2015版質量體系各部門內審檢查表及審核記錄

1、內部審核記錄序號:編號：JF 9.203受審部門管理層審核時間2017.6.6標準 條款審核內容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:4.11）組織在策劃管理體系時有無 考慮內外部環(huán)境的影響？2）啟尢對管理體系進行評估？組織進行了內外部各方面環(huán)境因素的識 別考慮，并進行了綜合評估，確定了體系 建設的基本框架和發(fā)展策略。YQ:51）詢問最圖管理者后無承擔管 理體系的責任？2）有無確保管理方針和目標的 制定？是否適宜？啟尢溝通？ 資源配置是否滿足？3）體系融合度是如何考慮的？4）過程方法和基于風險的思維 運用程度如何？5）啟尢跟蹤結果？對相關事務 有無落實？最高管理者對市場及管理體系十分關注 并親自參

2、和體系過程策劃。確保管理方針和目標的制定，進行評審， 并得到宣傳和溝通。配置了管理體系運行所需的資源體系管理基本和公司的各項管理相融合具備了基本的風險管理思維，過程方法得 到初步的運用和實踐。能夠跟蹤體系運行的過程，了解管理運行 狀態(tài)。YQ:6.21 ）是否確保在組織的職能和層 次上建立管理目標？2）管理目標是否包括滿足產品 要求所需的內容？3）管理目標是否可測量，并和 質量方針保持一a?4）管理目標實現(xiàn)情況的測量結 果，是否實現(xiàn)了持續(xù)改進？制定了公司級4項管理目標及分解到各部 門/車間，和方針保持一致。管理目標中包含了滿足和產品和服務有 關的內容。目標均可測量，明確了目標的管理部門、目標的監(jiān)

3、控周期，并按規(guī)定對目標完成情 況進行了統(tǒng)計，抽查 3月-5月目標完成情 況，滿足持續(xù)改進的要求。YQ：7資源需求是否確定并提供，有無 包含了內部和外部的資源滿 足？按體系策劃的要求確定并給予提供和滿 足了資源的需求，抽查人員、設備等資源 基本滿足要求。YQ:9.1.21）有無獲取顧客滿意的方式方 法？2）確定多長時間進行一次調 查？3）調查的內容是否合適？4）后無進行調查統(tǒng)計？5）調查統(tǒng)計結果如何？能否滿 足要求？是否到達目標要求？主要米用電話回訪、每年進彳L次顧客滿 意度調查表等方式進行顧客滿意的監(jiān)視 和測量。調查內容包括：交貨期、產品質量、售后 服務、對產品的意見和改進建議等。本年度目前對

4、部分客戶進行了一次滿意 度調查，調查內容基本完整，調查有效。 抽查滿意度調查結果：對發(fā)放的顧客滿意 度調查表進行統(tǒng)計，達到了目標規(guī)定要 求。目前暫未發(fā)生客戶投訴。顧客滿意的實施基本有效。YQ:9.31）最高管理者是否按策劃的時 間間隔評審管理體系， 以確保其 持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？2）評審是否包括評價體系改進管理評審每年進彳L次，制定有本年度管 理評審計劃，計劃評審時間為 6月中旬， 以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性。制度明確。按規(guī)定的頻次計劃管理評審。Y的機會和變更的需要？3）是否保持管理評審的記錄？4）評審輸入是否包括：以往管 理評審所采取措施實施情況、 和管理體系相關內外部

5、因素的 變化、有美管理體系績效和有效 性的信息是否充分、資源的充分 性、應對風險和機遇所采取措施 功效性、改進的機會。5）評審輸出是否包括：和體系 及其過程有效性的改進、和顧客 要求有關的產品的改進、 資源需 求、體系的變更、后美的任何決 定和措施管理評審輸入較為充分，通過滿意度調查，顧客對產品基本滿意， 產品質量有所 提高。管理方針、目標、體系運行等輸入 充分。管理評審未到計劃節(jié)點待實施。Q:10.1組織有無確定并選擇改進機會，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù) 改進、突變、創(chuàng)新和重組。是否 用以確定采取措施，以滿足顧客 要求和增強顧客滿意。策劃中的改進是否以滿足要求 并關注未來的需求和期望？策

