監(jiān)管制度與異質(zhì)環(huán)境庫茲涅茨曲線理論

1、監(jiān)管制度與異質(zhì)環(huán)境庫茲涅茨曲線理論摘要：基于傳統(tǒng)的環(huán)境庫茲涅茨曲線EKC理論的微觀作用機制，通過區(qū)分直接變量和間接變量，辨析了污染決定模型和EKC模型。在此根底上提出異質(zhì)EKC理論，指出收入水平的增加雖然可以給環(huán)境改善帶來正面效應(yīng)，但是收入水平本身并缺乏以完成環(huán)境污染倒U型的轉(zhuǎn)換。因此，在改善環(huán)境的過程中，除了要努力開展經(jīng)濟之外，還需要不斷增強環(huán)境保護意識、完善制度框架和監(jiān)管質(zhì)量。關(guān)鍵詞：監(jiān)管制度;異質(zhì)EKC理論;環(huán)境保護文章編號：1004-7026202111-0037-03中國圖書分類號：F205文獻標(biāo)志碼：A改革開放以來，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了快速增長，極大增強了國家實力，提高了民眾生活水平。但

2、在高增長背后也存在一些影響民生和社會穩(wěn)定的問題，比方環(huán)境污染。環(huán)境污染對民眾的生命健康造成了巨大的影響，按照?全球疾病負(fù)擔(dān)?Globaldiseaseburden，GBD的數(shù)據(jù)，2021年我國有120萬人因戶外空氣污染而導(dǎo)致過早死亡。正是意識到環(huán)境對于社會民生的重要意義，_同志才一再強調(diào)環(huán)境治理的重要性，指出“綠水青山就是金山銀山。那么經(jīng)濟增長和環(huán)境污染之間到底是一種怎樣的關(guān)系？伴隨著經(jīng)濟增長，是否必然帶來巨大的環(huán)境污染;或者隨著經(jīng)濟進一步增長，環(huán)境污染是否可以得到有效治理？對于這些問題的探討，一般被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線EnvironmentalKuznetsCurve，EKC理論。EKC理論

3、1-2認(rèn)為，隨著經(jīng)濟增長，由于規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，環(huán)境污染會不斷加劇。但隨著收入水平進一步提高，人們對于環(huán)境質(zhì)量的需求也會增加，用于環(huán)境治理的支出也會增加，從而環(huán)境質(zhì)量在經(jīng)歷惡化期之后會趨于改善。總體而言，環(huán)境污染水平相對經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出一種倒U型形狀，這種形狀與庫茲涅茨在分析收入不平等時所揭示的形狀一致，因此被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線。隨著研究深入，人們對于EKC理論成立的普適性以及其背后的作用機理，產(chǎn)生了較大的分歧。由于制度框架和監(jiān)管效率的不同，可能并不存在一個單一的同質(zhì)EKC模型，應(yīng)該使用異質(zhì)EKC模型來研究經(jīng)濟增長和環(huán)境的關(guān)系。1EKC理論的微觀作用機制為了構(gòu)建異質(zhì)EKC模型，需要對傳統(tǒng)EK

4、C理論背后的微觀作用機制進行進一步探討。Panayotou【3】認(rèn)為在EKC模型中，收入水平對環(huán)境的影響可以分為3個途徑。經(jīng)濟活動規(guī)模規(guī)模效應(yīng)。在其他因素不變的情況下，隨著經(jīng)濟規(guī)模擴大，污染排放也將會隨之增加。這種作用效應(yīng)與收入呈正相關(guān)關(guān)系。經(jīng)濟活動的結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。隨著經(jīng)濟開展，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“農(nóng)業(yè)工業(yè)效勞業(yè)的演進。一般而言，工業(yè)尤其是重工業(yè)，對環(huán)境的污染是最嚴(yán)重的。因此當(dāng)經(jīng)濟從農(nóng)業(yè)社會進入重工業(yè)社會時，污染會加重;而隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從工業(yè)向效勞業(yè)轉(zhuǎn)變，污染將會減輕。這種作用效應(yīng)與收入呈倒U型關(guān)系。社會的監(jiān)管與環(huán)境治理治理效應(yīng)。隨著收入增加，人們對于環(huán)境質(zhì)量的需求會增加，從而環(huán)境監(jiān)管和治理會加強，環(huán)

