CNAS-TRC-009：2013《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理指南》

1、CNAS-TRC-009:2013第 16 頁 共 16 頁CNAS技術(shù)報告職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理指南中國合格評定國家認(rèn)可委員會發(fā)布日期：2013 年 04 月 17 日修訂日期：2015 年 06 月 01 日目 錄1 適用范圍52 規(guī)范性引用文件53 術(shù)語和定義54 總則65 系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理75.1 認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理75.2 認(rèn)證實施過程中的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理125.3 審核指導(dǎo)性文件的編制13附錄 A（資料性附錄）系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能14前 言本指南文件提出了 OHSMS 認(rèn)證機構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理的內(nèi)容和要點

2、。為 OHSMS 認(rèn)證機構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理提供指導(dǎo)。文件附錄給出了系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能示例，供認(rèn)證機構(gòu)及認(rèn)可評審員參考。本指南文件是一個指導(dǎo)性文件，不包含要求。本指南文件由 CNAS 提出并歸口。本指南文件主要起草單位：CNAS 和方圓標(biāo)志集團(tuán)認(rèn)證有限公司。本指南文件主要起草人：陳全、夏清、陳波、孟為、田燕超、李德身、王其華。引 言職業(yè)健康安全管理體系（Occupational Health and Safety Management System， OHSMS）標(biāo)準(zhǔn)從內(nèi)容上包含著系統(tǒng)管理科學(xué)的系統(tǒng)化管理和安全科學(xué)的系統(tǒng)安全工程要求。系統(tǒng)安全工程借鑒風(fēng)險管理科學(xué)的理論和方法，形

3、成了安全科學(xué)領(lǐng)域中的系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)化事故控制手段。系統(tǒng)安全工程認(rèn)為，系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的因素是危險源，通過危險源的控制可實現(xiàn)事故控制。系統(tǒng)安全工程強調(diào)通過危險源辨識過程識別、確定系統(tǒng)中危險源；通過風(fēng)險評價過程確定對危險源采取的控制措施的效果；基于風(fēng)險評價的結(jié)果確定對危險源進(jìn)一步的控制措施。系統(tǒng)安全工程的應(yīng)用過程中，需要運用具體的系統(tǒng)安全工程技術(shù)，即運用具體的危險源辨識、風(fēng)險評價方法和相關(guān)的技術(shù)思路來實現(xiàn)基于系統(tǒng)安全工程的事故控制過程。系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力是 OHSMS 認(rèn)證人員技術(shù)能力的一部分。隨著近年來我國OHSMS 認(rèn)證認(rèn)可工作的開展，需要將系統(tǒng)安全工程技術(shù)作為企業(yè)的管理手段以及認(rèn)證認(rèn)可服務(wù)過程的

4、一項通用技術(shù)，來提高企業(yè)職業(yè)健康安全管理水平。認(rèn)證機構(gòu)在OHSMS 認(rèn)證服務(wù)活動過程中需要有效運用系統(tǒng)安全工程技術(shù)，來為企業(yè)提供有價值的認(rèn)證服務(wù)。認(rèn)可機構(gòu)需要評審認(rèn)證機構(gòu)在 OHSMS 認(rèn)證活動過程中是否對系統(tǒng)安全工程技術(shù)實施了有效的管理，以確認(rèn)其認(rèn)證服務(wù)質(zhì)量的有效性和可信性。本指南對 OHSMS 認(rèn)證機構(gòu)在認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理、認(rèn)證實施過程中的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理及審核指導(dǎo)性文件的編制等提出指南，旨在能夠使OHSMS 認(rèn)證機構(gòu)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，進(jìn)而確保其開展的 OHSMS 認(rèn)證業(yè)務(wù)的有效性。職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理指南1 適用范圍本

5、文件適用于職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱 OHSMS）認(rèn)證機構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的能力管理。本文件是基于 CNAS-GC13職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理實施指南，對認(rèn)證機構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理內(nèi)容的進(jìn)一步說明。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本指南的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本指南，然而，鼓勵本指南的使用者研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本指南。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求CNAS-GC13職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理

