CNAS-TRC-009：2013《職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理指南》

1、CNAS-TRC-009:2013第 16 頁 共 16 頁CNAS技術(shù)報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理指南中國合格評定國家認(rèn)可委員會(huì)發(fā)布日期：2013 年 04 月 17 日修訂日期：2015 年 06 月 01 日目 錄1 適用范圍52 規(guī)范性引用文件53 術(shù)語和定義54 總則65 系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理75.1 認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理75.2 認(rèn)證實(shí)施過程中的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理125.3 審核指導(dǎo)性文件的編制13附錄 A（資料性附錄）系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能14前 言本指南文件提出了 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理的內(nèi)容和要點(diǎn)

2、。為 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理提供指導(dǎo)。文件附錄給出了系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能示例，供認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)可評審員參考。本指南文件是一個(gè)指導(dǎo)性文件，不包含要求。本指南文件由 CNAS 提出并歸口。本指南文件主要起草單位：CNAS 和方圓標(biāo)志集團(tuán)認(rèn)證有限公司。本指南文件主要起草人：陳全、夏清、陳波、孟為、田燕超、李德身、王其華。引 言職業(yè)健康安全管理體系（Occupational Health and Safety Management System， OHSMS）標(biāo)準(zhǔn)從內(nèi)容上包含著系統(tǒng)管理科學(xué)的系統(tǒng)化管理和安全科學(xué)的系統(tǒng)安全工程要求。系統(tǒng)安全工程借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)的理論和方法，形

3、成了安全科學(xué)領(lǐng)域中的系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)化事故控制手段。系統(tǒng)安全工程認(rèn)為，系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的因素是危險(xiǎn)源，通過危險(xiǎn)源的控制可實(shí)現(xiàn)事故控制。系統(tǒng)安全工程強(qiáng)調(diào)通過危險(xiǎn)源辨識(shí)過程識(shí)別、確定系統(tǒng)中危險(xiǎn)源；通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程確定對危險(xiǎn)源采取的控制措施的效果；基于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果確定對危險(xiǎn)源進(jìn)一步的控制措施。系統(tǒng)安全工程的應(yīng)用過程中，需要運(yùn)用具體的系統(tǒng)安全工程技術(shù)，即運(yùn)用具體的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和相關(guān)的技術(shù)思路來實(shí)現(xiàn)基于系統(tǒng)安全工程的事故控制過程。系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力是 OHSMS 認(rèn)證人員技術(shù)能力的一部分。隨著近年來我國OHSMS 認(rèn)證認(rèn)可工作的開展，需要將系統(tǒng)安全工程技術(shù)作為企業(yè)的管理手段以及認(rèn)證認(rèn)可服務(wù)過程的

4、一項(xiàng)通用技術(shù)，來提高企業(yè)職業(yè)健康安全管理水平。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在OHSMS 認(rèn)證服務(wù)活動(dòng)過程中需要有效運(yùn)用系統(tǒng)安全工程技術(shù)，來為企業(yè)提供有價(jià)值的認(rèn)證服務(wù)。認(rèn)可機(jī)構(gòu)需要評審認(rèn)證機(jī)構(gòu)在 OHSMS 認(rèn)證活動(dòng)過程中是否對系統(tǒng)安全工程技術(shù)實(shí)施了有效的管理，以確認(rèn)其認(rèn)證服務(wù)質(zhì)量的有效性和可信性。本指南對 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理、認(rèn)證實(shí)施過程中的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理及審核指導(dǎo)性文件的編制等提出指南，旨在能夠使OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，進(jìn)而確保其開展的 OHSMS 認(rèn)證業(yè)務(wù)的有效性。職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理指南1 適用范圍本

5、文件適用于職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱 OHSMS）認(rèn)證機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的能力管理。本文件是基于 CNAS-GC13職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理實(shí)施指南，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理內(nèi)容的進(jìn)一步說明。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本指南的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本指南，然而，鼓勵(lì)本指南的使用者研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本指南。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求CNAS-GC13職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理

6、實(shí)施指南GB/T 19011質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求3 術(shù)語和定義CNAS-GC13 和 GB/T 28001 中給出的術(shù)語和定義以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)基于風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)原理，安全科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)為實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全所運(yùn)用的管理手段和方法。注 1：系統(tǒng)安全工程技術(shù)具體運(yùn)用在危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施確定的過程中。注 2：從風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)的角度，系統(tǒng)安全工程技術(shù)可被看做風(fēng)險(xiǎn)管理過程技術(shù)在職業(yè)健康安全管理專業(yè)領(lǐng)域里的應(yīng)用。3.2 安全評價(jià)評價(jià)組織整體或部分安全程度的過程。注 1：本文件中的“安全評價(jià)”是指我國安全生產(chǎn)法律法規(guī)