6、劃是否滿足糾正、預防或減少不 利影響？是否能改進質量管理 體系的績效和有效性？對適宜和組織的改進機會進行了策劃， 確 定改進機會包括了糾正、糾正措施、持續(xù) 改進、突變、創(chuàng)新和重組等內容。內容較為充分，關注了顧客要求及增強顧 客的滿意，適宜。YQ:10.3持續(xù)改進的機制如何？有否使 用予以實施改進？組織是否較全面持續(xù)改進管理 體系的適宜性、充分性和有效 性？使用了相應的方式以尋求改進，找到了改進點，采取了措施并實施。對體系運行中的其他過程也需求了改進， 適宜，符合要求。Y審核員：內部審核記錄編號：JF 9.203序號:受審部門行政部審核時間2017.6.6標準 條款審核內容及方法審核記錄合格Y/

7、不合格NQ:6.21）是否確保在組織的職能和層次上建立管理 目標？2）管理目標是否包括滿足產品要求所需的內 容？3）管理目標是否可測量， 并和質量方針保持 T?4）管理目標實現(xiàn)情況的測量結果， 是否實現(xiàn) 了持續(xù)改進？制定了公司級4項管理目標及分解 到各部門/車間，和方針保持一致。 管理目標中包含了滿足和產品和 服務有關的內容。目標均可測量，明確了目標的管理 部門、目標的監(jiān)控周期，并按規(guī)定 對目標完成情況進行了統(tǒng)計，抽查3月-5月目標完成情況，滿足持續(xù) 改進的要求。YQ:6.31）管理體系策劃對變更的要求是否滿足體系 的完整性，有無考慮后果？2）有無考慮資源的變化及職責權限是否得到 有效地規(guī)定和

8、執(zhí)行情況？策劃及變更的影響識別滿足體系 的完整性及目標、運行過程能力的 要求。變更策劃考慮體系出現(xiàn)變更時保 持其完整性。職責權限在質量手冊中得到明確 并按要求執(zhí)行YQ:7.1.2-7.1.61）組織有無確定如何滿足體系運行并提供 所需要的人員？2）啟尢人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相 關要求？1）管理體系運行對組織所需的知識包含哪 些？啟尢規(guī)定和確定？2）在有需求的范圍內能否獲??？3）有無獲取和更新知識的途徑？公司確定了人力資源規(guī)劃， 明確了 公司崗位任職要求。選、用、育、留人的機制基本形成。 組織的知識管理建立有知識管理 控制程序，編制了知識資產管理清 單，規(guī)范了公司名牌、 新材料、新 工藝等

9、管理。YQ:7.2-7.51、是否明確了人員的能力要求 ？2、是否采取培訓、輔導、重新分配、招聘或 其它措施使人員滿足要求 ?3、如何確保員工的管理意識？4、人員意識是否滿足體系運行的需要？1）啟尢規(guī)定內外部溝通的內容？2）溝通的時機對象有無確定？3）溝通的方式接口是否明確？8、溝通是否順暢有效？管理體系文件有無成文信息？9、成文信息是否包令標準要求的內谷？10、成文信息是否能夠和組織自身的要求相 適應？制定了崗位說明書，對能力要求進 行了明確，抽查主要管理崗位和作 業(yè)崗位人員，能力滿足要求。公司明確了內外部溝通的方式，如 通過會議、討論、通知、面談等方 式進行，內外部溝通暢通有效， 信 息能

10、得到較好的傳遞。抽查以上成文信息包含了標準要求的形成文件的信息，涵蓋了公司 確7E的為確保質里官理體系功效 性所需的形成文件的信息。YQ:8.5.31、公司啟尢顧客財產和外部提供財產的管理 要求？2、公司有無按照規(guī)定要求識別和管理顧客的 財產？3、管理是否到位？是否有效？負責人介紹：顧客財產主要為顧客 的信息、客戶的圖紙及樣件， 公司 進行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā) 生過泄露的情況。公司顧客提供的財產后圖紙、樣件。抽查客戶山東臨工、金利液壓 提供的下彎管等產品圖，按規(guī)定進 行管理，適宜、有效。YQ:9.1.11）有無確定需要監(jiān)視測量的對象？2）是否策劃并實施監(jiān)視、測量、分析和改進過程的方法？3

