博弈論在土地整治項(xiàng)目質(zhì)量管理中的應(yīng)用

1、    博弈論在土地整治項(xiàng)目質(zhì)量管理中的應(yīng)用    丁嘉俐摘要： 隨著我國新形勢(shì)下的一項(xiàng)惠民工程的開展，土地整治項(xiàng)目由于點(diǎn)多面廣，質(zhì)量控制范圍寬，易于出現(xiàn)管理不到位的環(huán)節(jié)和部位，質(zhì)量問題越來越突出。文章分析了土地整治項(xiàng)目質(zhì)量管理中各責(zé)任主體間的委托代理關(guān)系，建立業(yè)主、監(jiān)理單位和施工單位三方博弈模型，并通過求解模型找到混合策略的納什均衡，從理論上分析業(yè)主的有效監(jiān)督對(duì)土地整治項(xiàng)目質(zhì)量的影響。接著構(gòu)建農(nóng)戶、監(jiān)理單位和施工單位的三方博弈模型，分析農(nóng)戶監(jiān)管對(duì)土地整治項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生的影響，從農(nóng)戶參與項(xiàng)目監(jiān)管降低代理人道德風(fēng)險(xiǎn)這一視角為提高項(xiàng)目的工程質(zhì)量、發(fā)揮項(xiàng)目的整體

2、功效以及完善土地整治項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)管制度提供理論依據(jù)。abstract： with a project for the benefit of the people under the new situation in china， many problems are becoming increasingly prominent in the land consolidation project because its items are too many， the range of quality control is wide and the link and place management

3、 is not in place. this paper analyzes the principal agent relationship among the subjects in the quality control of land consolidation project. the three-party game model of the owners， supervision units and construction units is established. the nash equilibrium of mixed strategy is found by solvin

4、g the model， and the influence of the effective supervision on the quality of land consolidation project is analyzed theoretically. then the three-party game model of farmers， supervision units and construction units is constructed to analyze the impact of farmers' supervision on the quality of

5、land consolidation projects. this paper provides a theoretical basis for improving the quality of the project， giving full play to the overall effectiveness of the project and improving the quality supervision system of land remediation project from the perspective of farmers participating in the pr

6、oject supervision and reducing the agent's moral hazard.關(guān)鍵詞： 博弈論；土地整治；質(zhì)量管理；農(nóng)戶參與key words： game theory；land consolidation；quality control；farmer participation：f301.2 ：a ：1006-4311（2017）11-0047-050 引言土地整治是借助一系列工程、生物等措施對(duì)土地進(jìn)行綜合治理的系統(tǒng)工程，對(duì)提高耕地使用效率，改善農(nóng)民生產(chǎn)、生活條件及生態(tài)環(huán)境，優(yōu)化土地利用布局，促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展具有重要意義1。近幾年的中央1號(hào)文件都明確

7、提出：要大力開展土地整治，提高耕地質(zhì)量，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)基本農(nóng)田，可以說土地整治已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略層面2-3。然而，近年來各地土地整治項(xiàng)目質(zhì)量問題越來越凸出，因質(zhì)量問題被投訴和新聞媒體曝光的事件時(shí)有發(fā)生，不僅嚴(yán)重?fù)p害項(xiàng)目所在地農(nóng)戶的切身利益，也嚴(yán)重影響了政府的形象和土地整治事業(yè)的健康發(fā)展4。究其原因，主要由于現(xiàn)行土地整治項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)管制度責(zé)任不明，職能部門失職同時(shí)也缺乏有效的社會(huì)公眾監(jiān)督。4-5現(xiàn)行的土地整治為三級(jí)監(jiān)管體系。國土部負(fù)責(zé)完善土地整治監(jiān)管制度，省級(jí)國土部門則要承擔(dān)項(xiàng)目監(jiān)督和控制職責(zé)?？h（市）級(jí)人民政府組織國土、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、審計(jì)等十幾個(gè)職能部門及項(xiàng)目所在地鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府組成領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)工

