房地產(chǎn)集團公司現(xiàn)場簽證管理制度

1、房地產(chǎn)集團公司 現(xiàn)場簽證管理制度1 現(xiàn)場簽證管理流程1.1 現(xiàn)場簽證流程圖17變更簽證管理流程施工單位監(jiān)理單位工程部成本核算部法務(wù)部決策層提出簽證申請?zhí)岢龉こ虄?yōu)化要求提出工程優(yōu)化要求段階出提求需證簽結(jié)束Y+審核、N填制工程指令單設(shè)計變更引發(fā)的段階批審求需證簽的，對應(yīng)已審核印指令單，線下，場簽證：已 審批通過 據(jù)填制并打 工程部經(jīng)理 后實施發(fā)起。硼審審核，并估 算造價4審核.審核/審批/下達工程指令, 一 并組織施工涉及到第三方扣款 的，須抄送責任單位段階施實證簽)共同進行過程監(jiān)控上報簽證資料段階核審料資證簽參與驗收. 如幺口跆的T.*1'2 J犯J1人具體審核審批權(quán) 限見流程說明核/工

2、中核、0N 資料否完整丫1編號并審核審核造價并確 定分攤金額"審批加蓋公章后， 返回施工單位計統(tǒng)對核月每月提交簽證配合進行每月核對組織核對并建立臺賬,1是否緊急、F具體審核審批權(quán)限見流程說明備注：設(shè)計變更引發(fā)現(xiàn)場簽證的流程詳見設(shè)計管理制度中設(shè)計變更管理制度。1.2 流程要素1.2.1 目的：加強現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范簽證工作流程，有效控制施工階段的成本。1.2.2 流程主導部門：房地產(chǎn)集團城市公司下轄項目工程管理部、獨立項目公司工程管理部。1.2.3 適用范圍：本流程適用于房地產(chǎn)集團及下屬各城市公司、獨立項目公司。1.2.4 閱讀范圍：房地產(chǎn)集團工程系統(tǒng)、核算系統(tǒng)、成本系統(tǒng)、法務(wù)系統(tǒng)、行

3、政系統(tǒng)全體成員。1.3 名詞定義1.3.1 現(xiàn)場簽證：是指對除了建筑施工合同、招投標文件所規(guī)定的內(nèi)容外，施工現(xiàn)場所實際發(fā)生的零星工程的確認。1）現(xiàn)場簽證的主要類型：（ 1）因設(shè)計變更導致已施工的部位需要拆除。（ 2）施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術(shù)措施處理。（ 3） 在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況 （土質(zhì)、 地下水、 構(gòu)筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項。（ 4）發(fā)包單位在施工合同規(guī)定的工程范圍之外，委托承包單位施工的10 萬元以內(nèi)的零星工程（10 萬元以上的須另行組織議標或招標）。（ 5）合同規(guī)定需實測工程量的工作項目。（ 6）紅線外施工道路的修補（

4、紅線內(nèi)的施工道路修補宜在合同中包干）。（ 7） 所有發(fā)生合同費用增加的項目，最終必須以統(tǒng)一簽證單的形式辦理才能進入結(jié)算。2）根據(jù)引起現(xiàn)場簽證的主體不同，可以將簽證分兩種情況：（ 1）由甲方相關(guān)指令（如設(shè)計變更單、工作聯(lián)系單等）引起現(xiàn)場簽證；（ 2）除此之外施工單位根據(jù)現(xiàn)場施工條件主動提出的現(xiàn)場簽證；1.1.2 工程聯(lián)系單（附件一）：是施工單位向我方提出簽證需求的標準模板。1.1.3 工程指令單（附件二）：我方用于向施工單位發(fā)出實施現(xiàn)場簽證工程的函件，僅工程指令單不得作為簽證結(jié)算依據(jù)。1.1.4 現(xiàn)場簽證單（附件三）：用于對現(xiàn)場發(fā)生情況的確認，以及施工單位向我方進行結(jié)算的依據(jù)。1.4 管理原則1