6、實施指南GB/T 19011質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求3 術(shù)語和定義CNAS-GC13 和 GB/T 28001 中給出的術(shù)語和定義以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)基于風(fēng)險管理科學(xué)原理，安全科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)為實現(xiàn)系統(tǒng)安全所運用的管理手段和方法。注 1：系統(tǒng)安全工程技術(shù)具體運用在危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定的過程中。注 2：從風(fēng)險管理科學(xué)的角度，系統(tǒng)安全工程技術(shù)可被看做風(fēng)險管理過程技術(shù)在職業(yè)健康安全管理專業(yè)領(lǐng)域里的應(yīng)用。3.2 安全評價評價組織整體或部分安全程度的過程。注 1：本文件中的“安全評價”是指我國安全生產(chǎn)法律法規(guī)

7、所涉及的概念含義。注 2：在安全科學(xué)領(lǐng)域，基于危險源在某種控制措施狀態(tài)條件下的風(fēng)險可接受性確定其是否處于安全狀態(tài)。注 3：安全評價過程包含危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定。3.3 對照分析通過與法律法規(guī)或其他要求相對照，以及基于經(jīng)驗，識別危險源的方法。3.4 系統(tǒng)安全分析通過揭示系統(tǒng)中可能導(dǎo)致系統(tǒng)故障或事故的各種因素及其相互關(guān)聯(lián)來辨識系統(tǒng)中的危險源。3.5 定性風(fēng)險評價基于法律法規(guī)或其他要求確定風(fēng)險準(zhǔn)則，對危險源實施風(fēng)險評價。3.6 定量風(fēng)險評價通過對風(fēng)險關(guān)聯(lián)的因素進(jìn)行量化處理，對危險源實施風(fēng)險評價。注：基于對風(fēng)險關(guān)聯(lián)因素量化方法的不同，將定量風(fēng)險評價方法劃分為“相對風(fēng)險評價”（4.7）和“

8、概率風(fēng)險評價”（4.8）。3.7 相對風(fēng)險評價通過對風(fēng)險相關(guān)聯(lián)因素的相對量化打分，對危險源實施風(fēng)險評價。3.8 概率風(fēng)險評價通過對風(fēng)險相關(guān)聯(lián)因素的概率量化方法，對危險源實施風(fēng)險評價。4 總則4.1 OHSMS 認(rèn)證機構(gòu)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的能力是認(rèn)證機構(gòu)能夠有效開展 OHSMS 認(rèn)證業(yè)務(wù)的必備基礎(chǔ)條件。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)基于能力分析和評價系統(tǒng)對系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的能力實施管理。4.2 認(rèn)證機構(gòu)對系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理至少包括以下活動：1) 針對從事 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員做出系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能的能力分析，并確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能的能力準(zhǔn)則；2) 針對

9、從事 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員做出系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)能力分析，并確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能的能力準(zhǔn)則；3) 針對從事 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員做出系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識和技能的能力分析，并確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識和技能的能力準(zhǔn)則；4) 針對不同 OHSMS 技術(shù)領(lǐng)域，分析認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識和技能的能力需求和確定人員特定知識和技能的能力準(zhǔn)則；5) 識別 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；6) 識別 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；7) 識別

10、 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；8) 針對不同 OHSMS 技術(shù)領(lǐng)域，分析相關(guān)認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；9) 分析系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的審核指導(dǎo)文件的編制需求，并編制必要的文件；10) 實施相關(guān)認(rèn)證人員系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力的初始評價和持續(xù)監(jiān)督，并實施必要的培訓(xùn)；11) 在 OHSMS 認(rèn)證實施過程中，對系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力進(jìn)行管理。4.3 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)基于能力分析和評價系統(tǒng)制定系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理的相應(yīng)文件，并保持充分的分析和評價記錄。5 系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理5.1 認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管