8、程施工招標(biāo)、監(jiān)理招標(biāo)、竣工驗(yàn)收、資金使用和審計(jì)情況以及組織和協(xié)調(diào)等工作，以保證工程建設(shè)質(zhì)量6。然而，隨著市縣國土資源管理機(jī)構(gòu)工作職能的增強(qiáng)，整治工作任務(wù)更加艱巨，監(jiān)管責(zé)任也更加重大，專業(yè)人員較少，在實(shí)際工作中往往有心無力，很難盡職盡責(zé)，各部門領(lǐng)導(dǎo)班子都有質(zhì)量監(jiān)督的責(zé)任，但實(shí)際上，各部門均無切實(shí)履行其監(jiān)管職責(zé)，監(jiān)管上形成漏洞。土地整治監(jiān)控主體除了政府（國家、省國土資源管理部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位）之外還有第三方監(jiān)控主體監(jiān)理單位。業(yè)主委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)監(jiān)理對(duì)施工單位的現(xiàn)場(chǎng)施工活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。由于土地整治項(xiàng)目具有”參與單位多、范圍大、周期長、工程變更多、涉及土地使用權(quán)人較多等特點(diǎn)，而外聘常駐現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人

9、員數(shù)量有限，對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境不熟悉，很容易出現(xiàn)管理不到位的環(huán)節(jié)和部位7。另一方面，由于土地整治涉及農(nóng)業(yè)、林業(yè)、交通、水利等專業(yè)領(lǐng)域，是相對(duì)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，且隱蔽工程多，造成實(shí)施過程中違規(guī)行為較難發(fā)現(xiàn)。這些監(jiān)管制度的漏洞以及信息不對(duì)稱給了施工單位可乘之機(jī)，施工單位為了實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化在施工過程中偷工減料，并為此而賄賂監(jiān)理和業(yè)主。土地整治項(xiàng)目和淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目相似已成為貪腐案件的高發(fā)區(qū)。 國外學(xué)者主要從代理人的市場(chǎng)聲譽(yù)和合同契約規(guī)范兩方面來約束道德風(fēng)險(xiǎn)問題；而國內(nèi)學(xué)者主要針對(duì)不同類型項(xiàng)目出現(xiàn)的監(jiān)理單位與施工單位兩方合謀行為以及業(yè)主、監(jiān)理單位和施工單位三方合謀行為進(jìn)行分析8-9。近年來，土地整治公眾參

10、與對(duì)工程質(zhì)量的影響日益受到社會(huì)各界重視，比較一致的觀點(diǎn)在于，土地整治的服務(wù)對(duì)象和終極受益者是與土地密切相關(guān)的農(nóng)戶，離開農(nóng)戶的深度參與，土地整治的各種效益就難以充分發(fā)揮10-11。農(nóng)戶作為土地整治的最終受益人，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，可以充分發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性，進(jìn)而有效抑制違法、違規(guī)質(zhì)量行為，提高農(nóng)戶的滿意度11。當(dāng)前，各地雖不斷健全土地整治工作機(jī)制，但農(nóng)戶參與土地整治項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制仍不完善，再加上國土管理部門質(zhì)量意識(shí)薄弱，質(zhì)量問題頻現(xiàn)也就不足為奇。本文首先構(gòu)建業(yè)主、監(jiān)理單位和施工單位質(zhì)量行為三方博弈模型，從理論上分析業(yè)主的有效監(jiān)督對(duì)土地整治項(xiàng)目質(zhì)量的影響，接著構(gòu)建監(jiān)理單位、施工單位和農(nóng)戶的三方