11、）監(jiān)視測量的時機是否明確？4）啟尢確定分析評價的時機？能否確保體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測量的 對象，后策劃并實施監(jiān)視、測量、 分析和改進過程的方法，確定測量 時機較為適宜，策劃分析評價的時 機也較為適宜，策劃監(jiān)視測量的內 容對持續(xù)改進體系的有效性適宜。YQ:9.1.31）后無建立數(shù)據(jù)分析和評價的要求？2）使用了哪些分析和評價方法？3）分析和評價的內容包括哪些？是否包括 標準和規(guī)定的要求？4）抽查幾份分析和評價情況，檢查是否完 整、充分？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并 按規(guī)定進行分析，為質量改進提供 依據(jù)，如對客戶反饋質量問題分析 整改，并通過日常過程監(jiān)控和

12、相關 過程目標統(tǒng)計來進行分析和評價， 但多數(shù)有美記錄保存不善，建議后Y5）能否對持續(xù)改進起到作用？續(xù)改進。Q:10.21、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定？2、規(guī)定的內容是否完成， 是否符合公司現(xiàn)有 的特點？3、后無改進的措施情況發(fā)生./措施后無進行 原因分析，有無進行跟蹤驗證，對結果后尢 進行評審確認？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不合格 的性質以及隨后所采取的措施；糾正措施的 結果等內容？5、措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對要求進 行了明確。抽查，對內審提出的不符合項， 得 到了確認，進行了原因分析，并分 析了原因的可行性和有效性， 采取 了相應的措施進行處理， 對最終結

13、果進行了跟蹤驗證及評審，確認符 合要求。管理評審也提出了改進意見， 對改 進意見進行了評審，確定了改進要 求、實施辦法，并進一步追蹤跟進 實施效果，過程符合控制要求。目前通過對整個體系運行中確定的不符合及采取的措施情況看，未 出現(xiàn)需要更新策劃期間確定的風 險和機遇的情況，也未出現(xiàn)質量管 理體系需要變更的情況，整個控制 和要求相適應?？刂苹具m宜。YQ:10.3持續(xù)改進的機制如何？有否使用予以實施改 進？組織是否對管理評審的分析、評價結果，以 及管理評審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進 的需求或機會。組織是否較全面持續(xù)改進管理體系的適宜 性、充分性和有效性？使用了相應的方式以尋求改進，包括對管理評審

14、進行了分析評價合 改進，但未能保持改進措施實施跟 蹤驗證的證據(jù)。對體系運行中的其他過程也進行 了改進，基本適宜，符合要求。Y審核員:內部審核記錄編號：JF 9.203序號:受審部門市場運營部審核時間2017.6.6標準 條款審核內容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:5.1.21、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求 的重要性及資源投入情況2、詢問如何理解以顧客為關注焦點產品質量、服務考慮顧客的需求。了解 顧客的潛在要求，通過各種方式得到顧 客的信息反饋，加以分析，用以提高顧 客對公司的滿意程度。對于顧客的要求 及時地給予落實。不斷向員工灌輸“顧 客是上帝” “顧客的要求永遠是對 的”等理念，滿足顧

15、客要求是企業(yè)最基 本的事情，不斷增強顧客滿意是永遠追 求的目標。YQ:7.41、有無規(guī)定內外部溝通的內容？2、溝通的時機對象有無確定？3、溝通的方式接口是否明確？4、溝通是否順暢有效？制定了溝通管理制度，內容明確，溝通 的方式靈活，通過會議、討論、通知、 面談等方式進行，溝通暢通有效，信息 能得到很好的傳遞。YQ:8.4.1-8.4.31、是否需要外部供方管理的制度？2、所確定的外部供方是否全面？3、管理制度中是否涵蓋了外部供方的評 價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準則？4、后無按準則的要求進行實施？5、實施過程中后無問題發(fā)生，發(fā)生時后無分析采取措施改善？6、外部供方后無進行重要度分級？7、有無

