摸清了我委廉政風(fēng)險底數(shù)，為建立廉政風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、廉政風(fēng)險分級管理和風(fēng)險動態(tài)監(jiān)督打下了優(yōu)良的基礎(chǔ)。 風(fēng)控部門個人工作總結(jié)5 今年以來，風(fēng)險管理部緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營目標(biāo)，牢固樹立“發(fā)展第一、風(fēng)控優(yōu)先的

22、風(fēng)險管理理念，保持原則性與靈活性相結(jié)合的風(fēng)控原則，特別“五抓，在有效實(shí)施風(fēng)險管理的同時，促進(jìn)了公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的繼續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展?，F(xiàn)就20_年本部所做的主要工作匯報如下： 一、抓規(guī)范，著力完善風(fēng)控流程 制度是行動的先導(dǎo)，是實(shí)現(xiàn)風(fēng)控目標(biāo)的保證。一年來，風(fēng)險管理部在公司領(lǐng)導(dǎo)的幫助和指導(dǎo)下，從公司業(yè)務(wù)經(jīng)營和風(fēng)險管理實(shí)際出發(fā)，保持建章立制與規(guī)范管理相結(jié)合，一是擬定了金融類業(yè)務(wù)操作及風(fēng)控規(guī)程平臺業(yè)務(wù)操作及風(fēng)控規(guī)程及操作流程圖;二是制定了平臺及股東業(yè)務(wù)授信管理辦法;三是對原有的合同、協(xié)議進(jìn)行了清理，按照“精減、適用、合法、有效的原則，在充分聽取法律顧問及公司領(lǐng)導(dǎo)看法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了修定完善;四是對各類合同文本使用

23、全部執(zhí)行了紙質(zhì)化、格式化。 與此同時，配合相關(guān)部門起草并出臺了過失責(zé)任追究辦法，保證了各類業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險管控有章可循，有據(jù)可依，有效地杜絕操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、道德風(fēng)險的發(fā)生。 二、抓源頭，嚴(yán)把風(fēng)險入口關(guān) 任何收益都不能彌補(bǔ)本金的損失。對此，風(fēng)險管理部保持從源頭抓起，嚴(yán)把“四關(guān)，確保了項(xiàng)目質(zhì)量，降低了項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險。一是嚴(yán)1把“項(xiàng)目立項(xiàng)關(guān)，對業(yè)務(wù)部門申報的項(xiàng)目，風(fēng)險管理部在查看相關(guān)資料、認(rèn)真聽取狀況介紹的基礎(chǔ)上，幫助相關(guān)人員對項(xiàng)目實(shí)施面臨或可能面臨的潛在風(fēng)險進(jìn)行識別、分析，并依據(jù)所顯示風(fēng)險的可控性，結(jié)合客戶及項(xiàng)目實(shí)際狀況提出明確、有效的風(fēng)控建議，對經(jīng)雙方溝通認(rèn)為不符合風(fēng)控要求的，業(yè)務(wù)部門均主動撤回

24、了立項(xiàng)申請;二是嚴(yán)把“盡職調(diào)查關(guān)，對初審符合條件，風(fēng)控部依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際逐一列出驗(yàn)證和調(diào)查清單，并配合業(yè)務(wù)人員適時開展實(shí)地盡職調(diào)查。在調(diào)查中始終保持“聽、看、查、問、測相結(jié)合的辦法，多渠道、多角度獲取客戶及項(xiàng)目一手資料;三是嚴(yán)把“綜合檢察關(guān)，結(jié)合現(xiàn)場盡職調(diào)查所掌握的信息，風(fēng)險管理部一方面對客戶及擔(dān)保人所提供資料的真實(shí)性、完整性、有效性進(jìn)行檢察。對借款人或擔(dān)保人主體資格不合法，所投資項(xiàng)目可行性差的果斷予以否決，對資料不齊不全的，告知相關(guān)人員及時收集完善。另一方面對客戶資信、經(jīng)營能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資金用途、確保措施、還款來源的真實(shí)性、可靠性、有效性進(jìn)行驗(yàn)證。對客戶資信優(yōu)良、項(xiàng)目可行、還款來源可靠、資金投

25、入風(fēng)險可控的給予積極支持，反之予以否決;四是嚴(yán)把“風(fēng)控措施制定關(guān)，對符合公司投資及風(fēng)控政策要求的項(xiàng)目，風(fēng)險管理部保持從每個項(xiàng)目的具體狀況出發(fā)，本著“程序簡便、措施合法、控制有效的原則，及時擬定風(fēng)控措施，盡可能地為領(lǐng)導(dǎo)決策提供最正確建議。 與此同時，對操作復(fù)雜、風(fēng)險管控難度大的項(xiàng)目，風(fēng)險管理部還逐一制定了具體的操作流程，以幫助操作人員準(zhǔn)確執(zhí)行風(fēng)控決策看法。 全年共開展項(xiàng)目風(fēng)險評估186個，其中參加盡職風(fēng)險調(diào)查129個，2通過風(fēng)險檢察78個。 三、抓落實(shí)，杜絕內(nèi)生風(fēng)險發(fā)生 事實(shí)證實(shí)：企業(yè)真正的風(fēng)險不在于外部而是內(nèi)部，而防范內(nèi)部風(fēng)險的關(guān)鍵在于規(guī)章制度的落實(shí)。 一年來，風(fēng)險管理部始終保持從本部門做起，率先執(zhí)行公司業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險管理制度，做到正人先正己。與此同時，引導(dǎo)相關(guān)人員充分熟悉嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度對防范經(jīng)營風(fēng)險與管