11、博弈模型，分析農(nóng)戶參與監(jiān)督對(duì)土地整治項(xiàng)目質(zhì)量的影響，從農(nóng)戶參與項(xiàng)目監(jiān)管降低代理人道德風(fēng)險(xiǎn)這一視角為提高項(xiàng)目的工程質(zhì)量、發(fā)揮項(xiàng)目的整體功效以及完善土地整治項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)管制度提供理論依據(jù)。1 業(yè)主、監(jiān)理單位和施工單位質(zhì)量行為三方博弈分析1.1 土地整治項(xiàng)目施工階段基本博弈關(guān)系土地整治項(xiàng)目實(shí)施過程中，涉及到三個(gè)主要的質(zhì)量責(zé)任主體：業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位，一方面縣級(jí)國土資源管理部門作為土地整治項(xiàng)目的業(yè)主，通常情況下會(huì)與鄉(xiāng)級(jí)人民政府簽訂項(xiàng)目委托書，由鄉(xiāng)級(jí)人民政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，由于土地整治目標(biāo)、思想認(rèn)識(shí)和觀念上的不同，導(dǎo)致在有些地區(qū)作為項(xiàng)目實(shí)施的主體鄉(xiāng)級(jí)人民政府對(duì)土地整治項(xiàng)目急功近利，盲目追求經(jīng)濟(jì)效

12、益最大化，重?cái)?shù)量而輕質(zhì)量，僅為追求政府政績。而項(xiàng)目承擔(dān)單位與項(xiàng)目實(shí)施單位之間雖然簽訂了委托書，但委托書實(shí)施合同中的違約條款并沒有得到真正或者全面執(zhí)行，合同成了一紙空文如同虛設(shè)，一旦發(fā)生糾紛，則會(huì)出現(xiàn)相互推諉扯皮，責(zé)任不明確等現(xiàn)象，這也為質(zhì)量問題的出現(xiàn)埋下伏筆。另一方面，業(yè)主通過招投標(biāo)方式選出最符合條件的施工單位承擔(dān)項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)，由于土地整治項(xiàng)目具有“范圍大、時(shí)間長、工程變更多、隱蔽工程多、技術(shù)規(guī)程復(fù)雜”等特點(diǎn)，施工單位比業(yè)主更具信息優(yōu)勢(shì)，在信息不對(duì)稱的情況下，施工單位為了最大限度的追求自身利益，很有可能欺瞞業(yè)主，不按設(shè)計(jì)規(guī)劃施工，偷工減料，造成工程質(zhì)量低下。業(yè)主為了改變自身的信息劣勢(shì)，委托監(jiān)

13、理單位對(duì)施工單位的質(zhì)量行為進(jìn)行監(jiān)管。因此，監(jiān)理人員的技術(shù)水平越高，監(jiān)管越努力，施工單位規(guī)范施工的可能越大，工程的質(zhì)量就會(huì)越好。然而，在現(xiàn)實(shí)中，由于監(jiān)理單位并不能獲得項(xiàng)目的最終受益，作為理性的經(jīng)濟(jì)人尋求經(jīng)濟(jì)效益的最大化依然是監(jiān)理單位的首要目的，再加上監(jiān)理人員可能會(huì)受到施工單位的威逼利誘，使其不能堅(jiān)持原則，放任施工單位的違法質(zhì)量行為，導(dǎo)致土地整治項(xiàng)目質(zhì)量低劣。1.2 模型的建立1.2.1 模型假設(shè)假設(shè)：施工單位的施工費(fèi)為i，施工單位規(guī)范施工時(shí)的施工成本為c1，偷工減料時(shí)的施工成本為c2，則施工單位違規(guī)收益為c1-c2（c1>c2），給業(yè)主造成的損失為f（c1-c2），f（f>1）為業(yè)主

