證券公司合規(guī)管理規(guī)定28頁

1、證券公司合規(guī)管理規(guī)定（2010年） 目 錄 第一部分 合規(guī)理論與實(shí)務(wù)第一章 合規(guī)理論第一節(jié) 合規(guī)基本概念及涵義第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其它公司風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系第三節(jié) 合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控的關(guān)系第四節(jié) 其它合規(guī)問題第二章 合規(guī)體系建設(shè)第一節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)第二節(jié) 合規(guī)管理體系建設(shè)第三節(jié) 合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工第三章 合規(guī)職能第一節(jié) 合規(guī)的核心職能第二節(jié) 合規(guī)溝通渠道第三節(jié) 證券公司合規(guī)管理工作的若干重點(diǎn)第四章 合規(guī)評(píng)估與問責(zé)機(jī)制第二部分 法律法規(guī)第一章 法理基礎(chǔ)第二章 公法基礎(chǔ)第一節(jié) 刑法及反洗錢法第二節(jié) 程序法第三章 民商經(jīng)濟(jì)法第四節(jié) 民法第五節(jié) 商法第六節(jié) 經(jīng)濟(jì)法第三部分 證券

2、公司業(yè)務(wù)規(guī)則 第一章 證券公司管理規(guī)則第一節(jié) 證券公司法人治理規(guī)則第二節(jié) 人員管理規(guī)則第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)則第四節(jié) 內(nèi)部控制管理規(guī)則第五節(jié) 財(cái)務(wù)管理規(guī)則第六節(jié) IT治理規(guī)則第七節(jié) 其他有關(guān)規(guī)則第二章 證券公司業(yè)務(wù)管理規(guī)則第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)則第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)則第三節(jié) 自營業(yè)務(wù)管理規(guī)則第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)管理規(guī)則第六節(jié) 研究咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)則第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)管理規(guī)則附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄第一部分 合規(guī)理論與實(shí)務(wù)第一章 合規(guī)理論第一節(jié) 合規(guī)基本概念及涵義掌握合規(guī)及合規(guī)管理的基本概念；了解全球范圍內(nèi)合規(guī)管理近期迅速發(fā)展的背景及原因；掌握

3、合規(guī)管理的基本理念和基本原則。掌握在公司內(nèi)部建立合規(guī)管理的基本原因及其意義；掌握合規(guī)管理對行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關(guān)方以及社會(huì)公眾的不同意義；掌握公司董事會(huì)、管理層以及員工在合規(guī)管理中的責(zé)任。掌握全球范圍內(nèi)證券行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展現(xiàn)狀；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義；掌握證券公司合規(guī)管理的基本指導(dǎo)思想、基本定位和基本任務(wù)。第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其它公司風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

4、與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念，掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用。掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。第三節(jié) 合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控的關(guān)系一、合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規(guī)管理之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司的一般治理結(jié)構(gòu)，掌握合規(guī)職能在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用。掌握公司內(nèi)部控制的基本概念；掌握公司內(nèi)部控制與合規(guī)管理的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司內(nèi)部控制體系的一般結(jié)構(gòu)，掌握合規(guī)在公司內(nèi)部控

5、制體系中的地位和作用。二、合規(guī)部門與其它內(nèi)控部門的聯(lián)系與區(qū)別 掌握公司內(nèi)部控制體系的組成結(jié)構(gòu)；掌握合規(guī)部門與法律部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部稽核部門、財(cái)務(wù)控制部門等部門在履行內(nèi)部控制職能時(shí)的職能差別及工作重點(diǎn)的差別；掌握合規(guī)部門與法律部門之間的關(guān)系。掌握國內(nèi)證券公司監(jiān)事會(huì)在內(nèi)部控制中的職責(zé)與作用，掌握公司監(jiān)事會(huì)與合規(guī)部門等內(nèi)部控制部門之間的關(guān)系。第四節(jié) 其它合規(guī)問題掌握證券公司跨境開展業(yè)務(wù)背景下合規(guī)職能所面臨的特殊問題和難點(diǎn)；掌握合規(guī)職能對境外業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)控制時(shí)的實(shí)施原則、程序及方法。掌握金融控股公司背景下的集團(tuán)與子公司之間的合規(guī)管理所面臨的特殊問題和難點(diǎn)；掌握集團(tuán)背景下的合規(guī)管理模式。第二章