16、確定對控制方式？有無驗證的需 要？如何進行驗證后尢明確？8、控制程度是否適宜后效？9、公司和外部供方溝通之前是否對相關 要求進行了確認？包括采購信息的批 準？10、采購信息是否充分？11、公司和外部供方溝通信息是否包括：所提供的過程、產品和服務；有無批準： 產品和服務；方法、過程和設備；產品 和服務的放行等；12、米購的信息有無能力的要求，包括 所要求的人員資質？13、外部供方和公司的接口是否確定？14、公司啟尢對外部供方績效的控制和 監(jiān)視的要求？有無實施？15、公司后尢擬在外部供方現(xiàn)場實施的 驗證或確認活動的要求？16、外部供方控制信息是否有效？主管介紹，目前公司的外部供方提供的 產品主要有

17、鋼管、鋁管等；建立有采購 控制程序，明確了采購產品的管理職責 和控制程序；其中規(guī)定了對外部供方的 評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準 則，規(guī)定了按照對提供/、同的產品的外 部供方控制類型和程度。查合格供方名錄，包含了所需的外部供 方，有編制、審核及批準簽字，抽查采 購的原材料鋼管等，均在合格供方范圍 內。制定有原材料進貨檢驗規(guī)程，以下方式 對供方的進行績效監(jiān)視：進貨檢驗 /驗 證供方提供的產品合格證； 數(shù)量/重量、 名稱、型號/規(guī)格的入庫核對、驗證。抽查4月份原材料進貨檢驗記錄，符合 要求。查合格供方業(yè)績評價表，按規(guī)定從質 量、價格、服務等方面進行了評價。查有供方定期評價表，抽：合格供方2家洛

18、陽道博精密型鋼有限公司、開封市 大聿異型鋼管廠，結論：合格 在供方處進行驗證的情況未發(fā)生過。外部供方的控制類型和程度實施基本 適宜、待改進。通過米購訂單/合同、電話的方式和外 部進行信息傳遞。抽查近期的二份米購訂單：信息內容明確，包含了產品信息、時間 交期信息、價格信息等YQ:8.21、和顧客有無進行售前溝通？是否包括 了后關產品和服務的信息？通過什么方 式溝通產品和服務的信息？2、后尢顧客反饋情況？如何處理顧客的 問詢的？3、合同或訂單及更后無進行溝通？溝通 方式是否合理？4、后尢顧客抱怨或投訴的情況？如何處 理的，處理結果是否滿意？5、和顧客溝通中的緊急情況有無有效處 理措施？6、是否明確

19、合同/訂單評審的要求？7、產品和服務的要求是否包括適用的法 律法規(guī)要求；組織認為的必要要求；其他認為必須的要求？8、合同單后無進行評審？評審過程通過電話、傳真、郵件等，能夠積極處 理合同/訂單執(zhí)行過程中的問題，包括 對其修改，并對顧客的問詢進行回復和 處理。收集顧客的各種質量投訴和意見反饋， 并通過顧客滿意度調查等方式進行，和客戶溝通保持良好的溝通方式，對顧客的投訴進行及時的處理。無嚴重的質量 投訴。抽查顧客投訴及處理情況，一年來無投 訴，有時需要接收顧客財產，并對其需要進行的控制方式方法以及歸還時間 和方式等和顧客進行溝通。抽查機罩骨架、鋼管2份訂單：合 同編號：YY2017-01-20 機

20、罩骨架 2017年1月10日訂貨200臺，合同顯Y是如何進行的？9、合同/訂單評審內容是否滿足要求？10、啟尢網(wǎng)絡銷售的情況？銷售過程是 否滿足要求/ H向/ 單評審有九成文 信息？11、合同/訂單更改有尢要求？啟尢合同/訂單更改的情況？合同/訂單 后尢進行評審？示內容有交貨時間、驗收標準、雙方責 權利、違約處理、爭議解決等條款和內 容，基本完整、充分。合同均在簽訂前由市場運營部組織各部門負責人進行了評審，一致認為符合 合同，無新的要求，具備提供產品的能 力。Q:8.5.51、產品和服務后續(xù)的交付活動包含哪些？2、交付活動控制是否適宜？對研發(fā)和服務交付的后續(xù)提供跟蹤服 務，主要確認產品有無損壞