14、的損失擴(kuò)大系數(shù)；監(jiān)理單位監(jiān)理費(fèi)為s，堅(jiān)持原則，秉公檢查的成本為c3，不努力履行職責(zé)（與施工單位合謀）的檢查成本為c4，（c3>c4）；業(yè)主監(jiān)督所付出的成本為c，施工單位尋求與監(jiān)理單位合謀并付給監(jiān)理r（r<（c1-c2），否則無意義）的租金；施工單位與監(jiān)理單位進(jìn)行合謀的可能性為p1，業(yè)主監(jiān)督的概率為p2，業(yè)主監(jiān)督且發(fā)現(xiàn)施工單位與監(jiān)理單位合謀的可能性為p3；當(dāng)施工單位與監(jiān)理單位合謀，業(yè)主監(jiān)督且發(fā)現(xiàn)其合謀行為，將對(duì)施工單位處以f1的懲罰，對(duì)監(jiān)理單位處以f2的懲罰；業(yè)主的純策略選擇為監(jiān)督與不監(jiān)督，施工單位與監(jiān)理單位的純策略選擇為合謀與不合謀?；谝陨?個(gè)基本假設(shè)，可以建立表1所示的支付矩陣

15、。1.2.2 支付矩陣分析當(dāng)業(yè)主恪守職責(zé)，積極監(jiān)督并且發(fā)現(xiàn)監(jiān)理和施工單位的合謀行為時(shí)，兩者皆受到業(yè)主的處罰，則業(yè)主的收益為-c-f（c1-c2）+f1+f2，監(jiān)理單位的收益為s-c4+r-f2，施工單位的收益為i-c2-r-f1；當(dāng)業(yè)主監(jiān)督但是沒有發(fā)現(xiàn)合謀行為時(shí)，業(yè)主的收益為-c-f（c1-c2），監(jiān)理的收益為s-c4+r，施工的收益為i-c2-r；當(dāng)業(yè)主并未認(rèn)真履行監(jiān)督職能，而監(jiān)理與施工單位串通合謀時(shí)，業(yè)主的收益為-f（c1-c2），監(jiān)理單位的收益為s-c4+r，施工單位的收益為i-c2-r；當(dāng)業(yè)主積極監(jiān)督，監(jiān)理單位秉公檢查，施工單位規(guī)范施工時(shí)，業(yè)主的收益為-c，監(jiān)理單位的收益為s-c3，施

16、工單位的收益為i-c1；當(dāng)業(yè)主未監(jiān)督，監(jiān)理和施工單位均各司其職時(shí)，業(yè)主的收益不受影響，為0，監(jiān)理的收益為s-c3，施工單位的收益為i-c1。1.2.3 模型的求解基于以上分析可進(jìn)一步得到：若減少業(yè)主的監(jiān)督成本c，提高業(yè)主監(jiān)督成功率p3以及增加對(duì)監(jiān)理單位和施工單位串通合謀的懲罰f1和f2，將會(huì)有效遏制監(jiān)理單位和施工單位串通合謀的行為，使得監(jiān)理單位和施工單位都能各司其職從而使土地整治項(xiàng)目的質(zhì)量得到保證。在現(xiàn)實(shí)中，由于土地整治項(xiàng)目監(jiān)管責(zé)任不明確，業(yè)主專業(yè)人員少、任務(wù)繁重，業(yè)主的監(jiān)督成本并不能得到有效降低，業(yè)主的監(jiān)督成功率也很難得到提升，那么增加對(duì)監(jiān)理單位和施工單位串通合謀被發(fā)現(xiàn)的懲罰也就收效甚微了。