6、 合規(guī)體系建設(shè)第一節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)掌握合規(guī)文化的基本概念，企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義，合規(guī)文化的主要要素，以及企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。第二節(jié) 合規(guī)管理體系建設(shè)一、合規(guī)基本制度的建設(shè)掌握在公司內(nèi)部建立合規(guī)管理制度的基本原因及其意義；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)包括的內(nèi)容以及相應(yīng)的審批過程。二、合規(guī)管理體系的基本原則掌握公司合規(guī)職能獨(dú)立性的基本概念及其涵義，掌握實(shí)現(xiàn)合規(guī)職能獨(dú)立性應(yīng)采取的制度設(shè)計(jì)，重點(diǎn)掌握合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的選任及解聘機(jī)制、匯報(bào)機(jī)制、評(píng)估機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制等。掌握合規(guī)職能的一般組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則；掌握公司管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門專業(yè)人員在合規(guī)職能組織架構(gòu)中的不同角色和職

7、責(zé)分工。重點(diǎn)掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和角色定位，掌握合規(guī)總監(jiān)與其它公司高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系。掌握合規(guī)專業(yè)人員在履行合規(guī)職能時(shí)的內(nèi)部分工原則；掌握合規(guī)專業(yè)人員的職責(zé)分工和歸責(zé)機(jī)制等。掌握幾類基本的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)模式，掌握不同規(guī)模、業(yè)務(wù)類型的證券公司所適用的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)。三、合規(guī)管理制度運(yùn)行的基本原則掌握合規(guī)部門履行合規(guī)職責(zé)的基本機(jī)制、程序和方式；掌握業(yè)務(wù)部門執(zhí)行合規(guī)任務(wù)時(shí)的匯報(bào)路線以及與高級(jí)管理人員之間的交流方式。掌握合規(guī)人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)，包括專業(yè)技能、品質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)，選任合規(guī)人員的基本要求，以及對合規(guī)專業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的基本方式。第三節(jié) 合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色

8、分工 掌握公司管理人員，包括公司管理機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理層、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人和主管的主要職能；掌握公司一般管理機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理層、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人和主管在履行合規(guī)職責(zé)時(shí)的作用和所需承擔(dān)的責(zé)任；掌握合規(guī)專業(yè)人員的基本職責(zé)，掌握合規(guī)專業(yè)人員與上述管理人員在履行合規(guī)職能方面的相互關(guān)系。第三章 合規(guī)職能第一節(jié) 合規(guī)的核心職能一、合規(guī)政策與程序掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義;熟悉證券公司合規(guī)政策與程序的狹義和廣義淵源;了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體;了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容;熟悉需要更新合規(guī)政策與程序的情形以及相關(guān)后續(xù)工作。二、合規(guī)咨詢、建議掌握合規(guī)咨詢、建議的對象和意義;熟

9、悉在證券公司需要合規(guī)咨詢、建議的事項(xiàng)和情形;了解合規(guī)咨詢、建議的方式和程序。三、合規(guī)審查掌握合規(guī)審查的概念和范圍；熟悉合規(guī)審查的流程和審查要點(diǎn)；熟悉合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)審查過程中的職責(zé)。四、合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查掌握合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的概念和范圍；熟悉合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的目的和內(nèi)容，了解合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的一般方式和程序；熟悉不同類型證券公司針對不同業(yè)務(wù)、不同級(jí)別分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查需要引起特別注意的事項(xiàng);熟悉通過合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)的解決程序和對相關(guān)部門的問責(zé)機(jī)制。五、合規(guī)教育與培訓(xùn)掌握在證券公司進(jìn)行合規(guī)教育與培訓(xùn)的目的和意義;熟悉合規(guī)培訓(xùn)教育與培訓(xùn)的種類、通常采用的