21、更換情況， 無需提供售后服務。詢問及交流族取得 知，交付活動控制適宜。YQ:9.1.21、有無獲取顧客滿意的方式方法,2、確定多長時間進彳L次調查？3、調查的內容是否合適？4、后無進行調查統(tǒng)計？5、調查統(tǒng)計結果如何？能否滿足要求？ 是否到達目標要求？公司主要采用電話回訪、 每年發(fā)放一次 顧客滿意度調查表的方式進行顧客滿 意的監(jiān)視和測量。調查內容包括：交貨期、質量、售后服 務等；目前對部分客戶進行了一次滿意度調查，調查內容基本完整。 調查結果滿足 目標要求。顧客滿意的實施基本有效。YQ:9.1.31、后無建立數(shù)據(jù)分析和評價的要求？2、使用了哪些分析和評價方法？3、分析和評價的內容包括哪些？是否包

22、括標準和規(guī)定的要求？4、抽查幾份分析和評價情況，檢查是否完整、充分？5、能否對持續(xù)改進起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并按規(guī) 定進行分析，為質量改進提供依據(jù)， 如 對客戶反饋質量問題分析整改，并通過 日常過程監(jiān)控和相關過程目標統(tǒng)計來 進行分析和評價，但多數(shù)有關記錄保存 不善，建議后續(xù)改進。Y審核員:內部審核記錄編號：JF 9.203序號:受審部門技術質量部審核時間2017.6.7標準 條款審核內容及方法審核記錄合格Y /不合 格NQ 6.11）有無針對考慮的內外部因素識別對應 的風險和機遇？2）有無針對相關方要求識別對應的風險 和機遇情況？3）啟尢采取相應的措施已促進管理體系 的有效運行？

23、4）風險和機遇的管理和組織現(xiàn)有狀況是 否相適應？制定了風險和機遇的管理制度，對識別評價進行了明確，得到較為有效的 運用，包括采用新實踐，推出新產品， 開辟新市場，贏得新客戶，建立合作 伙伴關系，利用新技術以及能夠解決 組織或其顧客需求的其他有利可能 性。風險和機遇的管理適應組織狀態(tài)。YQ7.5.31、是否有成文信息的管理制度？2、如何識別文件修訂狀態(tài)？3、抽查文件發(fā)放后無記錄？4、抽查文件發(fā)放前是否對充分性和適宜 性進行批準？公司制定了文件和記錄控制程序并按規(guī)定執(zhí)行。查受控文件控制：質量手冊 發(fā)布實施日期明確， 進行 了編制、審核、批準，YQ 8.15、文件是否發(fā)放到相關使用場所有效使用？6、

24、查文件使用是否保持清晰 ？7、是否對文件進行必要的評審并修改？作廢義件是否進行標識 ？8、外來文件是否進行識別并控制發(fā)放？9、是否有文件化記錄控制程序 ？是否規(guī)定了標識、貯存、保護、檢索、保存期和處置的控制？10、質量記錄的保存,檢索，防護是否按文件規(guī)定實施？11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、是否對文件進行必要的評審并修改 ？作廢義件是否進行標識 ？抽查工藝規(guī)程，有文件唯一性編號， 發(fā)布實施日期明確，進行了編制、審 核、批準，符合抽查“記錄清單表”，明確了記錄名 稱/記錄編號/保存部門/保存期限， 成文信息主要文件以紙質版和電子 版形式存在，統(tǒng)一了文件格式，并得 到授權人的批準，抽查成文信息基

25、本 適宜充分查“文件發(fā)放和回收記錄”，發(fā)放管 理手冊，文件按控制的需要進行了發(fā) 放，相關場所能夠獲得適宜的成文信 息，均為最新版，暫無修訂更改的情 況發(fā)生。成文信息的控制管理基本符合要求， 適宜。1）運行策劃有無確定產品和服務的要求？2）有無形成產品和服務的流程？流程是 否清晰？啟尢確定相應的關鍵和特殊過 程？3）啟尢過程和產品的接收準則？接收準 則是否適宜、符合要求？4）有無策劃產品和服務過程運行所需的 資源？資源是否包含了設施設備、計量 儀器設備及相關的人員配備等？5）啟尢實施過程控制？6）過程控制的成文信息有哪些？是否包 含進貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗的相 關階段的情況？7）后尢外包過程

