三合一管理體系《程序文件》2011版.

1、南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司 LZ/P002011 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件D版 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)： GB/T 19001-2008 GB/T50430-2007 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 受控文件受 控: 分發(fā)號: 編 制: 曲 桂 英 審 核: 潘 一 鳴 批 準(zhǔn): 黃 瑞 2011年9月1日 發(fā)布 2011年9月1日 實施 程序文件清單序號文 件 名 稱文件編號對應(yīng)管理手冊章節(jié)號歸口管理部 門1文件控制程序LZ/P-01-20114.2.3綜合管理部2記錄控制程序LZ/P-02-20114.2.4綜合管理部3方針目標(biāo)指標(biāo)方案管理控制程序LZ/P-03-2

2、0114.3.3/5.4.1 項目部施工管理部4環(huán)境因素識別控制程序LZ/P-04-20115.4.3施工管理部5危險源辯識和風(fēng)險評價控制程序LZ/P-05-20115.4.4施工管理部6法律法規(guī)控制程序LZ/P-06-20115.4.5施工管理部7信息交流控制程序LZ/P-07-20115.5.3各部門8管理評審控制程序LZ/P-08-20115.6綜合管理部9人力資源控制程序LZ/P-09-20116.2.2人力資源部10設(shè)備控制程序LZ/P-10-20116.3項目部施工管理部11產(chǎn)品實現(xiàn)策劃控制程序LZ/P-11-20117.1項目部施工管理部12與顧客有關(guān)的過程控制程序LZ/P-12

3、-20117.2經(jīng)營開發(fā)部13采購控制程序LZ/P-13-20117.4采購部 14施工和服務(wù)運作控制程序LZ/P-14-20117.51項目部15標(biāo)識和可追溯性控制程序LZ/P-15-20117.5.3項目部 采購部施工管理部16顧客財產(chǎn)控制程序LZ/P-16-20117.5.4經(jīng)營部、項目部17運行控制程序LZ/P-17-20117.5.6綜合管理部 項目部施工管理部 18對相關(guān)方施加影響控制程序LZ/P-18-20117.2.4/7.5.6各相關(guān)部門19應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序LZ/P-19-20117.5.7施工管理部 項目部20監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序LZ/P-20-20117.6施工管

4、理部21顧客滿意程度測量控制程序LZ/P-21-20118.2.1經(jīng)營部22內(nèi)部審核控制程序LZ/P-22-20118.2.2綜合管理部23過程和產(chǎn)品的監(jiān)視測量程序LZ/P-23-20118.2.3/8.2.4/5 綜合管理部施工管理部 24專業(yè)分包和勞務(wù)分包控制程序LZ/P-24-20118.2.3/8.2.4綜合管理部施工管理部序號文 件 名 稱文件編號對應(yīng)管理手冊章節(jié)號歸口管理部 門25合規(guī)性評價控制程序LZ/P-25-20118.2.6施工管理部26不合格品和不符合項控制程序LZ/P-26-20118.3施工管理部 項目部27事故報告、調(diào)查與處理程序LZ/P-27-20118.3施工管

5、理部 項目部28數(shù)據(jù)分析和處理控制程序LZ/P-28-20118.4施工管理部29糾正和預(yù)防措施控制程序LZ/P-29-20118.5各部門 南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011 頁次：第1頁 共4頁文件控制程序1 目的對與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保各相關(guān)部門使用的文件為有效版本。2 范圍適用于與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件和資料的控制。3 職責(zé) 3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布公司管理手冊、程序文件。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)審核公司管理手冊、程序文件。3.3 綜合管理部負(fù)責(zé)公司管理手冊、程序文件以及

6、其它文件的管理。3.4 各職能部門負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)的管理文件、技術(shù)文件的編制、歸檔和管理。4 程序4.1 文件分類 4.1.1管理手冊：包括形成文件的管理方針和管理目標(biāo)。4.1.2標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序和記錄；4.1.3公司確定的為確保過程有效策劃、運作和控制所需的文件,包括記錄；4.1.4國家、省、市有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。4.2 文件的編號4.2.1管理手冊編號：a) 手冊的編號方法：LZ / IMS D - ××××發(fā)布年號 版本號手冊代號企業(yè)代號 南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011頁次

7、：第2頁 共4頁4.2.2程序文件編號：LZ / P ×× ×××× 發(fā)布年號 程序文件序號程序文件代號企業(yè)代號 4.2.3管理文件（支持性文件）：LZ / I × ×× ××××發(fā)布年號 文件序號GB/T50430制度Q;其他制度G;作業(yè)文件I文件代號企業(yè)代號4.2.4記錄編號： LZ / R × ×× - ××記錄順序號 所屬文件序號程序文件P,管理文件I記錄代號企業(yè)代號 4.3 文件的編寫、審核、批準(zhǔn)4.3.1