10、形式、應(yīng)包括的內(nèi)容;熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)教育與培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)教育與培訓(xùn)的重點(diǎn);了解合規(guī)教育與培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評(píng)估方式。六、投訴與舉報(bào)的處理掌握投訴與舉報(bào)處理的意義和重要性；了解投訴與舉報(bào)處理的一般流程。七、合規(guī)報(bào)告掌握合規(guī)報(bào)告的目的和意義；熟悉需要合規(guī)報(bào)告的事項(xiàng)、報(bào)告的類型、形式和基本路徑。八、法律法規(guī)追蹤與遵從掌握追蹤法律法規(guī)的意義和重要性。熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程。九、監(jiān)管配合掌握監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式。熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。第二節(jié) 合規(guī)溝通渠道掌握證券公司合規(guī)部門對內(nèi)和對外匯報(bào)和溝通的意

11、義。掌握證券公司合規(guī)部門內(nèi)部匯報(bào)路線;掌握證券公司合規(guī)部門對公司董事會(huì)和高級(jí)管理層的報(bào)告方式和路徑, 需要報(bào)告的常規(guī)和特別事項(xiàng);熟悉證券公司合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的溝通方式與一般事項(xiàng);了解證券公司合規(guī)部門與其他控制部門 ( 如審計(jì)、風(fēng)控、稽核部門等) 溝通和合作的方式與事項(xiàng)。了解證券公司合規(guī)部門作為對外向監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)的作用和意義;熟悉證券公司通過合規(guī)部門向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)的常規(guī)和特別事項(xiàng);熟悉證券公司合規(guī)部可能承擔(dān)特別法定職責(zé)履行相應(yīng)對外報(bào)告義務(wù)的情形 (如作為反洗錢負(fù)責(zé)人的可疑交易報(bào)告義務(wù))。第三節(jié) 證券公司合規(guī)管理工作的若干重點(diǎn)一、利益沖突防范掌握合規(guī)部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義;掌

12、握證券公司常見利益沖突類型和針對不同業(yè)務(wù)部門的合規(guī)關(guān)注重點(diǎn)和解決方案;掌握證券公司隔離墻的內(nèi)涵和意義、保持隔離墻的具體方式、越墻的情形、審批程序和相關(guān)注意事項(xiàng)。熟悉為防止與業(yè)務(wù)部門利益沖突而保持合規(guī)部門獨(dú)立性的重要意義和具體措施。二、反洗錢了解我國反洗錢立法的基本進(jìn)程；熟悉證券公司反洗錢相關(guān)法律法規(guī); 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式和通過證券公司進(jìn)行洗錢的主要方式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求; 熟悉證

13、券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。三、賬戶管理與交易監(jiān)控了解證券公司規(guī)范帳戶開立、使用和管理的基本要求;熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規(guī)范賬戶的要求;掌握證券公司交易監(jiān)控的方式和針對不同業(yè)務(wù)部門、不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別客戶交易監(jiān)控關(guān)注的重點(diǎn);熟悉發(fā)現(xiàn)交易不當(dāng)或違法違規(guī)交易行為的處理流程, 報(bào)告義務(wù)和后續(xù)培訓(xùn)要求。四、投資者教育與客戶投訴處理了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內(nèi)容;熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系,證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé); 熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。 熟悉證券公司客戶投

14、訴機(jī)制的主要內(nèi)容;熟悉處理客戶投訴的主要流程和書面留痕要求。第四章 合規(guī)評(píng)估與問責(zé)機(jī)制掌握對合規(guī)職能的有效性進(jìn)行評(píng)估的主要方式；掌握內(nèi)部評(píng)估、外部評(píng)估、監(jiān)管評(píng)估等評(píng)估監(jiān)督方式的特點(diǎn)及相互差別。掌握各評(píng)估方式在對合規(guī)職能有效性進(jìn)行評(píng)估方面各自的評(píng)估內(nèi)容、范圍、頻率以及工作方法。了解證券公司內(nèi)有權(quán)對合規(guī)部門職能行使進(jìn)行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關(guān)獨(dú)立性要求。了解合規(guī)問責(zé)機(jī)制的內(nèi)容和意義；了解公司遵守法律法規(guī)的責(zé)任和合規(guī)部門及其人員的作用之間的區(qū)別;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；熟悉掌握證券公司的合規(guī)