26、？控制手段是否適宜？8）有無變更情況， 是否進行評審？策劃 是否適宜？在運彳策劃和控制力圓，公司米取了卜列措施：產品和服務的要求的確定：國家標 準、按客戶要求合同和技術規(guī)范執(zhí)行 建立了工藝卡、進貨檢驗規(guī)程、過程 及成品檢驗規(guī)程。按照準則實施過程控制：過程控制包 括進貨檢驗控制、過程控制、成品檢 驗控制、最終放行控制等保留成文信息包括：進貨檢驗記錄、 過程記錄、成品檢驗記錄等目前策劃內容暫尢更改， 文件中規(guī)定 了評審非預期變更的后果，以及相關 的可能引起的風險控制措施要求。策劃的輸出基本能夠應適合組織的 運行需要，適宜。YQ 8.5.1-8.5.7Q 8.6Q 8.71）有無生產和服務方面的管理

27、制度？主 要包含哪些？2）生產計劃單的填制是否明確 ？產品信 息是否明確，是否具備一致性？是否按生產計劃進行生產 ？3）是否對生產進度進行記錄 ？4）生產和服務現(xiàn)場有無監(jiān)視和測量要求？如果有，是否配備了相應的監(jiān)視和 測量設備？有無按要求進行監(jiān)測？5）監(jiān)測活動是否符合接收準則的要求？6）后尢檢查各工序是否按操作規(guī)程生產？7）各類質量記錄報表是否按要求填制？8）生產和服務過程控制中必要的工2過 程參數(shù)有無記錄？9）車間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整齊？ 10）生產設備等資源是否適宜？是否對 設備進行定期維修和檢查 ？有無記錄？ 11）公司有無顧客財廣和外部提供財廣 的管理要求？12）公司有無按照規(guī)定要

28、求識別和管理 顧客的財產？13）管理是否到位？是否有效？14）車間質檢員是否對工序做檢驗 ？后尢 記錄？15）主要崗位的作業(yè)人員能力是否能夠 滿足要求？是否具備應有的資格條件？16）后尢特殊過程？如果有，有無確認控制要求？是否滿足？17）人員的放行權限是否具備？18）生產和服務過程中有無發(fā)生不合格的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？制定了有關的管理制度，責權利明確 按管理制度要求對過程進行了監(jiān)控， 監(jiān)控使用的監(jiān)測設備符合現(xiàn)場的需 求，現(xiàn)場作業(yè)人員具備崗位的能力要 求，進行了培訓，抽查資格符合 抽查主要，序的作業(yè)過程，按，藝規(guī) 程日勺要求進行作業(yè)，對關鍵的參數(shù)、 控制要點進行了監(jiān)控， 詢問作業(yè)人員 告

29、知的參數(shù)控制要求和規(guī)定一致 現(xiàn)場工作環(huán)境適宜， 使用的設施設備 符合要求，抽查進行了日常的維護和 保養(yǎng)。負責人介紹：顧客財產主要為顧客的 信息、客戶的圖紙及樣件，公司進行 統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄 露的情況。公司顧客提供的財產后圖紙、樣件。 抽查客戶山東臨工、 金利液壓提供的 前彎管、卜-彎管等產品圖，按規(guī)定進 行標識、使用文件夾按客戶進行分類 存放在資料柜中，存放環(huán)境良好，由 專人管理，管理適宜、有效。現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合品進行了隔離，標識明確清晰，放置于不合格品區(qū)，可追 溯控制，按要求進行返工并再次檢驗 抽查不合格品控制記錄，按要求進行 了描述和控制，抽查 3月11日過程產 品檢驗記錄，

30、未能提供過程檢驗中發(fā) 現(xiàn)的卜彎梁（2933008627） , 0 10內孔 位置度超差（偏7mm）,僅提供對責任 人進行考核的記錄， 但未能提供按不 合格品控制程序進行評審處置的證 據(jù)?，F(xiàn)場放行交付基本適宜NQ:9.1.11）有無確定需要監(jiān)視測量的對象？2）是否策劃并實施監(jiān)視、測量、分析和 改進過程的方法？3）監(jiān)視測量的時機是否明確？4）啟尢確定分析評價的時機？能否確保體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測量的對 象，有策劃并實施監(jiān)視、測量、分析 和改進過程的方法，確定測量時機較 為適宜，策劃分析評價的時機也較為 適宜，策劃監(jiān)視測量的內容對持續(xù)改 進體系的有效性適宜