11、理對各類認(rèn)證人員（如：從事申請評審、審核方案管理、審核實施、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員能力評價等工作的人員），認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機構(gòu)對 OHSMS 技術(shù)領(lǐng)域特征的分析與風(fēng)險評估，確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則，并進(jìn)行初始評價、持續(xù)監(jiān)督和培訓(xùn)。5.1.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則宜包括初始資格準(zhǔn)則、知識和技能準(zhǔn)則和行為準(zhǔn)則。本文件僅提出初始資格準(zhǔn)則、知識和技能準(zhǔn)則的要求。有關(guān)行為準(zhǔn)則的要求可參見其他有關(guān)認(rèn)證人員能力管理的文件。5.1.1.1 初始資格準(zhǔn)則為評價 OHSMS 認(rèn)證人員系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，認(rèn)證機構(gòu)宜定義初始資格準(zhǔn)則， 并在此基礎(chǔ)上采用適當(dāng)?shù)?/p>

12、方法進(jìn)一步證實其具備系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力。5.1.1.1.1 從事申請評審、審核方案管理、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員能力評價工作的人員的初始資格準(zhǔn)則宜具備以下一項或多項條件：a) 安全工程類專業(yè)專科以上學(xué)歷；b) 具有安全工程師（安全評價師）職業(yè)資格；c) 參加滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能（見 5.1.1.2.1）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員的指導(dǎo)下，完成 3 次完整的相關(guān)認(rèn)證工作任務(wù)。5.1.1.1.2 三級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍配備的審核人員的初始資格準(zhǔn)則宜具備以下一項或多項條件：a) 安全工程類專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；b) 具有安全工程師（安全評價師）職業(yè)資格；c) 參加滿足系統(tǒng)安

13、全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能（見 5.1.1.2.2）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員指導(dǎo)下，參加過 2 次以上（含2 次）企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)、審核/評審工作。5.1.1.1.3 二級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍配備的審核人員的初始資格準(zhǔn)則宜在具備 5.1.1.1.2 資格條件基礎(chǔ)上，滿足以下一項或多項條件：a) 從事 2 年以上的企業(yè)安全工作，并且工作內(nèi)容包含企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)應(yīng)用工作；b) 作為項目負(fù)責(zé)人主持過 2 次以上（含 2 次）企業(yè)的安全評價工作；c) 作為項目負(fù)責(zé)人主持過 2 次以上（含 2 次）企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)工作；d) 參加滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)基

14、礎(chǔ)知識和技能（見 5.1.1.2.2）和高級知識和技能（見 5.1.1.2.3）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員指導(dǎo)下，參加過 2 次以上（含 2 次）企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)、審核/評審工作。5.1.1.1.4 一級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍配備的審核人員的初始資格準(zhǔn)則宜在具備 5.1.1.1.3 資格條件基礎(chǔ)上，滿足以下一項或多項條件：a) 在企業(yè)安全工作經(jīng)歷中有完整的生產(chǎn)工藝過程系統(tǒng)安全分析應(yīng)用工作內(nèi)容；b) 作為項目負(fù)責(zé)人主持的企業(yè)安全評價工作經(jīng)歷中有完整的生產(chǎn)工藝過程系統(tǒng)安全分析應(yīng)用工作內(nèi)容；c) 作為項目負(fù)責(zé)人主持的企業(yè)系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)工作中有完整的生產(chǎn)工藝過程

15、系統(tǒng)安全分析應(yīng)用工作內(nèi)容；d) 參加滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能（見 5.1.1.2.2）、高級知識和技能（見 5.1.1.2.3）、特定知識和技能（見 5.1.1.2.4）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員指導(dǎo)下，參加過 2 次以上（含 2 次） 企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)、審核/評審工作。5.1.1.2 知識和技能準(zhǔn)則認(rèn)證機構(gòu)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)的知識和技能準(zhǔn)則應(yīng)能確保 OHSMS 認(rèn)證人員具有應(yīng)用系統(tǒng)安全工程技術(shù)有效完成其認(rèn)證工作任務(wù)的能力。本文件的知識和技能準(zhǔn)則將系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能劃分為：一般知識和技能；基礎(chǔ)知識和技能；高級知識和技能；特定知識和技能。