7、所涉及的概念含義。注 2：在安全科學(xué)領(lǐng)域，基于危險(xiǎn)源在某種控制措施狀態(tài)條件下的風(fēng)險(xiǎn)可接受性確定其是否處于安全狀態(tài)。注 3：安全評價(jià)過程包含危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施確定。3.3 對照分析通過與法律法規(guī)或其他要求相對照，以及基于經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別危險(xiǎn)源的方法。3.4 系統(tǒng)安全分析通過揭示系統(tǒng)中可能導(dǎo)致系統(tǒng)故障或事故的各種因素及其相互關(guān)聯(lián)來辨識(shí)系統(tǒng)中的危險(xiǎn)源。3.5 定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基于法律法規(guī)或其他要求確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，對危險(xiǎn)源實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。3.6 定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)通過對風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)的因素進(jìn)行量化處理，對危險(xiǎn)源實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。注：基于對風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)因素量化方法的不同，將定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法劃分為“相對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)”（4.7）和“

8、概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)”（4.8）。3.7 相對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)通過對風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)因素的相對量化打分，對危險(xiǎn)源實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。3.8 概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)通過對風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)因素的概率量化方法，對危險(xiǎn)源實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。4 總則4.1 OHSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的能力是認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠有效開展 OHSMS 認(rèn)證業(yè)務(wù)的必備基礎(chǔ)條件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于能力分析和評價(jià)系統(tǒng)對系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的能力實(shí)施管理。4.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理至少包括以下活動(dòng)：1) 針對從事 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員做出系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能的能力分析，并確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能的能力準(zhǔn)則；2) 針對

9、從事 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員做出系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)能力分析，并確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能的能力準(zhǔn)則；3) 針對從事 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員做出系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識(shí)和技能的能力分析，并確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識(shí)和技能的能力準(zhǔn)則；4) 針對不同 OHSMS 技術(shù)領(lǐng)域，分析認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識(shí)和技能的能力需求和確定人員特定知識(shí)和技能的能力準(zhǔn)則；5) 識(shí)別 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；6) 識(shí)別 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；7) 識(shí)別

10、 OHSMS 認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識(shí)和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；8) 針對不同 OHSMS 技術(shù)領(lǐng)域，分析相關(guān)認(rèn)證人員在系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識(shí)和技能的能力方面的培訓(xùn)需求；9) 分析系統(tǒng)安全工程技術(shù)方面的審核指導(dǎo)文件的編制需求，并編制必要的文件；10) 實(shí)施相關(guān)認(rèn)證人員系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力的初始評價(jià)和持續(xù)監(jiān)督，并實(shí)施必要的培訓(xùn)；11) 在 OHSMS 認(rèn)證實(shí)施過程中，對系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力進(jìn)行管理。4.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于能力分析和評價(jià)系統(tǒng)制定系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理的相應(yīng)文件，并保持充分的分析和評價(jià)記錄。5 系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理5.1 認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管

11、理對各類認(rèn)證人員（如：從事申請?jiān)u審、審核方案管理、審核實(shí)施、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員能力評價(jià)等工作的人員），認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其所承擔(dān)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對 OHSMS 技術(shù)領(lǐng)域特征的分析與風(fēng)險(xiǎn)評估，確定人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則，并進(jìn)行初始評價(jià)、持續(xù)監(jiān)督和培訓(xùn)。5.1.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則宜包括初始資格準(zhǔn)則、知識(shí)和技能準(zhǔn)則和行為準(zhǔn)則。本文件僅提出初始資格準(zhǔn)則、知識(shí)和技能準(zhǔn)則的要求。有關(guān)行為準(zhǔn)則的要求可參見其他有關(guān)認(rèn)證人員能力管理的文件。5.1.1.1 初始資格準(zhǔn)則為評價(jià) OHSMS 認(rèn)證人員系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜定義初始資格準(zhǔn)則， 并在此基礎(chǔ)上采用適當(dāng)?shù)?/p>

12、方法進(jìn)一步證實(shí)其具備系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力。5.1.1.1.1 從事申請?jiān)u審、審核方案管理、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員能力評價(jià)工作的人員的初始資格準(zhǔn)則宜具備以下一項(xiàng)或多項(xiàng)條件：a) 安全工程類專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；b) 具有安全工程師（安全評價(jià)師）職業(yè)資格；c) 參加滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能（見 5.1.1.2.1）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員的指導(dǎo)下，完成 3 次完整的相關(guān)認(rèn)證工作任務(wù)。5.1.1.1.2 三級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍配備的審核人員的初始資格準(zhǔn)則宜具備以下一項(xiàng)或多項(xiàng)條件：a) 安全工程類專業(yè)專科以上學(xué)歷；b) 具有安全工程師（安全評價(jià)師）職業(yè)資格；c) 參加滿足系統(tǒng)安