31、。YQ 9.1.31）后無建立數(shù)據(jù)分析和評價的要求？2）使用了哪些分析和評價方法？3）分析和評價的內容包括哪些？是否包 括標準和規(guī)定的要求？4）抽查幾份分析和評價情況，檢查是否 完整、充分？5）能否對持續(xù)改進起到作用？詢問主要通過監(jiān)視和測量獲得的適 宜數(shù)據(jù)和相關信息來進行分析和評 價，以尋求改善，包括運用相應的統(tǒng) 計技木。抽查質量目標統(tǒng)計表、 顧客滿意度調 查表等，符合要求；利用以上的內容進行分析評價，用以較全面的確定了公司產品和服務的 符合性情況、策劃的實施情況、體系Y_ J運行的績效及有效情況、以及對風險 機遇的把控情況，進一步尋求對質量 管理體系改進的需求?？刂苹具m 宜。Q:9.21）

32、是否進行了內部審核， 確保質量管理 體系有效實施、保持并符合標準要求？2）是否對審核方案進行策劃？3）安排審核時是否考慮被審核活動和區(qū) 域的狀態(tài)和重要性以及以往評審結果等 因素？4）是否規(guī)定了審核的準則范圍、頻次和方法？5）審核是否由被審核部門工作無關的人員6）是否制定了包括審核責任和要求的文 件化的程序，確保審核的獨立性，記錄 結果向管理層報告？7）是否對不合格項及時采取措施？8）是否采取跟蹤措施， 確認措施實施的結果，以及報告確認結果？9）糾正和預防措施有效性評價公司制定有內審控制程序并按規(guī)定 實施。查內部審核管理規(guī)定，要求批準“年 度內審計劃”、“審核實施計劃” 等。公司策劃進行內部審核

33、， 按規(guī)定編制 了 2017年度內部審核計劃和審核實 施計劃，確保質量管理體系有效實 施、保持并符合標準要求。內部審核在進行中。內審管理適宜。YQ:9.31）最高管理者是否按策劃的時間間隔評 審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和后效性？2）評審是否包括評價體系改進的機會和 義更的需要？3）是否保持管理評審的記錄？4）評審輸入輸出是否符合要求？制定了管理評審控制程序，規(guī)定每年 進行一次，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和后效性。按規(guī)定制定了本年度的管理評審計 戈IJ,明確了各有關部門的輸入要求。 抽查各部門輸入資料，輸入較為充 分，通過滿意度調查，顧客對產品基 本滿意，產品質量有所提高。管

34、理方 針、目標、體系運行等輸入充分。 體系目前無變更要求。管理評審計劃節(jié)點未到，暫未進行管 理評審。YQ 10.21、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定 ？2、規(guī)定的內容是否完成， 是否符合公司 現(xiàn)有的特點？3、后無改進的措施情況發(fā)生？措施后無 進行原因分析，有無進行跟蹤驗證，對 結果有無進行評審確認？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不 合格的性質以及隨后所采取的措施；糾 正措施的結果等內容？5、措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對要求進行 了明確，在文件中對處理以上不符合 和糾正措施工作流程進行了規(guī)定，包括進行糾正、采取措施進行控制的要 求，以及后續(xù)的跟蹤確認。抽查對日常過程監(jiān)控提出

35、的不符合 項，得到了確認，進行了原因分析， 并分析了原因的可行性和有效性，采取了相應的措施進行處理，對最終結果進行了跟蹤驗證及評審，確認符合 要求。YQ 10.3持續(xù)改進的機制如何？有否使用予以實施改進？組織是否對管理評審的分析、評價結果，以及管理評審的輸出，確定是否存在持 續(xù)改進的需求或機會。組織是否較全面持續(xù)改進管理體系的適 宜性、充分性和有效性？使用了相應的方式以尋求改進，包括對日常監(jiān)控過程及用戶反饋問題進 行了較詳細的分析評價， 找到了改進 點，采取了措施并實施。對體系運行中的其他過程也需求了 改進，適宜，符合要求。公司體系剛剛建立，已制定管理評審 計劃，按節(jié)點進行。Y審核員:內部審核記錄編號