16、以下給出了各類系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能的概要性內(nèi)容，更為具體的內(nèi)容可參見附錄 A。5.1.1.2.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能認(rèn)證人員需具備的系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能包括：a) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理；b) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)術(shù)語；c) 基于系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理、術(shù)語和生產(chǎn)基礎(chǔ)常識，能夠分析、評審所涉及生產(chǎn)過程的風(fēng)險狀況。5.1.1.2.2 系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能認(rèn)證人員需具備的系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能包括：a) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理；b) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)術(shù)語，并能結(jié)合生產(chǎn)實際進(jìn)行解析；c) 掌握常用的對照

17、分析的危險源辨識方法，并能應(yīng)用于實際生產(chǎn)活動的危險源識別；d) 掌握定性風(fēng)險評價方法，并能對實際的危險源控制措施效果做出定性評價；e) 掌握基于風(fēng)險評價結(jié)果確定對危險源采取控制措施的原則，并能基于實際的風(fēng)險評價結(jié)果確定對危險源采取的進(jìn)一步控制措施。5.1.1.2.3 系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識和技能認(rèn)證人員涉及的系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識和技能包括：a) 掌握常用的系統(tǒng)安全分析的危險源辨識方法，能夠?qū)嶋H運用系統(tǒng)安全分析方法進(jìn)行生產(chǎn)活動的危險源識別；b) 掌握定量風(fēng)險評價的基本原理，能夠?qū)嶋H運用相對風(fēng)險評價方法開展對危險源的風(fēng)險評價工作；c) 能夠基于相對的量化風(fēng)險評價結(jié)果，確定對危險源的進(jìn)一步的相

18、應(yīng)控制措施。5.1.1.2.4 系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識和技能認(rèn)證人員涉及的系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識和技能包括：a) 掌握特定行業(yè)生產(chǎn)工藝過程適用的系統(tǒng)安全分析方法，能夠運用適用的系統(tǒng)安全分析方法針對一級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的企業(yè)客戶進(jìn)行危險源辨識；b) 掌握概率風(fēng)險評價的原理，能夠?qū)嶋H運用概率風(fēng)險評價方法開展對危險源的風(fēng)險評價工作；c) 能夠基于概率風(fēng)險評價結(jié)果，確定對危險源的進(jìn)一步的相應(yīng)控制措施。5.1.2 認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力評價認(rèn)證機構(gòu)宜對各類認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力進(jìn)行初始評價和持續(xù)監(jiān)督與評價（包括表現(xiàn)與提高）。認(rèn)證機構(gòu)宜基于 5.1.1 所述的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則，識別

19、各類認(rèn)證人員需具備的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力（以下簡稱能力）。5.1.2.1 能力評價是獲取被評價人能力的證據(jù)，并將能力的證據(jù)與能力準(zhǔn)則進(jìn)行比較，以確定被評價人是否滿足能力準(zhǔn)則的過程。能力評價宜保留能力證據(jù)，評價活動和評價結(jié)論的記錄。5.1.2.2 能力的證據(jù)宜與能力準(zhǔn)則的內(nèi)容相關(guān)，并且能夠為評價結(jié)論提供支持。因此， 認(rèn)證機構(gòu)宜通過適宜的評價方法獲取充分的能力證據(jù)。評價方法的選擇宜考慮：a) 評價所依據(jù)的能力準(zhǔn)則的具體內(nèi)容；b) 評價的目的，例如：初次聘用、持續(xù)監(jiān)視、擴大能力范圍、能力要求更新后的補充評價等；c) 已建立的對被評價人能力的了解和信心。認(rèn)證機構(gòu)宜組合使用下列評價方法對認(rèn)證人員的能力進(jìn)