8、管理手冊、程序文件由管理者代表組織各部門相關(guān)人員編寫、審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，綜合管理部負(fù)責(zé)登記發(fā)放；4.3.2支持性文件由各職能部門組織編寫，各部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)，由綜合管理部負(fù)責(zé)登記發(fā)放。 4.4 文件的受控狀況文件分為“受控”和“非受控”兩大類，凡與體系運行緊密相關(guān)的文件應(yīng)為受控，由各主管部門按規(guī)定執(zhí)行，所有受控文件必須在該文件封面加蓋表明其受控狀態(tài)的印章，并注明分發(fā)號。4.5 文件的更改4.5.1公司管理手冊、程序文件、支持性文件由原編制部門更改并填寫文件更改申請單，經(jīng)管理者代表審批后由綜合管理部負(fù)責(zé)發(fā)放，綜合管理部保留文件更改內(nèi)容的記錄；4.5.2項目文件的更改由申請人填寫文件

9、更改申請單，經(jīng)原審批人審批，再指定人員進(jìn)行更改、發(fā)放、處理； 4.5.3所有被更改的管理文件必須由綜合管理部收回，以確保文件的有效性；4.5.4少量的文件更改，文件更改人可采用在原文件上劃改，并在修改處注明更改標(biāo)記，在修改狀態(tài)中依次用1、2、3表示。量多的文件更改可采用換頁方式，但必須填寫更改單，批準(zhǔn)后方可更改；4.5.5文件換版經(jīng)管理者代表審核報總經(jīng)理批準(zhǔn)，由綜合管理部負(fù)責(zé)新版文件的發(fā)放，并根據(jù)文件發(fā)放登記表收回原版文件。4.6 文件的領(lǐng)用及發(fā)放4.6.1文件發(fā)放者應(yīng)填寫文件發(fā)放(回收)登記表，管理文件由管理者代表審批后方可發(fā)放。項目文件由原編制部門負(fù)責(zé)人審批后發(fā)放；南京綠洲設(shè)備安裝工程有限

10、公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011頁次：第3頁 共4頁4.6.2因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號不變，并收回相應(yīng)文件，發(fā)放部門作好相應(yīng)發(fā)放簽收記錄；因文件丟失而重新領(lǐng)用，原分發(fā)號作廢，重新編號發(fā)放并填寫文件發(fā)放（回收）登記表。4.7 文件的保存、作廢與銷毀4.7.1文件的保存a）與管理體系相關(guān)的文件都必須分類存放在干燥通風(fēng)、避光、安全的地方；b）各部門文件由本部門專人保管，綜合管理部每年對各部門文件保管情況進(jìn)行檢查；c）受控文件由各部門填寫受控文件清單；d）任何人不得在受控文件上亂涂、不準(zhǔn)私自外借，確保文件的清晰，易于識別和檢索。4.7.2文件的作廢與銷毀a）所

11、有失效或作廢文件及時從使用場所撤出，確保作廢文件的非預(yù)期使用；b）為某種原因需保留的任何已作廢的文件，都應(yīng)在封面加蓋“作廢”章；南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件文件控制程序版 本：D/0LZ/P-012011頁次：第4頁 共4頁c）對要銷毀的作廢文件由綜合管理部填寫文件銷毀、留用審批表，經(jīng)管理者代表審批后銷毀。4.7.3文件的借閱、復(fù)制借閱、復(fù)制與公司管理體系有關(guān)的文件應(yīng)填寫文件借閱/復(fù)制記錄，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審批后向資料管理人員借閱、復(fù)制。復(fù)制的受控文件必須由資料管理人員登記編號。4.8 外來文件的控制4.8.1收到外來文件的部門需識別其適用性，并交由綜合管理部控制分發(fā)以確保其效。

12、4.8.2外來文件的編號用文件的原編號。4.9 對承載媒體不是紙張的文件的控制，也應(yīng)參照上述規(guī)定執(zhí)行。4.10作為記錄的文件應(yīng)執(zhí)行記錄控制程序。5 相關(guān)文件5.1記錄控制程序6 記錄6.1受控文件清單 LZ/R-P01-016.2文件發(fā)放審批表 LZ/R-P01-026.3文件發(fā)放（回收）登記表 LZ/R-P01-036.4文件銷毀、留用審批表 LZ/R-P01-046.5文件借閱/復(fù)印登記表 LZ/R-P01-056.6文件更改申請單 LZ/R-P01-067 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標(biāo)識更改人更改日期備注南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0L

