美國(guó)行政審批制度改革現(xiàn)狀研究及啟示

1、美國(guó)行政審批制度改革現(xiàn)狀研究及啟示摘要：在我國(guó)，行政審批已被日益廣泛地運(yùn)用 于許多行政管理領(lǐng)域，對(duì)于保障、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā) 展發(fā)揮了重要作用。但是隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 的建立和逐步完善，行政審批中長(zhǎng)期存在的問題越來 越突出，甚至成為生產(chǎn)力發(fā)展的體制性障礙，因此迫 切需要對(duì)行政審批制度進(jìn)行改革。本文主要研究了美 國(guó)的行政審批制度改革的現(xiàn)狀及給我國(guó)所帶來的啟 示，希望能對(duì)我國(guó)行政審批制度改革及同業(yè)研究者起 到一定參考與借鑒作用。關(guān)鍵詞：行政審批制度改革 現(xiàn)狀 中圖分類號(hào)：d523文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 行政審批是現(xiàn)代國(guó)家管理社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化 等各方面事務(wù)的一種重要的事前控制手段。在中國(guó)， 由于傳統(tǒng)

2、的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的巨大影響，行 政審批已被日益廣泛地運(yùn)用于許多行政管理領(lǐng)域，對(duì) 于保障、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用，成為 一種國(guó)家管理行政事務(wù)的不可缺少的重要制度。但是, 隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和完善及我國(guó)正式 成為wto成員，而原有的行政審批制度又缺乏有效 的法律規(guī)范，行政審批中長(zhǎng)期存在的問題就越來越突 出，有些已成為生產(chǎn)力發(fā)展的體制性障礙。因此迫切 需要對(duì)行政審批制度進(jìn)行改革。應(yīng)該說，在行政審批制度改革方面，作為超級(jí)大 國(guó)的美國(guó)無疑已經(jīng)走在了前列。而我國(guó)，由于起步晚、 經(jīng)驗(yàn)積累少，與他們還存在較大的差距。俗話說“他 山之石、可以攻玉”，所以我們有必要認(rèn)真研究美國(guó)行 政

3、審批制度改革現(xiàn)狀，并虛心向其學(xué)習(xí)，吸其精華、 棄其糟粕，為我所用。一、美國(guó)行政審批制度改革現(xiàn)狀研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的行政審批制度遵循的是“行政 法治”原貝i、“公共行政”原則以及“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”原貝ij。 美國(guó)的行政審批制度改革，是在遵循以下幾個(gè)基本原 則的基礎(chǔ)上展開的。1（一）行政審批權(quán)下放美國(guó)政府對(duì)于行政審批權(quán)力并沒有管得太死。對(duì) 于條件成熟的一些審批事項(xiàng)，他們敢于大膽放權(quán)，實(shí) 施審批權(quán)力的下放，而下放的方向往往就是社會(huì)和市 場(chǎng)。即，將原來由政府所承擔(dān)的一些社會(huì)職能和經(jīng)濟(jì) 職能，還給社會(huì)和市場(chǎng)。放權(quán)于市場(chǎng)方面的主要體現(xiàn) 是：解除不必要的經(jīng)濟(jì)型規(guī)制，給企業(yè)更大更多的自 由空間，以提高企業(yè)的積極性和改革

4、效率。放權(quán)于社會(huì)方面的主要體現(xiàn)就是：向分散在社會(huì)中的一些中介 組織進(jìn)行放權(quán)。當(dāng)然，這種放權(quán)也不是隨機(jī)的毫無資 質(zhì)要求的，也會(huì)對(duì)相應(yīng)組織進(jìn)行考核與評(píng)定，合格的 才會(huì)向其放權(quán)。2（二）注重對(duì)效益成本的分析一般來說，政府設(shè)立各項(xiàng)規(guī)制的目的是幫助實(shí)現(xiàn) 社會(huì)資源的最大化有效配置，但卻常常事與愿違，容 易產(chǎn)生“設(shè)租性規(guī)制”，從而違背了初衷。如何來避免 這個(gè)問題的產(chǎn)生呢？在這方面，美國(guó)政府進(jìn)行了有效 的嘗試，那就是“注重效益成本的分析”。如美國(guó)政府 的12291號(hào)行政令就明確規(guī)定：1億美元以上的經(jīng)濟(jì) 項(xiàng)目都要實(shí)施“規(guī)制影響分析”，通過后才能做決定或 予以實(shí)施；否則，就不能通過也不能實(shí)施。這樣，就 為政府的決