5、境污染將會減輕。這種作用效應(yīng)與收入呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系：即收入越高，治理力度越大，環(huán)境污染越輕。前兩個途徑主要是從經(jīng)濟和技術(shù)角度展開的，相對更具有客觀性。第三個途徑涉及社會制度，相對更加不確定。按照第三個途徑，隨著收入提高，消費的邊際效用遞減，而污染的邊際損害遞增，人們對于環(huán)境質(zhì)量的需求會增加。直觀而言，就是人們在解決了溫飽問題之后，對生活質(zhì)量、身體健康、自然環(huán)境的需求就會增加。但這種對于環(huán)境質(zhì)量的社會需求并不必然產(chǎn)生環(huán)境質(zhì)量的社會供給。由于環(huán)境污染的外部性，不同利益群體在環(huán)境污染中承擔(dān)的本錢和收益是不一樣的。一般而言，本地居民承擔(dān)著污染的主要后果;而企業(yè)在制造污染的同時，享受著主要的經(jīng)濟收益。對于

6、地方政府，如果績效考核的目標(biāo)偏向經(jīng)濟增長，那么他們就偏向容忍環(huán)境污染;如果績效考核的目標(biāo)偏向環(huán)境保護，那么他們將會傾向于治理環(huán)境污染。因此，雖然從客觀層面而言，隨著收入增加和環(huán)境意識覺醒，民眾對于環(huán)境質(zhì)量的需求會增加，但政府最終是否能夠提供有效的環(huán)境治理還要取決于民眾需求、企業(yè)利益、上級政府部門考核等各種力量的博弈。從環(huán)境治理需求到環(huán)境治理供給，其中反映著制度框架和監(jiān)管質(zhì)量的差異。正是這種差異，使得環(huán)境EKC曲線并不存在一種單一的同質(zhì)模型，而是存在多樣性。或者說，經(jīng)濟增長并不一定導(dǎo)致污染的減少。政府和民眾需要投入非常巨大的努力，設(shè)計各種制度和政策工具來監(jiān)管環(huán)境污染，最終改善環(huán)境質(zhì)量。2異質(zhì)EK

7、C理論傳統(tǒng)的EKC模型是在綜合上述3種效應(yīng)的根底上，考察收入水平和污染水平之間是否存在倒U型關(guān)系。同時，在實際研究中，除了收入水平之外，還會考慮更多變量，比方經(jīng)濟規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、收入分配、政府規(guī)制、人口密度、人口增長、國際貿(mào)易、地理環(huán)境等。考慮的變量越多，模型的解釋能力就越強。但這里存在一個問題：參加這么多變量的模型還是EKC模型嗎？答案是不一定。Stern【4】將影響污染的因素分為兩大類：直接因素和潛在因素。所謂直接因素，即是上面所說的經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和環(huán)境治理水平，這3個因素直接影響了環(huán)境污染水平。其他因素那么是通過影響上述3個因素來對環(huán)境污染水平產(chǎn)生影響的，因此稱為潛在因素。

8、比方，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對環(huán)境污染產(chǎn)生直接影響，但收入水平、人口密度、人口增長、國際貿(mào)易、地理環(huán)境、政府規(guī)制等，可以對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，從而間接對環(huán)境污染產(chǎn)生影響。一般而言，在實際研究中，經(jīng)濟規(guī)模用經(jīng)濟總產(chǎn)出來表示，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)用經(jīng)濟中第二產(chǎn)業(yè)的GDP占比來表示，環(huán)境治理水平用污染治理的投資、污染設(shè)備的數(shù)量等變量來表示。對應(yīng)上面直接因素和間接因素的劃分，將實際研究中使用的經(jīng)濟產(chǎn)出、第二產(chǎn)業(yè)的GDP占比、污染治理投資、污染設(shè)備數(shù)量稱為直接變量，而其他變量稱為間接變量。如果實際層面的直接變量能夠完全刻畫理論層面的直接因素規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、治理效應(yīng)的影響，那么參加間接變量間接因素是沒有必要的，或者從技術(shù)層面而言