15、責(zé)任減免機(jī)制。第二部分 法律法規(guī)第一章 法理基礎(chǔ)了解法、法的作用、法律規(guī)則、法律原則、法的淵源、法律部門和法律體系、法的效力、法律關(guān)系、法律責(zé)任和法律制裁等概念。了解法的強(qiáng)制性與其他社會(huì)規(guī)范的強(qiáng)制性的不同，法的規(guī)范作用與社會(huì)作用的不同，法的價(jià)值判斷與事實(shí)判斷的不同，法律規(guī)則和法律原則的不同，法律義務(wù)、法律責(zé)任和法律制裁的不同，正式的法的淵源與非正式的法的淵源的不同及根據(jù)，正式的法的淵源和法律部門的不同，成文法與不成文法的不同，一般法與特別法的不同。熟悉法律權(quán)利、權(quán)利能力和行為能力的不同。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性文件的不同，法律體系與法系的不同。了解立法的定義、立法體制、立法原則、立法程序、

16、法的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的含義與方式、法的實(shí)現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法的含義、司法的含義、守法的含義、違法的含義和種類，法律監(jiān)督的含義、法律解釋的含義與特點(diǎn)、法律推理的含義和特點(diǎn)。了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的不同，熟悉法的實(shí)施和法的實(shí)現(xiàn)的不同、法律案與法律草案的不同、守法與違法的不同、國家法律監(jiān)督與社會(huì)法律監(jiān)督的不同。第二章 公法基礎(chǔ)第一節(jié) 刑法及反洗錢法一、刑法掌握犯罪和刑事責(zé)任、犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虛假出資罪、欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造

17、、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪、偽造變造股票債券罪、擅自發(fā)行股票債券罪、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪、操縱證券、期貨市場罪、擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)罪、洗錢罪的法律責(zé)任。二、反洗錢法掌握反洗錢相關(guān)法規(guī)，反洗錢制度的概念、基本原則、金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，包括客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度。第二節(jié) 程序法*一、刑事訴訟法了解刑事訴訟的基本概念和制度，包括刑事訴訟法的任務(wù)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工、兩審終審制、被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利、公開審判、管轄、回避、證據(jù)、附帶民事訴訟、送達(dá)、搜查、提起公訴和免

18、于起訴、審判組織、死刑復(fù)核。*二、民事訴訟法了解民事訴訟的基本概念和制度，包括當(dāng)事人的權(quán)利、獨(dú)立審判、合議、回避、公開審判、兩審終審制、審判監(jiān)督、訴訟代理、證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全制度、對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施、缺席判決、判決的執(zhí)行、管轄、送達(dá)等。*三、行政訴訟法了解行政訴訟法的基本概念和制度，包括行政訴訟案件的受理范圍、合議、回避、公開審判、兩審終審制、管轄權(quán)的劃分、訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件、缺席判決、判決的執(zhí)行、侵權(quán)賠償責(zé)任。四、行政許可法了解行政許可的概念，行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定，包括行政許可的設(shè)定原則，行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式，行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)，

19、包括法定行政機(jī)關(guān)，受委托的行政機(jī)關(guān)，行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)，受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的實(shí)施程序，包括申請與受理程序，審查與決定程序、期限，聽證程序，變更與延續(xù)程序，特別程序；了解行政許可的費(fèi)用，包括禁止收費(fèi)原則，法定收費(fèi)例外；了解監(jiān)督檢查，包括對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，對被許可人的監(jiān)督檢查，被許可人的法定義務(wù)，對行政許可的撤銷和注銷。五、行政處罰法熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序，包括行政處罰的決定程序，行政處罰的執(zhí)行程序。六、行政復(fù)議法了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范

20、圍，包括行政復(fù)議的受案范圍，行政復(fù)議的排除事項(xiàng)；了解行政復(fù)議參加人和行政復(fù)議機(jī)關(guān)，包括行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)；熟悉行政復(fù)議的申請與受理，包括行政復(fù)議的申請時(shí)間和方式、對行政復(fù)議申請的審查和處理、行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系、具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審理、決定和執(zhí)行，包括審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料、證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回、對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定、行政復(fù)議決定的執(zhí)行。*七、仲裁法了解仲裁的主體、不能仲裁的糾紛、受理仲裁的條件、一裁終局制、仲裁協(xié)議的必備條款、無效的仲裁協(xié)議、申請仲裁的條件、仲裁申請的受理