13、Z/P-02-2011頁次：第1頁 共4頁記錄控制程序1 目的通過實施對記錄的控制，為產(chǎn)品、過程和管理體系符合要求及體系運行提供證據(jù)，同時為實現(xiàn)可追溯，證實及依據(jù)記錄可采取糾正和預(yù)防措施，為保持和改進(jìn)管理體系提供信息。2 適用范圍本程序適用于本公司證明產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)活動和管理活動與要求的符合性和有效性的記錄，并且包括外包過程的記錄。3 職責(zé)3.1公司管理者代表為管理體系記錄的主管領(lǐng)導(dǎo)。3.2施工管理部為歸口負(fù)責(zé)管理的職能部門。3.2相關(guān)部門負(fù)責(zé)記錄的填寫和傳遞，以及記錄的收集編目和保存。4 資源合適儲存的場所、設(shè)施，合格的資料員。5 工作程序5.1 工作流程記錄表式 施工和服務(wù)活動 標(biāo)識和填

14、寫 確定保存期 管理活動 貯 存 歸 檔 防 護(hù)查 閱 檢 索登 記 過期記錄的處置 監(jiān) 控5.2一般要求南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011頁次：第2頁 共4頁凡在施工、服務(wù)和管理活動中，需證明其活動與要求的符合性和有效性應(yīng)形成記錄。5.3記錄形式施工、服務(wù)活動的記錄表式按現(xiàn)行的施工技術(shù)資料表式（由公司制定統(tǒng)一表式），管理活動的記錄表式按公司的管理體系程序內(nèi)容，由各職能部門編制。5.4標(biāo)識和填寫要求5.4.1記錄的標(biāo)識：記錄人員必須按記錄表式的內(nèi)容填寫，應(yīng)分別載明活動的時間、地點、活動部位和內(nèi)容，并且簽名齊全。5.4.2記錄的填寫和要求

15、a）記錄的填寫必須及時、完整、真實、清晰和字跡清楚，不得隨意涂改。b）簽名應(yīng)按表式所規(guī)定人員親筆簽名，不得由他人代簽。c）需歸檔的記錄，必須用不褪色藍(lán)黑墨水或碳素墨水。d）記錄的份數(shù)，必須滿足規(guī)定要求，如合同要求及其它要求。5.5記錄的收集歸檔、貯存和防護(hù)5.5.1記錄的收集：a）公司各級部門應(yīng)負(fù)責(zé)其管理范圍內(nèi)的記錄收集。b）施工技術(shù)記錄，在施工階段由項目經(jīng)理部資料員按單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗批的質(zhì)量驗收要求按施工進(jìn)度收集整理。5.5.2記錄的歸檔：a）施工技術(shù)資料竣工后，由項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)收集和整理，送公司施工管理部審核合格后歸檔。保存期限和要求按GB/T5032

16、8-2001“建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范”中規(guī)定的年限執(zhí)行。b）管理活動的記錄由各記錄形成部門每年年初對上一年的記錄進(jìn)行整理，部門自己歸檔保存，保存期按記錄保存規(guī)定期限執(zhí)行。5.5.3記錄的貯存和防護(hù)5.5.3.1記錄的貯存應(yīng)有適宜的工作環(huán)境，防止記錄丟失、損壞。5.5.3.2記錄的貯存處一般應(yīng)有防護(hù)措施，如通風(fēng)、防潮、防雨、防霉和防火等設(shè)施。5.6記錄的查閱和檢索5.6.1記錄的查閱：a）部門內(nèi)的查閱，需經(jīng)記錄保管人同意。南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011頁次：第3頁 共4頁b）部門與部門的查閱：應(yīng)經(jīng)被查閱部門負(fù)責(zé)人或主管領(lǐng)導(dǎo)同意。c）

17、外單位的查閱，應(yīng)經(jīng)公司總經(jīng)理或管理者代表同意。5.6.2記錄的檢索5.6.2.1記錄人在形成標(biāo)識時，應(yīng)按順序作好流水編號。必要時，可按流水編號建立記錄標(biāo)識的目錄，以便日常的檢查與檢索。5.6.2.2記錄的歸檔保管部門，應(yīng)建立記錄臺帳，便于及時檢索所需要的記錄。5.7過期記錄的處置5.7.1記錄保存到期后若需處置，由記錄的保管部門提出處置申請。施工技術(shù)資料必須由公司施工管理部審核，報總工程師批準(zhǔn)；管理活動的記錄，須經(jīng)施工管理部審核，報管理者代表批準(zhǔn)。5.7.2記錄銷毀的方法：應(yīng)采用機械粉碎，禁止采用燃燒等影響環(huán)境的方法。不允許未經(jīng)粉碎的記錄隨意處置。5.7.3記錄銷毀時，施工管理部應(yīng)對批準(zhǔn)銷毀的