17、而引入項(xiàng)目所在地農(nóng)戶參與施工質(zhì)量監(jiān)督，有利于發(fā)揮社會(huì)公眾監(jiān)督的力量，約束監(jiān)理單位和施工單位的違規(guī)行為，維護(hù)農(nóng)戶的自身利益并提高農(nóng)戶對(duì)土地整治項(xiàng)目的滿意度，使項(xiàng)目的社會(huì)整體效益提升。 2 農(nóng)戶、監(jiān)理單位和施工單位三方博弈分析2.1 模型的建立2.1.1 模型假設(shè)農(nóng)戶是土地整治項(xiàng)目的最終使用者和受益人，在項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、工程施工、竣工驗(yàn)收、后期養(yǎng)護(hù)等重要環(huán)節(jié)都應(yīng)充分征求農(nóng)戶意見，接受農(nóng)戶監(jiān)督，才能使項(xiàng)目的整體社會(huì)效益得到提高。本文僅研究施工階段農(nóng)戶監(jiān)管對(duì)土地整治項(xiàng)目質(zhì)量產(chǎn)生的影響，其他階段暫不論述。對(duì)于農(nóng)戶參與土地整治項(xiàng)目質(zhì)量管理的博弈分析要基于以下三點(diǎn)假設(shè)：受限于農(nóng)戶自身的教育水平，大多數(shù)

18、農(nóng)戶并不具備專業(yè)的監(jiān)督能力，因此，相關(guān)部門必須對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行培訓(xùn)，使其能夠勝任監(jiān)督工作并能及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，進(jìn)行有效監(jiān)督。由于農(nóng)戶并非專職監(jiān)督，平常時(shí)間以務(wù)農(nóng)為主，若讓農(nóng)戶參與監(jiān)督必會(huì)產(chǎn)生監(jiān)督成本，假設(shè)農(nóng)戶的監(jiān)督成本為c0，參與監(jiān)督的可能性為p0。農(nóng)戶參與監(jiān)督使工程質(zhì)量提高帶來的社會(huì)效益為g1；監(jiān)理和施工單位串通，使工程質(zhì)量下降所帶來的負(fù)面社會(huì)效益為g2?；谝陨霞僭O(shè)，可以建立如表2所示的支付矩陣。2.1.2 支付矩陣分析當(dāng)農(nóng)戶參與監(jiān)督，并且發(fā)現(xiàn)監(jiān)理和施工單位的合謀行為時(shí)，兩者皆受到違規(guī)懲罰，農(nóng)戶參與監(jiān)督帶來的社會(huì)效益為g1；監(jiān)理單位和施工單位串通合謀，使工程質(zhì)量下降所帶來的負(fù)面社會(huì)效益為g2。則

19、農(nóng)戶的收益為f1+f2+g1-g2-c0，監(jiān)理單位的收益為s-c4+r-f2，施工單位的收益為i-c2-r-f1；當(dāng)農(nóng)戶不參與監(jiān)督，而監(jiān)理與施工單位串通合謀時(shí)，農(nóng)戶的收益為-g2，監(jiān)理單位的收益為s-c4+r，施工單位的收益為i-c2-r；當(dāng)農(nóng)戶參與監(jiān)督，監(jiān)理單位秉公檢查，施工單位規(guī)范施工時(shí)，農(nóng)戶的收益為g1-c0，監(jiān)理單位的收益為s-c3，施工單位的收益為；當(dāng)農(nóng)戶不參與監(jiān)督，監(jiān)理單位秉公檢查，施工單位規(guī)范施工時(shí)，農(nóng)戶的收益不受影響，為0，i-c1監(jiān)理單位的收益為s-c1，施工單位的收益為i-c1。2.1.3 模型的求解基于以上分析可進(jìn)一步得到：農(nóng)戶參與監(jiān)督的可能性越高，監(jiān)理和施工單位更加傾向

20、于各司其職。監(jiān)理和施工單位串通勾結(jié)的可能性取決于c0、g1、f1和f2四個(gè)變量，若能減少農(nóng)戶參與監(jiān)督的成本c0，提高農(nóng)戶參與監(jiān)督所帶來的社會(huì)效益g1以及增加對(duì)監(jiān)理和施工單位串通勾結(jié)的懲罰f1和f2，將會(huì)有效抑制監(jiān)理和施工單位串通合謀的行為，從而提高土地整治項(xiàng)目的工程質(zhì)量。3 結(jié)論與啟示目前，土地整治項(xiàng)目的質(zhì)量問題頻發(fā)，一方面，現(xiàn)行的土地整治質(zhì)量監(jiān)督制度存在一些弊端導(dǎo)致業(yè)主并不能有效的履行其監(jiān)督職能，給監(jiān)理和施工單位串通合謀創(chuàng)造了空間，使得工程質(zhì)量普遍低下。通過業(yè)主、監(jiān)理和施工單位三方博弈模型分析發(fā)現(xiàn)，若能提高業(yè)主的有效監(jiān)督對(duì)土地整治項(xiàng)目的質(zhì)量提高有很大幫助，然而由于土地整治項(xiàng)目監(jiān)管責(zé)任不明確，