5、.4.1 權(quán)力限制原則：對工程指令和現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍內(nèi)的簽字一律無效。如對公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責任。1.4.2 時間限制原則：公司對現(xiàn)場簽證及其預(yù)、結(jié)算實行嚴格的時間限制，禁止事后 補辦。1.4.3 爭議處理原則：對于簽證中存在重大爭議導致久而未決的，必須由項目總經(jīng)理組織相關(guān)部門召開專題會并形成相關(guān)意見后，上報房地產(chǎn)總公司成本管理中心及項目管理中心負責協(xié)調(diào)。1.4.4 一單一算原則：一份設(shè)計變更或工程指令應(yīng)辦理一份簽證，一份簽證辦理一份結(jié)算且對應(yīng)一份合同，簽證費用的審批須在1 個月內(nèi)辦理完畢。1.4.5 一月一清原則：每月15日前，成本核算部須與施工單位就

6、上月1 日至上月月底前已經(jīng)完成，且手續(xù)完備的設(shè)計變更、工程簽證的費用進行核對，并簽字確認，并以此作為次月付款及結(jié)算依據(jù)。1.4.6 完工確認原則：設(shè)計變更及工程指令完工后，承建商須在五日內(nèi)上報簽證資料（須簽字蓋章）， 監(jiān)理單位建設(shè)單位在簽證單上必須及時完成簽字蓋章確認；屬于隱蔽工程的，必須在其覆蓋之前完成簽字蓋章確認。1.4.7 原件結(jié)算原則：設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證必須要有齊備的、有效的原件作為預(yù)、結(jié)算依據(jù)。1.4.8 法律約束原則：各公司在與施工單位簽訂合同時，須將本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容納入合同條款，總公司法務(wù)管理部負責將此內(nèi)容納入標準合同。1.4.9 標準表格原則：所有的現(xiàn)場簽證都必須使用某公司

7、規(guī)定的標準表格。1.4.10 線上流轉(zhuǎn)原則：所有的變更簽證必須通過ERPS統(tǒng)進行審批，根據(jù)變更類別由設(shè)計部或工程部負責錄入（簽證費用由施工單位上報，工程部審核后進行流轉(zhuǎn)），線上、線下同步流轉(zhuǎn)，發(fā)現(xiàn)一次不符要求對項目公司按發(fā)生額的20%ft行處罰，未通過ERP系統(tǒng)審批的變更簽證結(jié)算時將不予確認。1.4.11 另行招標原則：發(fā)包單位在施工合同規(guī)定的工程范圍內(nèi)，因以下原因: 現(xiàn)場施工條件變化；施工過程中出現(xiàn)未包含在合同中的技術(shù)措施處理等，造成預(yù)估成本增加在 10萬以上的，可按流程審批后以簽證形式委托給該施工單位施工，如該施工單位不配合施工的，必須另行組織議標或招標, 產(chǎn)生的施工費用按合同規(guī)定從原施工

8、單位合同款中扣減。1.4.12 搶工評估原則：搶工費用必須建立事前評估機制，由工程部與施工單位溝通編制搶工方案，并組織成本核算部、法務(wù)部等相關(guān)部門進行評估會議，會議上需對搶工原因及責任歸屬、搶工費用計算方式等進行界定，并形成會議紀要，各方簽字備份。1.5 部門職責1.5.1 設(shè)計管理部（ 1）負責在工程施工過程中發(fā)起有助于優(yōu)化工程設(shè)計的設(shè)計變更，包括建筑、結(jié)構(gòu)、安裝、景觀、裝飾、水電等專業(yè)變更，是設(shè)計變更發(fā)起的唯一主辦部門，對設(shè)計變更發(fā)起的及時性、內(nèi)容的準確性負責，嚴禁事后補單。（ 2）負責與設(shè)計院對接，蓋章簽發(fā)變更圖紙，并負責變更圖紙的審核。（ 3）負責接收、匯總、審核項目部、工程管理部、銷