21、、財(cái)產(chǎn)保全、仲裁庭的組成和產(chǎn)生、回避、開庭和裁決、撤銷裁決的申請、仲裁裁決的執(zhí)行、涉外仲裁。第三章 民商經(jīng)濟(jì)法第一節(jié) 民法一、民法基本原理掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實(shí)；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力、宣告失蹤與宣告死亡；掌握民事法律行為的成立與生效、附條件與附期限的民事法律行為、無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；掌握代理的概念和特征，包括代理的法律要件、無權(quán)代理和表見代理；掌握訴訟時(shí)效與期限的概念和特征、訴訟時(shí)效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類、不當(dāng)?shù)美蜔o因管理、債的履行、債的保全和擔(dān)保、 債的移轉(zhuǎn)和消滅；掌握各種人格權(quán)

22、、身份權(quán)的法律特征及其保護(hù)規(guī)則；掌握侵權(quán)行為的概念和特征、侵權(quán)行為的分類、侵權(quán)行為歸責(zé)原則、侵權(quán)責(zé)任的概念、侵權(quán)責(zé)任的方式、侵權(quán)責(zé)任的適用。二、合同法掌握合同的概念和特征；掌握合同的分類，包括雙務(wù)合同與單務(wù)合同、有償合同與無償合同、諾成合同與實(shí)踐合同、要式合同與不要式合同、有名合同與無名合同、主合同與從合同、束己合同與涉他合同；掌握合同的訂立和合同訂立的一般程序，包括要約的概念、要約的要件、要約邀請、要約的效力、要約的撤回和撤銷、要約的失效、承諾的概念和要件、承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式、合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)、格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握雙務(wù)合同履行抗

23、辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；掌握合同的變更和解除、合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由、各種違約責(zé)任形式的適用條件及違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則、締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。三、物權(quán)法掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力，包括物權(quán)的優(yōu)先效力、物上請求權(quán)；了解物權(quán)變動(dòng)的概念；了解物權(quán)法定主義原則，包括物權(quán)法定主義，民法上物權(quán)的種類；掌握物權(quán)行為的內(nèi)容，包括物權(quán)的變動(dòng)的概念，物權(quán)的變動(dòng)的原則，物權(quán)的變動(dòng)的原因、物權(quán)行為、物權(quán)的公示；熟悉物權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，包括物權(quán)的保護(hù)的概念、物權(quán)的保護(hù)方法。四、擔(dān)保法了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特

24、征；掌握抵押權(quán)的內(nèi)容，包括抵押權(quán)的概念和特征、抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利、抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的有關(guān)內(nèi)容，包括質(zhì)權(quán)的概念和特征、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)；了解留置權(quán)的內(nèi)容，包括留置權(quán)的概念和特征、留置權(quán)的取得、留置權(quán)的效力、留置權(quán)的消滅；了解擔(dān)保物權(quán)的競合，包括擔(dān)保物權(quán)競合的概念和成立條件、抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合、抵押權(quán)與留置權(quán)的競合、留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類、保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果、保證責(zé)任的免除；掌握定金的概念和種類、定金的成立、定金的效力。五、侵權(quán)責(zé)任法了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任構(gòu)成和責(zé)任方

25、式；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式、侵害他人造成人身損害的賠償、侵害他人財(cái)產(chǎn)的賠償、侵害他人人身權(quán)益的賠償、侵權(quán)行為危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責(zé)任、機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任、醫(yī)療損害責(zé)任、環(huán)境污染責(zé)任、高度危險(xiǎn)責(zé)任、飼養(yǎng)動(dòng)物損害責(zé)任、物件損害責(zé)任。第二節(jié) 商法一、證券法掌握證券的概念、特征及種類，熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的基本條件，包括發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)、發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容、承銷團(tuán)及主承銷人、證券的銷售期限、代銷、發(fā)行失敗等；掌握證券交易的條件及方式、證券交易的暫停和終止；掌