18、記錄進(jìn)行核實，并且對銷毀實施過程進(jìn)行監(jiān)控。5.7.4過期記錄的處置結(jié)果必須作好記錄。6 過程的監(jiān)視和測量6.1公司各部（室）職能部門，應(yīng)認(rèn)真管理記錄，記錄填寫必須認(rèn)真、清晰、真實和完整，不隨意涂改，標(biāo)識內(nèi)容必須齊全。6.2施工管理部每季度對記錄管理情況進(jìn)行抽查，對記錄檢索能力進(jìn)行檢查。6.3所有的監(jiān)視和測量的結(jié)果，各職能部門均應(yīng)加以統(tǒng)計分析，以確定改進(jìn)和努力方向。7 相關(guān)文件7.1工程資料歸檔管理制度7.1建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001）8 相關(guān)記錄8.1記錄控制清單 LZ/R-P02-018.2 記錄借閱登記表 LZ/R-P02-028.3記錄銷毀審批表 LZ/R-P

19、02-038.4業(yè)務(wù)工作檢查記錄 LZ/R-P02-04南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件記錄控制程序版 本：D/0LZ/P-02-2011頁次：第4頁 共4頁9 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標(biāo)識更改人更改日期備注南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第1頁共4頁方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序1 目的通過對公司管理體系的方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的控制，使其得到分解和落實，從而促進(jìn)方針、目標(biāo)的不斷深化。2 范圍適用于本公司管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、更改和實施。3 職責(zé)3.1

20、總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司管理體系的方針和目標(biāo)。3.2 管理者代表負(fù)責(zé)組織制定目標(biāo)、指標(biāo)，綜合管理部檢查各部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況。3.3 施工管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)職能部門編制和實施環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案。3.4 各職能部門和項目部負(fù)責(zé)本程序的具體實施。4 程序4.1 關(guān)于方針4.1.1總則（1）總經(jīng)理根據(jù)本公司具體情況、顧客和相關(guān)方的要求以及適用的法律、法規(guī)要求等，制定公司管理方針并形成文件傳達(dá)到全體員工。（2）本方針為一體化方針，包含了質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全等內(nèi)容，所以在制定時應(yīng)確保：4.1.2質(zhì)量方面a)與組織的宗旨相適應(yīng)；b)包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾；c)提供制定和評審

21、質(zhì)量目標(biāo)的框架；d)在組織內(nèi)得到溝通和理解；e)在持續(xù)適宜性方面得到評審。4.1.3環(huán)境方面a)適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b)包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c)包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；d)提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。4.1.4職業(yè)健康安全方面a)適合于組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；b)包括持續(xù)改進(jìn)的承諾；南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第2頁共4頁c)包括組織遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的承諾；d)定期評審，以確保與組織保持相關(guān)適

22、宜。4.1.5方針的更改a)管理評審時對公司管理方針的適宜性進(jìn)行評價；b)方針如需更改，必須由總經(jīng)理決定，形成文件，重新發(fā)布。4.1.6方針的宣貫a)通過公司內(nèi)部會議、管理手冊的分發(fā)、文件和專題培訓(xùn)等形式進(jìn)行，傳達(dá)到全體員工和代表公司工作的人員；b)專題培訓(xùn)由綜合管理部負(fù)責(zé)實施。c)總經(jīng)理應(yīng)充分考慮顧客和相關(guān)方的要求，以適當(dāng)?shù)姆绞焦_公司管理方針。4.2關(guān)于目標(biāo)和指標(biāo)4.2.1目標(biāo)和指標(biāo)的制定4.2.1.1管理者代表組織相關(guān)人員，根據(jù)方針和年度計劃、重要環(huán)境因素/重大危險源、風(fēng)險因素、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的可行性，相關(guān)方的觀點等提出目標(biāo)和指標(biāo)，并經(jīng)審核后報總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.2.1.2目標(biāo)和指標(biāo)在管理手冊中

23、公布。4.2.1.3為保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)，有關(guān)部門和項目部應(yīng)進(jìn)行分解并有效實施。4.2.2制定目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)考慮以下方面：a)方針的內(nèi)容；b)有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求；c)工程項目質(zhì)量要求，重要環(huán)境影響因素/重大危險源、風(fēng)險因素；d)來自相關(guān)方的信息與要求；e)工程項目質(zhì)量的改進(jìn)、環(huán)境行為的持續(xù)改進(jìn)以及污染預(yù)防的承諾、勞動安全保護(hù)行為的持續(xù)改進(jìn)；f)可選擇的最佳技術(shù)，以及經(jīng)濟(jì)上、運作上的可行性；g)實施的進(jìn)度，以及可調(diào)整性的要求；h)體現(xiàn)方針的逐層分解、量化后納入各相關(guān)職能部門，即目標(biāo)明確指標(biāo)具體可量化。4.2.3目標(biāo)和指標(biāo)的更改4.2.3.1在方針、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求、管理方案的進(jìn)度狀況