20、行評價。5.1.2.3 以下介紹了一些常用的評價方法。這些方法宜組合使用，以獲得關(guān)于被評價人能力的充分證據(jù)和全面評價。通常，僅采用其中某一種方法不足以對被評價人的能力做出全面評價。1) 記錄審查：對被評價人的教育、培訓(xùn)、工作的相關(guān)記錄進(jìn)行審查，以獲取其系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能的證據(jù)，獲得對其能力的基本了解。記錄審查的注意事項包括：a) 記錄內(nèi)容宜盡可能詳細(xì)、充分，以便于識別被評價人所具有的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能；b) 宜通過調(diào)查、面談等方法對記錄中的相關(guān)信息進(jìn)行必要的驗證、澄清和確認(rèn)；c) 在通過記錄審查獲得對被評價人能力的基本了解后，宜進(jìn)一步通過考試、見證等方法對其能力進(jìn)行確認(rèn)。d)

21、不宜直接根據(jù)被評價人的學(xué)歷、培訓(xùn)和工作經(jīng)歷等認(rèn)定其滿足相關(guān)能力要求。2) 意見反饋：通過被評價人的工作單位、同事或客戶組織等方面反映的意見了解被評價人的知識、技能、表現(xiàn)等情況。意見反饋宜作為其他評價方法的補充，不宜僅根據(jù)某方面的意見對被評價人的能力做出判斷。3) 面談：面談有助于詳細(xì)了解被評價人的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能。依據(jù)能力要求對被評價人進(jìn)行結(jié)構(gòu)化面談。 人員招聘時進(jìn)行面談，以從人員的簡歷和過去的工作經(jīng)歷詳細(xì)了解其系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能； 在績效考評中進(jìn)行面談，了解人員系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能的具體情況； 在見證或?qū)徍藞蟾娴膹?fù)核中與審核組成員進(jìn)行面談，以了解審核員的系統(tǒng)安全工程技

22、術(shù)知識和技能。4) 考試：包括筆試、口試和實際操作考試。筆試可以為人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識提供良好的文件化證據(jù)。對于人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)技能也可通過適宜的筆試方法獲取證據(jù)?？谠嚳蔀槿藛T的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識提供良好的證據(jù)，但在人員系統(tǒng)安全工程技能的評價上作用有限。實際操作考試的示例包括情景演練、案例分析、實驗?zāi)M、崗位實操考核等。5) 見證：對人員實施系統(tǒng)安全工程技術(shù)工作任務(wù)的情況進(jìn)行觀察，可以用于認(rèn)證機構(gòu)的各類認(rèn)證人員。見證可以為人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力提供直接證據(jù)。5.1.3 技術(shù)專家的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求技術(shù)專家的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求不宜低于審核員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求

23、。5.2 認(rèn)證實施過程中的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在以下認(rèn)證階段對每個認(rèn)證項目的實施過程進(jìn)行適宜的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理。5.2.1 申請評審階段認(rèn)證機構(gòu)從事申請評審的人員應(yīng)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，以完成如下工作任務(wù)：a) 根據(jù)申請客戶提供的相關(guān)申請材料，確定客戶的危險源或風(fēng)險特征，并以此為基礎(chǔ)確定申請項目的認(rèn)證范圍的技術(shù)領(lǐng)域類別；b) 評價申請客戶的危險源辨識和風(fēng)險評價開展的情況，評價申請客戶系統(tǒng)安全工程技術(shù)基本能力；c) 評價認(rèn)證機構(gòu)開展申請項目的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力；d) 提出對開展審核工作的審核組和進(jìn)行認(rèn)證決定的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求。5.2.2 審核前準(zhǔn)備階段認(rèn)