26、握限制和禁止的證券交易行為，包括一般規(guī)定、內(nèi)幕交易行為、操縱證券市場行為、虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為、其他受禁止行為；掌握股票上市的申請、股票上市的條件、股票上市的公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式、上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念、證券交易所的職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍及對證券公司的監(jiān)管；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、證券監(jiān)督

27、管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)；掌握違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。二、公司法與合伙企業(yè)法掌握公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，區(qū)分法定代表人的代表行為和非代表行為；掌握公司行為能力限制、母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理和法律規(guī)定；掌握公司設(shè)立的概念、公司設(shè)立的立法例、公司設(shè)立的方式、公司設(shè)立的登記、公司的名稱和住所、公司章程、公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念、股東的權(quán)利、股東的義務(wù)、股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格，董事、監(jiān)事、

28、高級(jí)管理人員的義務(wù)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更、公司合并的種類、公司合并的程序、公司合并的后果、公司分立的種類、公司分立的程序、公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因、公司的解散、公司的清算；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念、外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序、外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立、股份有限公司的設(shè)立方式與程序、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行、股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企

29、業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。三、證券投資基金法了解證券投資基金的特征以及證券投資基金的分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、基金管理人的禁止性行為以及基金管理人職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件、基金托管人的職責(zé)、基金管理人的禁止性行為以及基金托管人職責(zé)終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會(huì)的召集和決議規(guī)則，了解基金份額持有人的權(quán)利；了解基金設(shè)立的審查、基金財(cái)產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。四、信托法熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)

30、立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性、信托財(cái)產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。五、期貨法規(guī)掌握期貨的概念、特征及其種類，熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。*六、銀行法了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止，了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)、監(jiān)督管理措施以及違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法則法律責(zé)任。*七、保險(xiǎn)法了解保險(xiǎn)的概念，包括保險(xiǎn)的要素、危險(xiǎn)的不確定、社會(huì)互助、保險(xiǎn)輔助人；了解保險(xiǎn)法的的基本原則；了解保險(xiǎn)合同的概念，保險(xiǎn)合同的分

31、類，保險(xiǎn)合同成立與生效的條件、保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人與關(guān)系人。了解保險(xiǎn)人與投保人各自在訂立合同時(shí)的義務(wù)，保險(xiǎn)合同變更與解除的方式與效力，保險(xiǎn)合同的履行規(guī)則；了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)。了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的特征、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的種類；熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)保險(xiǎn)事故的處理，了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)；了解人身保險(xiǎn)合同的概念、人身保險(xiǎn)合同的特征，了解人身保險(xiǎn)合同的種類；了解人身保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險(xiǎn)合同中的受益人，了解人身保險(xiǎn)合同中保險(xiǎn)金的計(jì)算與支付，以及人身保險(xiǎn)合同的解除。了解保險(xiǎn)業(yè)的主要監(jiān)管制度，保險(xiǎn)公司的設(shè)立條件及對保險(xiǎn)公司的整頓與接管制度。了解各項(xiàng)保險(xiǎn)經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵，保險(xiǎn)代理人與保險(xiǎn)

32、經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。 *八、票據(jù)法了解票據(jù)的概念、種類，票據(jù)的特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；理解各種具體的票據(jù)抗辯、票據(jù)抗辯的種類、票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。九、企業(yè)破產(chǎn)法熟悉破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)案件管轄的原則、外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)申請人、破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力、破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)?/p>

33、務(wù)、債權(quán)申報(bào)、債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)、債權(quán)人會(huì)議決議的通過和效力、債權(quán)人委員會(huì)的組成和職權(quán)、管理人向債權(quán)人委員會(huì)的報(bào)告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間、重整計(jì)劃的制定和批準(zhǔn)、重整計(jì)劃的執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效、破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)、違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任、破產(chǎn)法的適用范圍。第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)法一、競爭法1、 反不正當(dāng)競爭法了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的、市場競爭原則，了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型，了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。2、 反壟斷法了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則，了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則，了解對