5、策提供了科學(xué)的依據(jù)與保障。其意義自然是重大的。3（三）積極調(diào)整,合理設(shè)置一般而言，各類行政規(guī)制設(shè)立的目的就是要實(shí)現(xiàn) 市場(chǎng)與政府的有機(jī)互動(dòng)和良性發(fā)展。雖然目的是好的, 但實(shí)施過程中總難免會(huì)發(fā)生一些意外。那么意外發(fā)生 了該怎么辦呢？改革。研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)對(duì)于行政審批 制度的改革，并非一味地減少政府的權(quán)力和職能，而 是有選擇性地來實(shí)施一一該減少的減少，該放權(quán)的放 權(quán)，該保留的保留，該增加的還要增加一一是“有減 有增”的，“前提”與“大原則”根據(jù)具體的需要來判 斷。在具體實(shí)施過程中，美國(guó)政府會(huì)把那些過時(shí)的、 錯(cuò)誤的、與實(shí)際需要不符的規(guī)制廢除掉，同時(shí)把“存 在缺陷的”、“不足的”，“需要增加的”規(guī)制予以完

6、善 與確立。這樣，將能更好地促進(jìn)市場(chǎng)與社會(huì)的全面發(fā) 展。（四）依法依規(guī)嚴(yán)格規(guī)范行政審批事實(shí)上，美國(guó)對(duì)于行政許可權(quán)的管理是非常嚴(yán)格 的。一般都是要先通過議會(huì)來取得法律設(shè)定的，任何 人不能隨意違背，否則必受嚴(yán)懲。在美國(guó)，設(shè)定行政 許可的事項(xiàng)并不多，主要有兩個(gè)大的方面，一方面是 經(jīng)濟(jì)事務(wù)方面的；另一方面是社會(huì)管理方面的。對(duì)于 經(jīng)濟(jì)事務(wù)方面來說，大原則就是保護(hù)好消費(fèi)者，維護(hù) 好市場(chǎng)秩序。因此，只會(huì)選擇對(duì)那些存在壟斷、競(jìng)爭(zhēng) 過度、供求不平衡的事項(xiàng)設(shè)定行政許可4。對(duì)于社會(huì) 管理方面，則主要是為了最大限度地消除市場(chǎng)機(jī)制的 負(fù)面弊端，如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所帶來的環(huán)境污染等。這 些方面，政府是會(huì)進(jìn)行行政許可方面的設(shè)定

7、的。除了 以上這兩個(gè)大的方面外，其他方面很少有設(shè)定。5即便是在這兩個(gè)大方面，美國(guó)政府也進(jìn)行了改革 性嘗試。主要是：頒布新法案，據(jù)此對(duì)規(guī)制內(nèi)容、標(biāo) 準(zhǔn)實(shí)施“調(diào)整”與“松綁”。還有就是，及時(shí)有效復(fù)查、 清理之前所頒布的所有規(guī)制條例，改掉不合時(shí)宜的部 分，保留仍有價(jià)值的部分，添加需要的部分，以此來 構(gòu)建良性循環(huán)。（五）確保行政審批的“公開、公平、公正” 研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)政府重視行政審批的程序，也做 到了審批程序的科學(xué)與規(guī)范，并始終力求行政審批程 序的“公開、公平、公正”。公開是公平、公正的前提, 公平與公正是追求的目標(biāo)，而公開和公平又是保證公 正的有效手段。政府的行政審批做到了 “公開、公 平、公正”