9、售管理部等部門提出的設(shè)計變更要求。1.5.2 工程管理部（城市公司項目部下轄工程部或獨立項目公司工程管理部）（ 1）負責工程指令及其評審流程的發(fā)起，并對發(fā)起的及時性、內(nèi)容的準確性負責，嚴禁事后補單。（ 2）負責設(shè)計變更的發(fā)放，并對發(fā)放的及時性負責。（ 3）負責設(shè)計變更施工的合理性、可行性及對工期質(zhì)量的影響綜合評判。（ 4）負責辦理承建商報送的簽證，并對簽證辦理的及時性、內(nèi)容準確性負責。（ 5）負責明確簽證費用的責任分攤單位。（ 6）負責簽證實施過程的過程監(jiān)控，并在開工前、施工中、完工后組織成本核算部等相關(guān)部門進行驗收。（ 7）負責設(shè)計變更、工程指令、簽證的收集整理、蓋章、歸檔下發(fā)，并對各種資料

10、完整性、真實性負責，是與承建商進行資料對接的唯一出口。（ 8）配合相關(guān)部門的簽證結(jié)算工作。1.5.3 成本核算部 （ 1）參與審核工程指令，重點審核簽證內(nèi)容是否包含在合同之內(nèi)。（ 2）對擬實施的簽證進行造價預(yù)估。（ 3）在簽證實施過程中，不定期到現(xiàn)場對簽證實施情況進行監(jiān)控。（ 4）在簽證完工后，及時到現(xiàn)場參與簽證施工結(jié)果驗收。（ 5）負責施工單位上報的簽證資料審核。（ 6）負責收集簽證匯總報表，及時進行動態(tài)成本分析。1.5.4 法務(wù)管理部 法務(wù)管理部只參與以下幾類工程指令、簽證的審核：（ 1）窩工、非施工單位原因停工造成的人員、機械經(jīng)濟損失。如停水、停電，業(yè)主材料不足或不及時，設(shè)計圖紙修改等（

11、 2）工期簽證包括：停水、停電簽證；非施工單位原因停工造成的工期拖延等。（ 3）影響到空間、結(jié)構(gòu)、尺寸、層高、朝向的設(shè)計變更。（ 4）施工單位對我司的索賠、我司對施工單位的索賠。1.5.5 行政管理部（ 1）負責簽證的登記、簽章，并專門建簽證用章臺賬，凡是簽證審批手續(xù)不全的，不得簽章。1.6 審核審批權(quán)限1.6.1 工程變更（指令單）審批月號審批事項發(fā)起/組織審核1< 1力兀成巾/獨立項目公司工程城市/獨立項目公司成本核算部、城市 /獨立P如總監(jiān)（無項目總:的由工程副總記批）項目公司項目法務(wù)管理部>1萬元且V成巾/獨立項目公司工程部2城市/獨立項目公司成本核算部、城市 /獨立城市/

12、獨立項目公2萬元項目公司法務(wù)管理部、項目總監(jiān)（如有）司工程副總3>2：萬元且V5萬元城市/目公二獨立、立項城市/獨立項目公司成本核算部、城市 /獨立項目公司法務(wù)管理部、 項目總監(jiān)（如有）、主管工程副總城巾二/"項1司總經(jīng)理城市/獨立項城市/獨立項目公司成本核算部、城市 /獨立項目公司法務(wù)管理部、 項目總監(jiān)（如有）、主頁目管壬里中心常務(wù). 出裁4>5：2萬元日V目公司工程0萬元管工程副總、g部項目管理中心工程部經(jīng)理、總公司成本核算部經(jīng)理、總公司成本副總裁5）20力刀城市/獨立項目公司工程城市/獨立項目公司成本核算部、城市 /獨立項目公司法務(wù)管理部、 項目總監(jiān)（如有）、主管工

13、程副總、項目管理中心工程部經(jīng)理、總|矍地產(chǎn)公司總區(qū)部公司成本核算部經(jīng)理、總公司成本副總裁、項目管理中心常務(wù)副總裁1.6.2 簽證費用審批月與審核審批小項發(fā)起/組織1< 1力兀成巾/獨立項目公司工程部城市/獨立項目公司成本核算部頁目總監(jiān)（無項目總監(jiān)的由工程副總審批）2>1:2萬元且V成巾/目公二獨立項城市/獨立項目公司成本核算部、項目總監(jiān)城市/獨立項目公，萬元可工程部（如有）司工程副總>2：5成巾/獨立項城市/獨立項目公司成本核（如有）、主管工程副總算部、項目總監(jiān)城rH / X山 / T幣日J3'萬元目公司工程司總經(jīng)理部4> 5萬元且v20萬元成巾/獨立項目公司工