9、，它們的系數(shù)將等于0。事實上，直接變量并不能完全刻畫直接因素的影響，參加間接變量能夠更加全面地理解和認(rèn)識影響污染的作用機制。需要注意的是，間接變量的作用系數(shù)并不能完全反映他們的總體影響，反映的只是無法通過直接變量表達出來的遺漏影響。以在模型中參加國際貿(mào)易變量為例，按照理論分析，作為間接因素的國際貿(mào)易，對環(huán)境污染的影響是通過直接因素表達的。對開展中國家而言，國際貿(mào)易可以促進經(jīng)濟增長，擴大經(jīng)濟規(guī)模;同時可能會轉(zhuǎn)移興旺國家的高污染工業(yè)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向第二產(chǎn)業(yè);在國際貿(mào)易中，國際社會可能會要求開展中國家遵守一些環(huán)境保護條約，從而增強開展中國家的環(huán)境治理水平。因此，在這個模型中，國際貿(mào)易變量增大，將會導(dǎo)

10、致經(jīng)濟產(chǎn)出、第二產(chǎn)業(yè)占比、污染治理投資等變量增大，從而通過直接變量表達出其對環(huán)境污染的影響。此時變量前面的系數(shù)反映的是其無法通過直接變量表達的遺漏效應(yīng)，而非全部效應(yīng)。因此，如果要考察間接變量如國際貿(mào)易的全部效應(yīng)，就需要在模型中取消直接變量。這時，間接變量前面的系數(shù)根本上能夠反映他們的總體作用效應(yīng)。大致而言，在模型中總體考慮直接變量和間接變量的模型，稱為污染決定模型。這種模型可以幫助了解哪些變量會影響污染水平。但是，這個模型主要反映直接變量的影響，對于間接變量而言，只反映他們的遺漏影響。這個考慮了許多變量的污染決定模型不等于環(huán)境庫茲涅茨模型EKC模型。因為環(huán)境庫茲涅茨模型考察的是隨著收入水平上升

11、，環(huán)境污染的變化情況，而收入水平也是一個間接變量：隨著收入水平的提高，經(jīng)濟規(guī)模會增大;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會從第二產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)向第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)移;污染治理水平會加強。因此，隨著收入水平的增加，環(huán)境污染會先加重，然后逐漸改善，呈現(xiàn)倒U型的庫茲涅茨形狀。如果模型中存在直接變量，那么模型測度的收入水平前面的系數(shù)只是遺漏效應(yīng)，而非總體效應(yīng)。但環(huán)境庫茲涅茨曲線考察的正是收入水平的總體效應(yīng)。因此，要測度收入水平的環(huán)境庫茲涅茨效應(yīng)，就不能在模型中參加直接變量。環(huán)境庫茲涅茨模型EKC中，可以參加其他變量，而且非常有必要參加其他變量。但是，這時參加模型的只能是間接變量，而不能是直接變量。如果在環(huán)境庫茲涅茨模型中不參加其他變量，

12、那么模型的含義就比較單一：即影響環(huán)境倒U型變換的因素只有收入水平。這種模型可以稱為同質(zhì)性EKC模型，其存在著兩點比較嚴(yán)重的缺乏。首先，同質(zhì)性EKC模型意味所有國家都存在一個統(tǒng)一的倒U型轉(zhuǎn)折點，這顯然不現(xiàn)實。不同國家的環(huán)境開展情況差異很大，有的國家在人均收入比較低的情況下就出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折，有的國家在人均收入很高的情況下仍然持續(xù)污染。其次，同質(zhì)性EKC模型意味著環(huán)境的倒U型結(jié)構(gòu)會隨著收入水平上升而自然發(fā)生，從而在一定意義下暗含著一種假設(shè)：不需要為環(huán)境改善進行額外的努力，只需要把經(jīng)濟水平開展起來就行;只要經(jīng)濟開展到了一定程度，環(huán)境自然會改善。這種想法在政策導(dǎo)向上是不對的。因為收入水平上升導(dǎo)致的對環(huán)境改善