13、全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能（見 5.1.1.2.2）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員指導(dǎo)下，參加過 2 次以上（含2 次）企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)、審核/評審工作。5.1.1.1.3 二級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍配備的審核人員的初始資格準(zhǔn)則宜在具備 5.1.1.1.2 資格條件基礎(chǔ)上，滿足以下一項(xiàng)或多項(xiàng)條件：a) 從事 2 年以上的企業(yè)安全工作，并且工作內(nèi)容包含企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)應(yīng)用工作；b) 作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持過 2 次以上（含 2 次）企業(yè)的安全評價(jià)工作；c) 作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持過 2 次以上（含 2 次）企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)工作；d) 參加滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)基

14、礎(chǔ)知識(shí)和技能（見 5.1.1.2.2）和高級知識(shí)和技能（見 5.1.1.2.3）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員指導(dǎo)下，參加過 2 次以上（含 2 次）企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)、審核/評審工作。5.1.1.1.4 一級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍配備的審核人員的初始資格準(zhǔn)則宜在具備 5.1.1.1.3 資格條件基礎(chǔ)上，滿足以下一項(xiàng)或多項(xiàng)條件：a) 在企業(yè)安全工作經(jīng)歷中有完整的生產(chǎn)工藝過程系統(tǒng)安全分析應(yīng)用工作內(nèi)容；b) 作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持的企業(yè)安全評價(jià)工作經(jīng)歷中有完整的生產(chǎn)工藝過程系統(tǒng)安全分析應(yīng)用工作內(nèi)容；c) 作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持的企業(yè)系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)工作中有完整的生產(chǎn)工藝過程

15、系統(tǒng)安全分析應(yīng)用工作內(nèi)容；d) 參加滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能（見 5.1.1.2.2）、高級知識(shí)和技能（見 5.1.1.2.3）、特定知識(shí)和技能（見 5.1.1.2.4）培訓(xùn)需求的培訓(xùn)，經(jīng)考試合格，并在有相應(yīng)技術(shù)能力的人員指導(dǎo)下，參加過 2 次以上（含 2 次） 企業(yè)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)咨詢服務(wù)、審核/評審工作。5.1.1.2 知識(shí)和技能準(zhǔn)則認(rèn)證機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)的知識(shí)和技能準(zhǔn)則應(yīng)能確保 OHSMS 認(rèn)證人員具有應(yīng)用系統(tǒng)安全工程技術(shù)有效完成其認(rèn)證工作任務(wù)的能力。本文件的知識(shí)和技能準(zhǔn)則將系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能劃分為：一般知識(shí)和技能；基礎(chǔ)知識(shí)和技能；高級知識(shí)和技能；特定知識(shí)和技能。

16、以下給出了各類系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能的概要性內(nèi)容，更為具體的內(nèi)容可參見附錄 A。5.1.1.2.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能認(rèn)證人員需具備的系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能包括：a) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理；b) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)術(shù)語；c) 基于系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理、術(shù)語和生產(chǎn)基礎(chǔ)常識(shí)，能夠分析、評審所涉及生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)狀況。5.1.1.2.2 系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能認(rèn)證人員需具備的系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能包括：a) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理；b) 理解掌握系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)術(shù)語，并能結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際進(jìn)行解析；c) 掌握常用的對照

17、分析的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，并能應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)的危險(xiǎn)源識(shí)別；d) 掌握定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，并能對實(shí)際的危險(xiǎn)源控制措施效果做出定性評價(jià)；e) 掌握基于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果確定對危險(xiǎn)源采取控制措施的原則，并能基于實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果確定對危險(xiǎn)源采取的進(jìn)一步控制措施。5.1.1.2.3 系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識(shí)和技能認(rèn)證人員涉及的系統(tǒng)安全工程技術(shù)高級知識(shí)和技能包括：a) 掌握常用的系統(tǒng)安全分析的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，能夠?qū)嶋H運(yùn)用系統(tǒng)安全分析方法進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的危險(xiǎn)源識(shí)別；b) 掌握定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基本原理，能夠?qū)嶋H運(yùn)用相對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法開展對危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作；c) 能夠基于相對的量化風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，確定對危險(xiǎn)源的進(jìn)一步的相