14、程部城市/獨立項目公司成本核算部、項目總監(jiān) 1（如有）、主管工程副總、項目管理中心工程部經(jīng)理、總公司成本核算部經(jīng)理、總公司成本副總裁項目管理中心常務(wù)副總裁成巾/目公二獨立項城市/獨立項目公司成本核算部、項目總監(jiān) 11地產(chǎn)公司總裁5（如有）、主管工程副總、項目管理中心工）20力刀可二部匚程程部經(jīng)理、總公司成本核算部經(jīng)理、總公司.成本副總裁、項目管理中心常務(wù)副總裁1.7 主要流程節(jié)點說明1.7.1 施工單位上報簽證申請。施工單位在上報簽證申請時，須以工程聯(lián)系單的形式上報，并附上初步預(yù)算或工 程量清單，列出計算稿，并畫出草圖。（1）如屬實測實量的，需先確定單價，預(yù)估工程量。（2）如原合同中有單價約定

15、的，按原單價計算。（3）如無合同或無單價約定的，則需事先確定，包括材料設(shè)備的認質(zhì)認價。（4）如果是由設(shè)計變更引起的現(xiàn)場簽證，需附上設(shè)計變更單，且在設(shè)計變更審批過程 中已經(jīng)對簽證費用進行過計算確定的，施工單位不需重新計算。1.7.2 工程部審核施工單位的簽證申請工程部審核內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：(1)該簽證已經(jīng)辦理又重復(fù)申請的；(2)該簽證內(nèi)容合同已約定無須再辦理的；(3)該簽證屬于施工單位工作失誤造成的，如施工單位因前期進度耽誤造成后期趕工 費用增加；施工單位因質(zhì)量問題造成的工程返工和費用增加等。1.7.3 工程管理部填制工程指令單，并發(fā)起審批流程。(1)工程指令單能夠明確反映編號、工程名稱

16、、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變 更的內(nèi)容、變更前圖紙編號(如不是整張圖片替換的變更，應(yīng)將變更部位標注)、變更后的圖紙等內(nèi)容。(2)所有工程簽證在實施前，須由成本核算部確定工程量及造價，對需施工完成后才 能確定工程量的，須在工程指令單中特別注明。(3)工程指令單應(yīng)由工程管理部進行編號，并填寫對應(yīng)的合同編號。工程指令單的編 號規(guī)則為：項目代碼一專業(yè)代碼一時間代碼一流水號。如：QDSJC-專業(yè)一20110905 003。其中，QDSJC弋表“青島某世紀城"，20110905代表日期，003代表流水號。1.7.4 工程指令單的審批工程指令單分為：一般指令單和緊急指令單。(1)緊急指令單對

17、于必須立即處理的工程變更，否則會造成更大成本損失的情況，工程管理部應(yīng)向項 目主管副總和公司總經(jīng)理報告后，在得到批準后，立即組織進行施工。該項工程簽證的施工開始后，工程管理部應(yīng)及時通知成本核算部到現(xiàn)場，對造價進行 測算分析，并與施工單位進行溝通和確認。所有的緊急情況下的工程簽證處理，在完成后，應(yīng)按照正式程序的規(guī)定，補充相關(guān)的 工程簽證技術(shù)文件。(2) 一般指令單一般指令單由工程管理部發(fā)起評審，各參與評審部門的評審內(nèi)容和重點詳見職責規(guī)定。 其中，成本核算部在評審時，需要對工程指令的造價進行預(yù)估；成本核算部須審核簽證內(nèi) 容是否在合同之內(nèi)，同時須明確簽證費用的分攤單位。2.7.5 下達工程指令單工程指