21、業(yè)主專業(yè)人員少、任務(wù)繁重，導(dǎo)致業(yè)主很難進(jìn)行有效監(jiān)督。另一方面，項(xiàng)目所在地的廣大農(nóng)戶是土地整治項(xiàng)目的最終使用者和受益人，卻被排除在工程質(zhì)量監(jiān)督之外，缺乏有效公眾參與不僅使得農(nóng)戶的滿意度下降也不利于土地整治項(xiàng)目質(zhì)量的提高。通過農(nóng)戶、監(jiān)理和施工單位三方博弈模型分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶參與土地整治質(zhì)量監(jiān)督能有效遏制監(jiān)理和施工單位的合謀行為。監(jiān)理和施工單位串通合謀的可能性與農(nóng)戶的監(jiān)督成本呈正相關(guān)，農(nóng)戶監(jiān)督所付出的成本越高，越不愿參與監(jiān)督，串通合謀違法行為發(fā)生的可能性也就越高；與農(nóng)戶參與監(jiān)督帶來的社會(huì)效益呈負(fù)相關(guān)，社會(huì)效益越高，即農(nóng)戶參與監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的效果越好，自身的滿意度也越高，參與監(jiān)督的熱情也就越高，從而

22、降低串通合謀的可能性；與監(jiān)理和施工單位串通合謀被發(fā)現(xiàn)時(shí)受到的懲罰呈負(fù)相關(guān)，即懲罰越高，監(jiān)理和施工單位違規(guī)可能性越小。農(nóng)戶作為土地整治項(xiàng)目的最終使用者和受益人，工程質(zhì)量的好壞關(guān)乎農(nóng)戶的切身利益，因此，農(nóng)戶有強(qiáng)烈的監(jiān)督意愿。相關(guān)部門應(yīng)主動(dòng)探索農(nóng)戶參與土地整治項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督的政策機(jī)制，使農(nóng)戶參與監(jiān)督有章可循，在政策上創(chuàng)造合適條件。相關(guān)部門還應(yīng)開展相應(yīng)的培訓(xùn)，幫助農(nóng)戶監(jiān)督員掌握基本的監(jiān)督技能，找準(zhǔn)監(jiān)督的著力點(diǎn)，使農(nóng)戶學(xué)會(huì)怎樣監(jiān)督并敢于實(shí)施監(jiān)督。另外，由于農(nóng)戶并非專職監(jiān)督，平常時(shí)間以務(wù)農(nóng)為主，因此土地整治項(xiàng)目應(yīng)選擇在農(nóng)閑時(shí)節(jié)進(jìn)行，使農(nóng)戶具備監(jiān)督的時(shí)間條件，降低農(nóng)戶監(jiān)督的時(shí)間成本。在空間上，應(yīng)挑選臨近項(xiàng)目區(qū)的農(nóng)戶進(jìn)行監(jiān)督，使得農(nóng)戶的交通成本較低。相關(guān)部門甚至可以將農(nóng)戶參與監(jiān)督的成本納入土地整治項(xiàng)目投資預(yù)算中，給農(nóng)戶監(jiān)督員相應(yīng)的補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，積極鼓勵(lì)農(nóng)戶參與監(jiān)督，并努力提高監(jiān)督效率。最后，不僅要在工程施工階段引入農(nóng)戶