24、以及相關(guān)外界因素等發(fā)生變更時，目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)重新評審和修訂。4.2.3.2目標(biāo)和指標(biāo)由管理者代表組織進(jìn)行更改，經(jīng)管理者代表審核后報總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.2.4目標(biāo)和指標(biāo)的宣貫4.2.4.1通過發(fā)文、內(nèi)部會議、板報宣傳等方式，對各級管理者/專業(yè)人員及員工進(jìn)行目標(biāo)、指標(biāo)的宣貫。南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第3頁共4頁4.2.4.2由綜合管理部組織各部門對所屬員工進(jìn)行目標(biāo)和指標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清楚公司及本部門的目標(biāo)和指標(biāo)，并付諸實施。4.3 管理方案4.3.1管理方案編制、審批施工管理部依據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)、重要環(huán)境因素

25、、重大風(fēng)險因素編制環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)生效。 4.3.2管理方案內(nèi)容環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案主要包括以下內(nèi)容：a)依據(jù)的目標(biāo)與指標(biāo)；b)方法措施、技術(shù)手段；c)責(zé)任部門或崗位；d)預(yù)算經(jīng)費；e)開始時間和完成時間。4.3.3管理方案的更改當(dāng)因措施發(fā)生變更，目標(biāo)指標(biāo)或公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件發(fā)生變化等情況，需要更改方案時執(zhí)行文件控制程序。4.3.4管理方案的實施與監(jiān)督驗證管理方案下發(fā)至各相關(guān)職能部門和項目部具體實施，由原制定方案的部門負(fù)責(zé)對方案的實施進(jìn)度與效果等進(jìn)行監(jiān)督和驗證。5相關(guān)文件5.1管理評審控制程序5.2文件控制程序5.3記錄控制程序6 記錄6.1

26、環(huán)境管理方案 LZ/R-P03-016.2職業(yè)健康安全管理方案 LZ/R-P031-026.3目標(biāo)指標(biāo)分解方案及實現(xiàn)情況 LZ/R-P03-03 6.4目標(biāo)統(tǒng)計表 LZ/R-P03-04 南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序版 本：D/0LZ/P-032011頁次：第4頁共4頁7 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標(biāo)識更改人更改日期備注南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第1頁 共5頁環(huán)境因素識別控制程序1目的識別、評價公司能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，并確定、更新重要環(huán)境因素

27、，以對其進(jìn)行管理和控制。2范圍公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)及新建、改建、擴建項目中對環(huán)境產(chǎn)生影響的環(huán)境因素進(jìn)行識別、評價，以及重要環(huán)境因素的更新與管理。3職責(zé)3.1 施工管理部負(fù)責(zé)組織各部門識別環(huán)境因素，并對環(huán)境因素進(jìn)行匯總評價，對重要環(huán)境因素進(jìn)行確定。3.2 公司各部門對所從事的活動、產(chǎn)品和服務(wù)范圍內(nèi)各項環(huán)境因素進(jìn)行識別。 4程序4.1初始環(huán)境評審4.1.1總則公司各部門對所從事的活動、產(chǎn)品和服務(wù)范圍內(nèi)各項環(huán)境因素進(jìn)行評審，以了解和掌握公司環(huán)境和環(huán)境管理工作的現(xiàn)狀。4.1.2評審工作的主要內(nèi)容a)收集、明確公司適用的相關(guān)法律、法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求；b)調(diào)查、識別、評價各種污染物的排放因素、排放去向

28、、活動地點、發(fā)生頻率、產(chǎn)生的環(huán)境影響，以及相關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的評價資料；c)對識別出的環(huán)境因素進(jìn)行分類匯總，編制環(huán)境因素臺帳；d)對照相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求予以評價其遵循情況；e)以往環(huán)境事故的分析；f)現(xiàn)有環(huán)境管理制度的評價；g)對公司環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的建議。4.2 環(huán)境因素的識別4.2.1環(huán)境因素的識別范圍a)公司內(nèi)部環(huán)境因素的識別：辦公環(huán)境因素的識別；施工現(xiàn)場環(huán)境因素的識別。b)公司外部環(huán)境因素的識別相關(guān)方環(huán)境因素的識別。4.2.2環(huán)境因素識別的方法：南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第2頁 共5頁a