8、，才能使其發(fā)揮應(yīng)有的效力。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè) 目的，美國(guó)政府采取了一些有效措施，并且進(jìn)行了相 應(yīng)的制度設(shè)定。1 實(shí)施政府信息公開制度美國(guó)政府規(guī)定，除了涉及國(guó)家安全、公共安全等 方面的信息不便公開之外，其他信息都要予以公開， 每個(gè)公民都有知情權(quán)。相應(yīng)的政府機(jī)關(guān)有公開的義務(wù) 和責(zé)任，必須要履行，要切實(shí)確保大眾的相應(yīng)知情權(quán)。 這樣可以大大避免相應(yīng)責(zé)任和權(quán)利機(jī)關(guān)的“暗箱操 作”，同時(shí)也能使美國(guó)向來所推崇的“陽關(guān)政策”得以 落地。相關(guān)的法律有1966年的情報(bào)自由法x 1976 年的陽光下的聯(lián)邦政府法。這些法律的頒布，為美國(guó)政府信息公開制度提供了法律依據(jù)。72認(rèn)真推行聽證制度行政審批方面的聽證制度，在美國(guó)也是有

9、著相應(yīng) 的法律支撐的。美國(guó)聯(lián)邦行政程序法第554條規(guī) 定，行政機(jī)關(guān)實(shí)施包括核發(fā)、拒絕、吊銷、修改許可 證的裁決時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知有權(quán)得到聽證通知的人。 在確定聽證的時(shí)間地點(diǎn)時(shí)應(yīng)充分考慮到當(dāng)事人或其代 理人的需要與方便。這樣的法律支撐其實(shí)很重要。如 此，可以最大限度地保障申請(qǐng)人及利害關(guān)系者的利益, 讓他們的正當(dāng)權(quán)益得到保護(hù)，為他們提供了發(fā)表意見、 建議的機(jī)會(huì)。同時(shí)，也將行政決策、制度的制定放在 公眾的視野下進(jìn)行監(jiān)督，確保決策與規(guī)制制定更加具 有合理性。3允許適度說明理由“說明理由”制度是指，行政機(jī)關(guān)負(fù)有向被行政 人說明行政裁決的理由的責(zé)任。這樣，可以降低彼此 之間的矛盾，增加相互之間的理解，使政府

10、行政權(quán)力 的行使更加具有說服力。理由說明必須要有“事實(shí)上 的理由”和“法律上的理由”兩個(gè)方面。8這樣既保 證了 “合法性”，也保障了 “合理性”。這一制度還有 一個(gè)優(yōu)點(diǎn)，那就是：讓政府在行使行政權(quán)力時(shí)，會(huì)首 先考慮自身的合理性與合法性問題，否則就找不到理 由，也就不能行使相應(yīng)權(quán)力。無疑，這為合理裁量提 供了有效保障。由此可知，美國(guó)在行政審批制度改革方面進(jìn)行了 很多有效的?嘗試，其中不乏值得我們學(xué)習(xí)與借鑒之 處。下面，就談一談美國(guó)行政審批制度改革給我們國(guó) 家所帶來的啟示。二、美國(guó)行政審批制度改革帶來的啟示（一）行政審批制度改革應(yīng)采取“漸進(jìn)式”毋庸置疑的是，行政審批制度改革絕不是可以一 蹴而就的，