18、令單經(jīng)評審后，由工程管理部根據(jù)評審意見，完善工程指令單后下達 給施工單位；涉及到第三方責任單位的，須同時抄送第三方責任單位。2.7.6 簽證實施過程監(jiān)控（ 1） 在簽證工程實施之前，工程管理部原則上要通知成本核算部進行現(xiàn)場察看和確認。（ 2）在簽證工程實施過程中，工程管理部、成本核算部須階段性到現(xiàn)場進行檢查。2.7.7 簽證工程完工驗收工程施工完工后，工程管理部應(yīng)立即組織施工單位、監(jiān)理單位、成本核算部到現(xiàn)場進行驗收，并由工程部進行現(xiàn)場測量、記錄和拍照?，F(xiàn)場測量、記錄一式四份，經(jīng)施工單位、監(jiān)理單位、工程部、成本核算部簽字后，一份施工單位留存，一份監(jiān)理單位留存、一份工程部留存、一份成本核算部留存。

19、對于驗收不通過的，要求施工單位進行返工整改。2.7.8 施工單位上報簽證資料簽證工程完工且經(jīng)驗收通過后，施工單位須在7 日內(nèi)上報工程簽證資料。簽證資料包括：（ 1） 現(xiàn)場簽證單一式四份，并采用我司統(tǒng)一表單。（ 2）設(shè)計變更通知單或工程指令單（一份原件，三份復(fù)印件）。（ 3）材料價格單（批價單）及與造價相關(guān)的工作通知單（ 4）現(xiàn)場測量記錄（一份原件、三份復(fù)印件）。（ 5）工程量計量書四份。（ 6）現(xiàn)場照片（施工前、施工中、施工后照片）。2.7.9 工程部審核簽證資料。工程部重點審核以下內(nèi)容：（ 1）簽證資料是否齊全，不齊全的退回重報。（ 2） 審核或填寫簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)

20、生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)及簽證發(fā)生的費用由誰承擔。（ 3）工程部禁止簽署“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，必須在實測實量后簽字確認完成或未完成的事實，以及發(fā)生的工程量、材料材質(zhì)、材料規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班數(shù)等，并對上述數(shù)據(jù)的真實性負責。同時，不得在簽證單上簽署單價或總價。對于工日及機械臺班的簽證必須由工程部二人以上人員簽字。（ 4）工程部須在3 個工作日內(nèi)完成審核。延誤的，按簽證變更管理準則進行處罰。1.7.10 成本核算部審核簽證資料（ 1）成本核算部負責對施工單位上報的簽證工程量、造價進行審核，同時進行現(xiàn)場復(fù)核。變更、簽證的計價嚴格執(zhí)行與其相關(guān)主合同的經(jīng)濟條款，執(zhí)行相同項目的

21、綜合單價或套用相同的定額、取費標準、材料調(diào)差方式。當沒有合適的定額套用時，雙方可按當時當?shù)氐氖袌龊侠淼蛢r協(xié)商確定。變更單及塔吊、施工措施等簽證如合同采用結(jié)算模式不需要體現(xiàn)金額，最后結(jié)算時調(diào)整。關(guān)于臨時用工簽證事項，應(yīng)在工程簽證單上確定：工作內(nèi)容及工作量、工作時間、工作人數(shù)、取定的人工單價（為人工單價須為合同單價或取費文件規(guī)定的另星用工價） 。對于隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更和簽證，必須在覆蓋或拆除前，由乙方、監(jiān)理、工程部、成本核算部造價工程師共同完成工程量的確認和費用談判，否則不計價款。 （必須留有可作為結(jié)算依據(jù)的施工前、施工中、施工后的有關(guān)實測數(shù)據(jù)的圖片及影像資料電子版）成本核算部在審

22、核簽證資料時，如存在第三方責任扣款的，根據(jù)工程部明確的費用分攤單位，一并填制扣款通知單（見附件四），隨同簽證資料一同報審。（ 2） 所有簽證單嚴格按照統(tǒng)一的編號辦理，成本核算部每月按編號建立臺賬如填寫錯誤或簽證作廢，應(yīng)做作廢簽證臺賬，若不明原因發(fā)生簽證編號中斷，按集團制度追究當事人責任。簽證編號規(guī)則：在簽證單的右上角注明合同編號：ZNJS GC 20110610/001每一份簽證本身需要編號，編號規(guī)則如下：例如：QDZN 20110610/001 ,其中，QDZNi表城市公司（項目公司）代碼； 20110610代表簽證日期；001 為流水號。（ 3）成本核算部須在7 個工作日內(nèi)完成審核。1.7