24、證機構(gòu)審核方案管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，以完成如下工作任務(wù)：a) 在審核前準(zhǔn)備階段應(yīng)確認(rèn)審核組的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力是否滿足認(rèn)證項目的需求；b) 確認(rèn)審核人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力是否與其在審核過程中實際所承擔(dān)的審核任務(wù)相適應(yīng)。5.2.3 審核階段認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保審核組的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力滿足具體認(rèn)證項目的需求， 以完成如下審核工作任務(wù)：a) 審核認(rèn)證客戶危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定程序和方法的適宜、充分性；b) 通過審核認(rèn)證客戶危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定的文件信息，確定客戶危險源辨識、風(fēng)險評價和確定控制措施的充分性；c) 通過審核認(rèn)證客戶 OHSMS 的相關(guān)過程

25、和工作場所，確定客戶危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定的有效性。5.2.4 審核后續(xù)階段必要時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保不符合報告及糾正措施的驗證和審核報告審查過程有具備相應(yīng)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力的人員參加，以完成如下工作任務(wù)：a) 確保對認(rèn)證客戶出具的不符合報告在系統(tǒng)安全工程技術(shù)專業(yè)原理上的準(zhǔn)確性；b) 驗證認(rèn)證客戶對不符合報告采取的糾正措施符合系統(tǒng)安全工程技術(shù)專業(yè)原理；c) 審查審核組提交的審核報告涉及系統(tǒng)安全工程技術(shù)內(nèi)容的充分性。5.2.5 認(rèn)證決定階段認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保認(rèn)證決定過程有具備相應(yīng)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力的人員參加，以確定從申請評審至做出認(rèn)證決定前的行動的認(rèn)證過程滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)的專業(yè)內(nèi)容。

26、5.3 審核指導(dǎo)性文件的編制認(rèn)證機構(gòu)宜根據(jù)其系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力分析評價結(jié)果確定編制系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)性文件的必要性，并編制相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)性文件并適時進(jìn)行更新，以保證審核的一致性和有效性。對于 CNAS-GC13職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理實施指南附錄中一級風(fēng)險的業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)證機構(gòu)宜編制系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)文件。系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)性文件的內(nèi)容宜包括：a) 技術(shù)領(lǐng)域適用的危險源辨識和風(fēng)險評價方法；b) 運用適用危險源辨識方法得出的風(fēng)險和危險源的邏輯推理關(guān)系及文件表述形式；c) 運用適用風(fēng)險評價方法的風(fēng)險程度表述形式，可接受風(fēng)險的確定準(zhǔn)則及風(fēng)險評

27、價結(jié)果的文件表述形式；d) 技術(shù)領(lǐng)域涉及的主要職業(yè)健康安全風(fēng)險。附錄 A:（資料性附錄）系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能本文件的知識和技能準(zhǔn)則將系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識和技能劃分為：一般知識和技能；基礎(chǔ)知識和技能；高級知識和技能；特定知識和技能。本附錄為各類知識和技能涉及的具體內(nèi)容提供了參考。A1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識和技能包括如下一些方面。A1.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理a) 系統(tǒng)安全工程技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展的背景知識；b) 基于風(fēng)險管理科學(xué)原理的系統(tǒng)安全工程技術(shù)原理；c) 系統(tǒng)安全工程技術(shù)在 OHSMS 中的運用原理。A1.2 系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)術(shù)語a) 事件、事故、未遂事故；b) 危險源、危險因素、有害因素、不安全因素、事故隱患；c) 危險源辨識、危險/危害因素識別、事故隱患排查；d) 風(fēng)險、可接受風(fēng)險、安全與危險；e) 風(fēng)險評價、安全評價與危險評價。A1.3 實際生產(chǎn)活動風(fēng)險的分析和評審a) 基于系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理、術(shù)語和生產(chǎn)常識，分析出所涉及實際生產(chǎn)活動相關(guān)的主要風(fēng)險。例如，建筑施工活動的高處墜落、坍塌、物體打擊等。b) 評審出所涉及案卷中的風(fēng)險識別和控制的基本狀況。例如，職業(yè)健康安全管理體系審核案卷中的風(fēng)險識別和控制的基本狀況。A2 系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識和技能包括如下一些方面。A2.1 系統(tǒng)