29、)針對環(huán)境污染的種類加以識別，如：噪音污染、大氣污染、水體污染、固體廢棄物污染、放射性污染、能源和資源的消耗以及其它對環(huán)境產(chǎn)生不利影響的因素予以識別；b)識別環(huán)境因素考慮到：時態(tài)：現(xiàn)在、過去和將來。狀態(tài)：正常、異常和緊急。4.2.3環(huán)境因素識別的步驟：a)公司各部門依照評審要求，對本部門范圍內(nèi)（包括對口業(yè)務(wù)的相關(guān)方）的各種環(huán)境進(jìn)行調(diào)查、收集和識別，編制環(huán)境因素調(diào)查表；報公司施工管理部進(jìn)行匯總；b)施工管理部對各部門報送的識別結(jié)果進(jìn)行匯總和整理，建立公司環(huán)境因素清單。 4.3 重要環(huán)境因素的評價公司施工管理部對各部門識別出的環(huán)境因素進(jìn)行評價，以確定出公司重要環(huán)境因素清單。報請管理者代表審批。4.

30、3.1重要環(huán)境因素的評價依據(jù)a)符合環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求和程度；b)可能造成有害影響的范圍；c)對環(huán)境造成危害的程度；d)發(fā)生的頻率；e)能源和資源可節(jié)約程度；f)相關(guān)方的投訴及要求。4.3.2重要環(huán)境因素的評價方法4.3.2.1采用定量打分法評價或?qū)＜抑苯优袛喾ㄔu價打分法的基本步驟是：第一步：將每一評價因子設(shè)定等級區(qū)間和分值，如分為三個區(qū)間，則分值分別定為15分；第二步：評價某一環(huán)境因素，對每一評價因子的得分進(jìn)行連加得出某一環(huán)境因素的綜合分；第三步：將綜合分與事前設(shè)定的重要環(huán)境因素判定標(biāo)準(zhǔn)值相對比，大于標(biāo)準(zhǔn)值的即確定為重要環(huán)境因素。評價因子見表17。南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文

31、 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第3頁 共5頁表1發(fā)生頻次因子：B等級內(nèi) 容得分B=15連續(xù)發(fā)生5間斷發(fā)生3偶然發(fā)生1表2影響范圍因子：b等級內(nèi) 容得分b=15超出社區(qū)5社區(qū)周圍3場界內(nèi)1表3影響的持續(xù)性或可恢復(fù)性因子：c等級內(nèi) 容得分c=15一年以上可恢復(fù)或不可恢復(fù)5半年至一年內(nèi)可恢復(fù)3一天至一周內(nèi)可恢復(fù)1表4 公眾媒介對影響的關(guān)注程度（敏感性）因子：d等級內(nèi) 容得分d=15社會極度關(guān)注5地區(qū)性一般關(guān)注3不為關(guān)注1表5法規(guī)符合性因子：e等級內(nèi) 容得分e=15超標(biāo)5接近達(dá)標(biāo)3達(dá)標(biāo)1南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ

32、/P-042011頁次：第4頁 共5頁表6可節(jié)約程度因子：f等級內(nèi) 容得分f=15加強管理可明顯見效5改變工藝可見效3較難見效1表7影響程度因子：g等級內(nèi) 容得分g=15嚴(yán)重5一般3輕微1如果某一環(huán)境因素選擇了上述B、b、c、d、e、f、g七個評價因子，計算方法見下表： 總評價方法重要環(huán)境因素標(biāo)準(zhǔn)M=B+b+c+d+e+f+gM154.4 重要環(huán)境因素的更新原則4.4.1當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)變更時。4.4.2當(dāng)公司應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備或在施工工藝、方法上的重大變更時。4.4.3當(dāng)相關(guān)方提出新的要求時。4.4.4當(dāng)管理評審有新的要求時。4.5 重要環(huán)境因素的管理 4.5.1施工管理部將評

33、價出的重要環(huán)境因素報管理者代表審批。4.5.2施工管理部將確認(rèn)的重要環(huán)境因素清單下發(fā)公司相關(guān)部門。4.6 對所形成的相關(guān)記錄，由公司相關(guān)部門整理，保存。5 相關(guān)文件5.1環(huán)境管理方案5.2法律法規(guī)控制程序6相關(guān)記錄南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件環(huán)境因素識別控制程序版 本：D/0LZ/P-042011頁次：第5頁 共5頁6.1環(huán)境因素調(diào)查表 LZ/R-P04-016.2環(huán)境因素評價表 LZ/R-P04-026.3重要環(huán)境因素清單 LZ/R-P04-037 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標(biāo)識更改人更改日期備注南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風(fēng)險評價控制程序