23、.11 簽證返回施工單位（ 1）簽證審批通過后，由工程部到行政管理部加蓋公章后原件返回給施工單位。凡是未加蓋公章的簽證，均屬無效。（ 2）行政管理部在蓋章前須檢查簽證的審批程序。以下情況不得蓋章：無工程指令單及其審批記錄的；簽證審批手續(xù)不全的；簽證編號出現(xiàn)斷號的。(3)扣款通知單經(jīng)審批通過后，工程管理部負責將扣款通知單發(fā)責任單位簽 字確認。1.7.12每月匯總簽證(1)施工單位每月10日前匯總上月已經(jīng)審批完成的工程簽證，形成月度簽證匯總 表(見附件五)上報甲方成本核算部，月度簽證匯總表后必須附每份簽證的原件及結(jié) 算單。施工單位過期上報結(jié)算將不計費用，施工單位作為讓利處理。(2)成本核算部對月度

24、簽證匯總表進行審核，并組織對工程部、施工單位對簽證 即其他往來文件進行梳理核對，并由三方簽字確認。1.8 罰則(1)對于項目工程部簽證辦理不走線上流程的， 總公司項目管理中心及成本核算部均 有權(quán)力進行處罰：處罰工程部經(jīng)理 200元/次。(2)對于項目工程部簽證辦理不及時的， 總公司項目管理中心及成本核算部均有權(quán)力 進行處罰：工程部須在 3個工作日內(nèi)完成審核，存在延誤的，處罰工程部經(jīng)辦工程師和部 門負責人各50-100元/天。(3)對于項目工程部簽證辦理隨意、不規(guī)范的，總公司項目管理中心及成本核算部均 有權(quán)力進行處罰：簽證工程實施前、簽證工程實施中、簽證工程完工后工程部均應(yīng)通知成 本核算部人員現(xiàn)

25、場查看，并做好相關(guān)資料，如工程部不履行職責的，處罰工程部經(jīng)辦工程 師和部門負責人各500元。(4)項目成本核算部應(yīng)在工程部上報完整資料后的 7個工作日內(nèi)完成簽證審核工作, 每延誤一天對應(yīng)罰款50-100元/天；責令整改后，仍不達標的，在原處罰標準基礎(chǔ)上，加 倍處罰。1.9 支持性文件序號文件名稱文件編號1工程聯(lián)系單FDC-GC-LC010-BD0012工程指令單FDC-GC-LC010-BD0023現(xiàn)場簽證單FDC-GC-LC010-BD0034扣款通知單FDC-GC-LC010-BD0045月度簽證匯總表FDC-GC-LC010-BD005備注：帶標志的可在辦公平臺中下載電子版，不再印刷機8

26、1M工第鼬工程號系單聯(lián)系單位工程有限公司聯(lián)系部門項目部聯(lián)系人聯(lián)系主題日期頁數(shù)：1回：。普通。急件。機密聯(lián) 系 內(nèi) 容抄送：簽發(fā)人 及意見房地產(chǎn)集團公司工程指令單工程指令編號:項目名稱指令發(fā)出時間年 月日單位工程名稱單位工程合同編號致總承包商：轉(zhuǎn)達分包商： 抄送：擬增加分項工 程名稱零星工程位置陪B位總頁數(shù)指令單1頁圖紙頁，共 1頁關(guān)聯(lián)的設(shè)計變更編號原因類別口 1.設(shè)計變更引起（需關(guān)聯(lián)設(shè)計變更編號）口 2.現(xiàn)場施工類：A.工程管理過失B.施工困難 C.突發(fā)事件 D.不可抗力影響口 3.成本類：A.合同疏漏的工程口 4.營銷類：A.客戶需求 B.策劃補充修改 5.其他：A.領(lǐng)導要求 B.政府要求 C.原因概述指令內(nèi)容及擬 采用的施工方