34、涉嫌壟斷行為調(diào)查的程序以及了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。二、稅法1、個(gè)人所得稅法掌握個(gè)人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個(gè)人所得稅率、應(yīng)納稅所得額的計(jì)算和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度。2、企業(yè)所得稅法掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分、企業(yè)所得稅率、應(yīng)納稅所得的計(jì)算、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度。三、勞動(dòng)法和勞動(dòng)合同法掌握勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、工作時(shí)間和休息休假、工資、女職工特殊保護(hù)、社會(huì)保險(xiǎn)和福利、勞動(dòng)爭議和法律責(zé)任等概念和制度。四、會(huì)計(jì)與審計(jì)法掌握會(huì)計(jì)核算、公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定、會(huì)計(jì)監(jiān)督、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員、以及會(huì)計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。掌握審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員、

35、審計(jì)機(jī)關(guān)職責(zé)、審計(jì)機(jī)關(guān)權(quán)限、審計(jì)程序和審計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。五、外商投資企業(yè)法1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法熟悉中外合資企業(yè)的概念、形式、對外國投資者投資比例的要求、分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的原則、出資方式、董事會(huì)組成的原則和職權(quán)、正副總經(jīng)理的產(chǎn)生、利潤分配的原則、稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。2、外資企業(yè)法熟悉外資企業(yè)的概念、外資企業(yè)的法律形式、設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批、外資企業(yè)的主要權(quán)利和義務(wù)、稅收優(yōu)惠。3、 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定熟悉外資并購的概念、并購規(guī)定的適用范圍、外資并購的基本制度、外資并購的申請和審批、外資股權(quán)并購的條件、申報(bào)與程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的審批

36、、反壟斷審查。第三部分 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 證券公司管理規(guī)則 第一節(jié) 證券公司法人治理規(guī)則掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握外資參股證券公司在股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請?jiān)O(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解

37、關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。了解關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券公司將證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司對違規(guī)網(wǎng)點(diǎn)清理和關(guān)閉的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址的有關(guān)規(guī)定。掌握關(guān)于證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及激勵(lì)約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 人員管理規(guī)則掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；掌握證券從業(yè)資格考試的有關(guān)規(guī)定；掌握申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序。掌

38、握證券公司高級(jí)管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的條件；掌握任職資格的申請與核準(zhǔn)程序；掌握關(guān)于對證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定及其法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉保薦代表人注冊登記的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理

39、的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；了解證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)回避、信息披露的有關(guān)要求。掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金代銷業(yè)務(wù)的行為規(guī)范。熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施高級(jí)管理人員談話提醒措施的情形；掌握談話提醒工作的程序；掌握談話提醒后的后續(xù)工作。掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、禁入期限及程序。第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)則掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備、編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)

40、準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計(jì)算公式；熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)；掌握計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定。掌握證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項(xiàng)目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項(xiàng)目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的扣減比例；了解應(yīng)加項(xiàng)目的范圍。掌握證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的用途；熟悉

41、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的來源。第四節(jié) 內(nèi)部控制管理規(guī)則掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及其目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及內(nèi)容業(yè)務(wù)授權(quán)的關(guān)系及運(yùn)作要求。掌握證券公司主要業(yè)務(wù)部門間建立健全隔離墻制度的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司部分崗位兼職的禁止性規(guī)定；掌握證券公司對跨墻人員管理及靜默期的有關(guān)要求。熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司內(nèi)部人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理

42、制度；熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序。熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評(píng)價(jià)和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。掌握證券公司內(nèi)部控制外部評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評(píng)審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評(píng)審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評(píng)審的方式、種類。第五節(jié) 財(cái)務(wù)管理規(guī)則掌握證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定；熟悉證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司信息報(bào)送及披

43、露的義務(wù)和責(zé)任；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對證券公司會(huì)計(jì)政策選擇的相關(guān)要求;了解會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評(píng)級(jí)和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項(xiàng)償債帳戶和其他償債措施以及債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握違反證券公司債券發(fā)行上市規(guī)定的法

44、律責(zé)任。熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)督管理規(guī)定。掌握次級(jí)債務(wù)的定義、符合條件的次級(jí)債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級(jí)債務(wù)專項(xiàng)決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級(jí)債務(wù)合同應(yīng)約定的事項(xiàng)；掌握證券公司設(shè)立專項(xiàng)償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的規(guī)定。掌握股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施；熟悉股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了