34、版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第1頁 共5頁危險辨識和風(fēng)險評價控制程序1 目的識別公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行中的影響職業(yè)健康安全的危險源，評價危險源、風(fēng)險因素并確定更新重大風(fēng)險因素，以對其進(jìn)行管理和控制。2 范圍本程序適用于公司活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行中風(fēng)險因素的識別、評價、更新與管理。3 職責(zé)3.1 公司施工管理部負(fù)責(zé)組織公司各部門及項目部識別危險源，進(jìn)行確認(rèn)、匯總、登記、更新，組織有關(guān)人員對危險源發(fā)生的可能性進(jìn)行評價，確認(rèn)不可接受風(fēng)險的重大危險源。3.2 公司各部門負(fù)責(zé)識別所屬范圍內(nèi)危險源，填寫危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表反饋給施工管理部。 3.3 管理者代表批準(zhǔn)公司重大危險因素控

35、制措施表。4 程序4.1 工作流程：危險源識別準(zhǔn)備 確定識別方法 危險源識別 危險源評價 確定重大危險源 危險源的更新4.2 危險源識別準(zhǔn)備 4.2.1施工管理部負(fù)責(zé)收集國家、地方、行業(yè)和有關(guān)部門關(guān)于職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)、文件等資料，掌握相關(guān)方的要求和滿意程度，了解和掌握相關(guān)的規(guī)定。4.2.2綜合管理部根據(jù)已經(jīng)收集的與本公司職業(yè)健康安全管理工作有關(guān)的文件，組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，學(xué)習(xí)相關(guān)的知識，掌握危險源識別和評價的方法。4.2.3各部門、各項目部通過學(xué)習(xí)和對資料的及時收集，為危險源識別作準(zhǔn)備。4.3 危險源識別方法4.3.1危險源現(xiàn)場調(diào)查4.3.1.1每年年底各部門負(fù)責(zé)人和項目部負(fù)責(zé)人根據(jù)

36、危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表的內(nèi)容，組織本單位人員從其活動、產(chǎn)品、服務(wù)中找出的危險源填入危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表,并將此表報施工管理部。4.3.1.2施工管理部對所有調(diào)查表填寫的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)、匯總、登記危險源清單匯總表，并將其下發(fā)到有關(guān)部門。南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風(fēng)險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第2頁 共5頁 4.3.1.3新開工的項目應(yīng)在開工前組織有關(guān)人員對危險源進(jìn)行識別和相應(yīng)風(fēng)險評價，并將評價結(jié)果上報施工管理部，由施工管理部識別評價后及時進(jìn)行補充。4.3.2識別危險源的依據(jù)4.3.2.1識別危險源應(yīng)考慮危險源產(chǎn)生的部位，包括公司常規(guī)和

37、非常規(guī)活動，所有進(jìn)入工作場所的人員的活動（包括合同方和訪問者的活動）,施工現(xiàn)場的設(shè)施及所租賃的設(shè)備等。4.3.2.2 識別危險源還應(yīng)考慮危險源的二類 第一類危險源：施工過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質(zhì)。第二類危險源：導(dǎo)致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素，分為物的故障、人的行為、環(huán)境的因素。4.3.2.3此外，還可從國家分類20類事故的角度對危險源進(jìn)行分類。例如：高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、坍塌、火災(zāi)與爆炸類和其他。4.4危險源的風(fēng)險評價4.4.1評價原則公司的危險源若不符合法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定時，都要把它確定為不可接受風(fēng)險的危險

38、源，并應(yīng)考慮：a)依據(jù)風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主動性而不是被動性的；b)公司規(guī)定風(fēng)險級別分為1-5級，其中三級以上為重大危險源；c)公司歷年的危險源管理經(jīng)驗及采取的安全措施的能力是評價危險源的基礎(chǔ)；d)評價危險源時應(yīng)充分考慮人員、設(shè)備的相應(yīng)措施；e)公司要對危險源進(jìn)行監(jiān)視并評價相應(yīng)措施。4.4.2不可接受危險源的評價方法，對重大危險源的評價采用LEC法或?qū)＜抑苯优袛嗟姆椒ù_定。危險源評價按下表進(jìn)行：定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險。 南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風(fēng)險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第3頁 共5頁D=LECD風(fēng)

39、險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果表1 發(fā)生事故的可能性 L分?jǐn)?shù)值事 故 發(fā) 生 的 可 能 性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.1實際不可能表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值頻 繁 程 度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露 ，1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露表3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分?jǐn)?shù)值事 故 產(chǎn) 生 的 后 果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于基本的健康安全要求南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件危險