13、的社會需求，并不必然帶來環(huán)境改善的社會供給，這中間涉及重要的利益博弈，反映著制度框架和監(jiān)管質(zhì)量的差異。只有良好的制度框架和監(jiān)管質(zhì)量，才能把民眾的環(huán)境改善需求轉(zhuǎn)化為環(huán)境改善供給，從而隨著收入水平的上升和監(jiān)管制度的完善，使環(huán)境污染不斷減弱。在上述同質(zhì)性EKC模型中，需要參加反映制度框架和監(jiān)管質(zhì)量的變量，比方監(jiān)管機構(gòu)數(shù)量、監(jiān)管機構(gòu)人員等，從而構(gòu)造一個異質(zhì)性EKC模型。這時模型的含義才更加符合現(xiàn)實，并具有正確政策含義。收入增加可以給環(huán)境改善帶來正面效應(yīng)，但這種效應(yīng)的發(fā)揮還需要依賴國家高質(zhì)量的監(jiān)管制度。因此，異質(zhì)性EKC模型可以解釋為什么有些國家收入水平比較高，但是環(huán)境污染仍然很嚴(yán)重。異質(zhì)性EKC模型也

14、具有很明確的政策含義：即收入水平本身并缺乏以完成環(huán)境污染倒U型的轉(zhuǎn)換，政府和民眾需要付出足夠多的努力，不斷完善監(jiān)管制度和各項社會政策，而這種努力在一定程度上可能和地方政府的經(jīng)濟增長目標(biāo)相矛盾。因此，一方面需要中央政府制定完善的監(jiān)管制度和問責(zé)機制;另一方面需要公開環(huán)境信息，鼓勵民眾對環(huán)境污染問題進行社會性監(jiān)督。3結(jié)束語中國的經(jīng)濟奇跡伴隨著巨大的環(huán)境本錢，各種污染問題對民眾的健康造成了重大的損害。按照EKC理論，在某種程度上，環(huán)境污染是經(jīng)濟增長不可防止的副產(chǎn)品。隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大、工業(yè)化的開展，在經(jīng)濟增長初期環(huán)境污染會越來越嚴(yán)重;隨著收入水平的不斷增加、第三產(chǎn)業(yè)的開展、環(huán)境治理措施的加強，污染問題

15、會得到有效的治理。但這種變動顯然不是自發(fā)的，需要社會和政府的共同努力。因此，在不同的制度框架和監(jiān)管效率下，會伴隨不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和環(huán)境治理措施，從而呈現(xiàn)出不同的經(jīng)濟增長和環(huán)境污染的EKC模式。為了有效解釋上述環(huán)境EKC現(xiàn)象，通過區(qū)分直接變量和間接變量，從理論上辨析了污染決定模型、同質(zhì)性EKC模型和異質(zhì)性EKC模型。指出在考察EKC效應(yīng)時，只有間接變量才可以納入到模型中。同時，綜合考慮收入水平和監(jiān)管效率的異質(zhì)性EKC模型，更加符合現(xiàn)實，并具有政策含義。在改善環(huán)境的過程中，除了要努力開展經(jīng)濟之外，還需要不斷完善制度框架和監(jiān)管質(zhì)量。只有全社會增強環(huán)境保護意識、每個人為環(huán)境保護發(fā)揮自己的一份力量、承

16、擔(dān)一些經(jīng)濟增長減緩的代價，環(huán)境污染才能得到有效治理。參考文獻：【1】Grossman，GeneM.，AlanB.Krueger，EnvironmentalImpactsofaNorthAmericanFreeTradeAgreementJ.NBERWorkingPaper，1991，No.3914.【2】Selden，Thomas，SongDaqing，EnvironmentalQualityandDevelopment：IsThereaKuznetsCurveforAirPollutionEmissions？J.JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement，1994，272：1