11、這必將是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，需要循序漸進(jìn)。 一邊改革，一邊用實(shí)踐來驗(yàn)證；然后再改革，再驗(yàn) 證直至能夠與事實(shí)需要相適應(yīng)。美國(guó)的行政審批 制度改革恰恰是實(shí)施了 “漸進(jìn)式”的策略，沒有去統(tǒng) 一要求，也沒有去統(tǒng)一步驟，推崇著眼于個(gè)案，一件 件地去落實(shí)，穩(wěn)扎穩(wěn)打、一步一個(gè)腳印。這種務(wù)實(shí)的 態(tài)度，是值得我們學(xué)習(xí)的。9有鑒于此，我國(guó)政府應(yīng)該在行政審批制度改革過 程中，避免激進(jìn)行為，不要一味地等待高層的指示， “需要方”應(yīng)該成為“發(fā)起者”，也不要上綱上線，制 定統(tǒng)一步調(diào)、一刀切等。否則，就違背了改革的規(guī)律 與事實(shí)需要。推崇漸進(jìn)式改革，需要做到因地制宜， 需要做到具體問題具體分析。如此，才是科學(xué)的、有 效的。（二）

12、根據(jù)國(guó)情選擇適宜的行政審批制度中美兩國(guó)雖然國(guó)體與政體均不同，但在行政審批 方面卻有很多相通之處。此外，在所面臨的社會(huì)問題 方面也有很多是相同的。如：環(huán)境污染、安全消防、 建筑物的抗震等方面的問題，在這些方面所面臨的問 題都是大同小異的，因此，相應(yīng)的行政審批也就是相 通的了。所以，美國(guó)的一些好的改革辦法，都是可以 借鑒過來的。但是，不容忽視的是，兩國(guó)在存在很多 相通之處的同時(shí)，也存在很多不同。具體就是各自國(guó) 情的不同，這就提醒我們不能對(duì)美國(guó)的行政審批制度 改革采取“拿來主義”，若是直接拿來用，可能就會(huì)存 在“水土不服”，屆時(shí)利弊孰大孰小還很難界定。所以, 我們必須要根據(jù)國(guó)情選擇適宜的行政審批制度

13、。10（三）強(qiáng)化“市場(chǎng)化”，加強(qiáng)科學(xué)規(guī)劃與決策鑒于現(xiàn)實(shí)的需要，我國(guó)行政審批制度改革應(yīng)該像 美國(guó)那樣充分遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。同時(shí)，還要如美國(guó) 一樣加強(qiáng)審批的科學(xué)規(guī)劃與決策，這是行政審批制度 改革的目標(biāo)與本質(zhì)所決定的。此外，行政審批制度改 革還需“依法進(jìn)行”，決不能想一出是一出，否則必然 難以成功。三、結(jié)束語綜上所述，本文主要研究了美國(guó)的行政審批制度 改革及給我國(guó)所帶來的啟示。美國(guó)的行政審批制度改 革探索，成效可圈可點(diǎn)。其主要做法有：行政審批權(quán) 力下放；注重對(duì)于效益成本的分析；積極調(diào)整，合理設(shè)置；依法依規(guī)嚴(yán)格規(guī)范行政審批；確保行政審批的“公開、公平、公正”等。美國(guó)的行政審批制度改革 探索，為我國(guó)行政

14、審批制度改革帶來了有益的啟示， 例如：行政審批制度改革應(yīng)采取“漸進(jìn)式”；應(yīng)根據(jù)國(guó) 情選擇適宜的行政審批制度；以及強(qiáng)化''市場(chǎng)化”，力口 強(qiáng)科學(xué)規(guī)劃與決策等。就目前而言，我國(guó)的行政審批 制度改革依然任重而道遠(yuǎn)，但只要我們肯虛心學(xué)習(xí)， 能始終積極致力于此，定能取得滿意的實(shí)效。參考文獻(xiàn)：1 周佑勇行政法原論m.中國(guó)方正出版社,2012： 206.2 楊眉尋找新的定位一一地方行政審批服務(wù)中 心主任訪談n人民日?qǐng)?bào)(海外版)，2015- 12- 20(05).3 汪永清中華人民共和國(guó)行政許可法釋義m. 中國(guó)法制出版社，2013 (09)： 28.4 王名揚(yáng)美國(guó)行政法m.中國(guó)法制出版社， 2015： 1121-1122.5 孫選中.服務(wù)型政府及其服務(wù)行政