40、辨識和風(fēng)險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第4頁 共5頁表4 風(fēng)險等級劃分DD值風(fēng) 險 程 度風(fēng)險等級320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)五級160-320高度危險，需立即整改四級70-160顯著危險，需要整改三級20-70一般危險，需要注意二級20稍有危險，可以接受一級4.5 重大危險源的確定風(fēng)險級別三級以上（D值大于70）的危險源為重大危險源，也可通過專家評價法直接認(rèn)定。4.5.1施工管理部根據(jù)調(diào)查表，按照上述方法組織有關(guān)人員進(jìn)行評價、討論，確定重大危險源，編制危險源清單匯總表報管理者代表批準(zhǔn)。4.5.2為保持評價的有效性，由施工管理部每年組織有關(guān)人員對公司的重大危險源及其相

41、應(yīng)的風(fēng)險重新識別、評價，如有變化予以更新。4.5.3根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，明確目標(biāo)、指標(biāo)，制定整改方案。4.6 風(fēng)險評價后的處置原則4.6.1一級風(fēng)險為可忽略風(fēng)險，作業(yè)班長宜在班前教育中提醒職工注意。4.6.2二級風(fēng)險由作業(yè)隊管理，加強過程控制并及時對照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。4.6.3三級風(fēng)險由項目部管理，需采取措施降低風(fēng)險等級。4.6.4四級風(fēng)險由項目部立即采取應(yīng)急措施，制定整改方案。4.6.5五級風(fēng)險在采取臨時措施阻止事態(tài)蔓延或擴大仍無效的情況下，立即停工，上報公司施工管理部，由施工管理部制定治理目標(biāo)和管理方案，經(jīng)審批后實施，直到環(huán)境改善。4.6.6各級風(fēng)險通過采取相應(yīng)措施，最終降為可忽略或可容許

42、風(fēng)險。4.7 危險源的更新4.7.1當(dāng)發(fā)生以下情況時，施工管理部應(yīng)及時組織與下列活動有關(guān)人員進(jìn)行危險源的識別、評價和更新。南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件危險辨識和風(fēng)險評價控制程序版 本：D/0LZ/P-052011頁次：第5頁 共5頁a)當(dāng)法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變更時；b)當(dāng)本組織活動、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時；c)當(dāng)發(fā)生事故、事件或相關(guān)方抱怨時；d)當(dāng)公司職業(yè)健康安全方針有變化時。4.7.2當(dāng)施工生產(chǎn)工藝及材料發(fā)生變化時，項目部應(yīng)重新識別危險源，并將變化危險源通過危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表反饋給公司施工管理部進(jìn)行確認(rèn)、評價、更新。4.7.3公司施工管理部對危險源的重新識別，

43、按上述相關(guān)步驟進(jìn)行。5 相關(guān)文件5.1文件控制程序 5.2記錄控制程序 6 記錄6.1危險源辨識與風(fēng)險評價結(jié)果一覽表 LZ/R-P05-01 6.2重大危險源一覽表 LZ/R-P05-026.3重大危險因素控制措施表 LZ/R-P05-037 更改記錄序號更改申請單號主要更改內(nèi)容更改標(biāo)識更改人更改日期備注南京綠洲設(shè)備安裝工程有限公司程 序 文 件法律法規(guī)控制程序版 本：D/0LZ/P-062011頁次：第1頁 共3頁法律法規(guī)控制程序1 目的規(guī)定公司所需質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)及其他要求的獲取和控制方法，確保公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理文件使用的適宜性。2 范圍適用于公司質(zhì)量/

44、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求文件的控制。3 職責(zé)3.1施工管理部負(fù)責(zé)收集、識別、更新與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，確定其適用性并負(fù)責(zé)保存和發(fā)放。3.2 各部門必須遵守已確認(rèn)的法律、法規(guī)與其他要求。4 程序4.1 獲取的范圍、內(nèi)容4.1.1法律：全國人大頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全有關(guān)的法律。如憲法、環(huán)境保護(hù)法、中華人民共和國安全法等。4.1.2法規(guī)和規(guī)章：國務(wù)院、國家各部、委、辦、局頒布的規(guī)章制度，條例和實施細(xì)則。4.1.3地方性法規(guī)和規(guī)章：各級地方政府頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全文獻(xiàn)的法規(guī)性文件、制度。4.1.4標(biāo)準(zhǔn)：國家和本省頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)。4.1.5國際公約相關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康安全保護(hù)公約。4.1.6其他要求：地方上有關(guān)環(huán)境/職業(yè)健康安全方面的要求，相關(guān)行業(yè)的要求，非法規(guī)性文件和通知等。4.2 獲取的渠道4.2.1利用互聯(lián)網(wǎng)搜集環(huán)境保護(hù)/職業(yè)健康安全保障相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的信息，由各職能部門/單位向政府行業(yè)主管部門進(jìn)行查詢證實，經(jīng)確認(rèn)后同時獲得最新文本。4.2.2從法律文件匯編、標(biāo)準(zhǔn)匯編上獲取國家、省、市及行業(yè)的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求名目或文本。南