45、解股票質(zhì)押貸款的貸款程序;了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。第六節(jié) IT治理規(guī)則掌握IT治理的的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及IT治理目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的崗位職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容及其要求；了解對

46、證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。第七節(jié) 其他有關(guān)規(guī)則掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續(xù)更新要求；了解證券公司開展投資者教育工作的方式及職責(zé)。掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司檢查的主要內(nèi)容、檢查方式；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中的權(quán)力及證券公司的配合義務(wù)。掌握證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可的含義和范圍；掌握證監(jiān)會(huì)行政許可程序中有關(guān)受理、審查、決定環(huán)節(jié)的規(guī)定和要求；掌握證監(jiān)會(huì)行政許可簡易程序的有關(guān)規(guī)定；掌握證監(jiān)會(huì)行政許可特殊程序的有關(guān)規(guī)定；掌握證監(jiān)會(huì)行政許可程序中有關(guān)期限與送達(dá)、公示的有關(guān)規(guī)定。掌握證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議的范圍；掌握申請行政復(fù)議的條件

47、和程序；掌握行政復(fù)議的受理程序；掌握證監(jiān)會(huì)作出行政復(fù)議決定的程序。熟悉證券公司個(gè)人債權(quán)及客戶交易結(jié)算資金收購的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作的要求；了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報(bào)匯算清繳時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金。了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法申請人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的有關(guān)規(guī)定。了解關(guān)于證券、期貨合同糾紛仲裁的有關(guān)規(guī)定。第二章 證券公司業(yè)務(wù)管理規(guī)則第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)則掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司

48、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于不合格賬戶的分類、規(guī)范、注銷等有關(guān)規(guī)定；掌握中登公司已集中中止交易的不合格賬戶的規(guī)范要求及流程；掌握不合格風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握不合格司法凍結(jié)賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管

49、有關(guān)賬戶的要求。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用帳戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。掌握證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員定期輪崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的主要內(nèi)容；熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉證券營業(yè)部的責(zé)任分離制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)

50、規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業(yè)部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定；熟悉網(wǎng)上委托的有關(guān)規(guī)定；了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范的主要內(nèi)容。掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金

51、業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的條件；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會(huì)員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所紀(jì)律處分的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定；了解證券證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；了解證券交易所對會(huì)員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券和資金的清算交收的管理規(guī)定；掌握證券登記機(jī)構(gòu)證券賬戶管理規(guī)則；掌握證券登記結(jié)算

52、機(jī)構(gòu)融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則;熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定； 熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)

53、構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)則掌握證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價(jià)與定價(jià)、證券發(fā)售、證券承銷、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)；了解保

54、薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容，熟悉盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容及格式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公

55、開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的條件；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解上市公司公開發(fā)行證券申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。掌握首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度；掌握詢價(jià)對象的有關(guān)規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票詢價(jià)的操作要求；掌握證券公司非法發(fā)行或承銷證券的法律責(zé)任；熟悉股票配售的有關(guān)要求；熟悉超額配售選擇權(quán)的行使；熟悉回?fù)軝C(jī)制的相關(guān)規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價(jià)值研究報(bào)告的撰寫要求。 熟悉首次公開發(fā)

56、行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票的程序；了解首次公開在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票關(guān)于信息披露的管理要求。掌握企業(yè)債券的發(fā)行條件，熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。 掌握公司債券發(fā)行條件；公司債券發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準(zhǔn)程序；掌握公司債券擔(dān)保及信用評(píng)級(jí)的相關(guān)規(guī)定；掌握公司債券的承銷及需要保薦人關(guān)注的事項(xiàng)；掌握公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會(huì)議的相關(guān)

57、規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與上市監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。掌握可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件，熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報(bào)程序、發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式、程序和可轉(zhuǎn)換公司債券上市的一般規(guī)定；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行承銷與保薦，了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；了解發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信息披露的要求。掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行對象及發(fā)行條件；熟悉企業(yè)短期融資券的信用評(píng)級(jí)與余額管理制度；掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限、發(fā)行價(jià)格與承銷規(guī)程的規(guī)定；熟悉企業(yè)短期融資券的交易、托管和兌付的相關(guān)規(guī)定；了解企業(yè)短期融資券的信息披露與監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的