18、應(yīng)控制措施。5.1.1.2.4 系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識(shí)和技能認(rèn)證人員涉及的系統(tǒng)安全工程技術(shù)特定知識(shí)和技能包括：a) 掌握特定行業(yè)生產(chǎn)工藝過程適用的系統(tǒng)安全分析方法，能夠運(yùn)用適用的系統(tǒng)安全分析方法針對一級認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的企業(yè)客戶進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；b) 掌握概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的原理，能夠?qū)嶋H運(yùn)用概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法開展對危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作；c) 能夠基于概率風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，確定對危險(xiǎn)源的進(jìn)一步的相應(yīng)控制措施。5.1.2 認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力評價(jià)認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對各類認(rèn)證人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力進(jìn)行初始評價(jià)和持續(xù)監(jiān)督與評價(jià)（包括表現(xiàn)與提高）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜基于 5.1.1 所述的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力準(zhǔn)則，識(shí)別

19、各類認(rèn)證人員需具備的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力（以下簡稱能力）。5.1.2.1 能力評價(jià)是獲取被評價(jià)人能力的證據(jù)，并將能力的證據(jù)與能力準(zhǔn)則進(jìn)行比較，以確定被評價(jià)人是否滿足能力準(zhǔn)則的過程。能力評價(jià)宜保留能力證據(jù)，評價(jià)活動(dòng)和評價(jià)結(jié)論的記錄。5.1.2.2 能力的證據(jù)宜與能力準(zhǔn)則的內(nèi)容相關(guān)，并且能夠?yàn)樵u價(jià)結(jié)論提供支持。因此， 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜通過適宜的評價(jià)方法獲取充分的能力證據(jù)。評價(jià)方法的選擇宜考慮：a) 評價(jià)所依據(jù)的能力準(zhǔn)則的具體內(nèi)容；b) 評價(jià)的目的，例如：初次聘用、持續(xù)監(jiān)視、擴(kuò)大能力范圍、能力要求更新后的補(bǔ)充評價(jià)等；c) 已建立的對被評價(jià)人能力的了解和信心。認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜組合使用下列評價(jià)方法對認(rèn)證人員的能力進(jìn)

20、行評價(jià)。5.1.2.3 以下介紹了一些常用的評價(jià)方法。這些方法宜組合使用，以獲得關(guān)于被評價(jià)人能力的充分證據(jù)和全面評價(jià)。通常，僅采用其中某一種方法不足以對被評價(jià)人的能力做出全面評價(jià)。1) 記錄審查：對被評價(jià)人的教育、培訓(xùn)、工作的相關(guān)記錄進(jìn)行審查，以獲取其系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能的證據(jù)，獲得對其能力的基本了解。記錄審查的注意事項(xiàng)包括：a) 記錄內(nèi)容宜盡可能詳細(xì)、充分，以便于識(shí)別被評價(jià)人所具有的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能；b) 宜通過調(diào)查、面談等方法對記錄中的相關(guān)信息進(jìn)行必要的驗(yàn)證、澄清和確認(rèn)；c) 在通過記錄審查獲得對被評價(jià)人能力的基本了解后，宜進(jìn)一步通過考試、見證等方法對其能力進(jìn)行確認(rèn)。d)

21、不宜直接根據(jù)被評價(jià)人的學(xué)歷、培訓(xùn)和工作經(jīng)歷等認(rèn)定其滿足相關(guān)能力要求。2) 意見反饋：通過被評價(jià)人的工作單位、同事或客戶組織等方面反映的意見了解被評價(jià)人的知識(shí)、技能、表現(xiàn)等情況。意見反饋宜作為其他評價(jià)方法的補(bǔ)充，不宜僅根據(jù)某方面的意見對被評價(jià)人的能力做出判斷。3) 面談：面談?dòng)兄谠敿?xì)了解被評價(jià)人的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能。依據(jù)能力要求對被評價(jià)人進(jìn)行結(jié)構(gòu)化面談。 人員招聘時(shí)進(jìn)行面談，以從人員的簡歷和過去的工作經(jīng)歷詳細(xì)了解其系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能； 在績效考評中進(jìn)行面談，了解人員系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能的具體情況； 在見證或?qū)徍藞?bào)告的復(fù)核中與審核組成員進(jìn)行面談，以了解審核員的系統(tǒng)安全工程技

22、術(shù)知識(shí)和技能。4) 考試：包括筆試、口試和實(shí)際操作考試。筆試可以為人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)提供良好的文件化證據(jù)。對于人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)技能也可通過適宜的筆試方法獲取證據(jù)?？谠嚳蔀槿藛T的系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)提供良好的證據(jù)，但在人員系統(tǒng)安全工程技能的評價(jià)上作用有限。實(shí)際操作考試的示例包括情景演練、案例分析、實(shí)驗(yàn)?zāi)M、崗位實(shí)操考核等。5) 見證：對人員實(shí)施系統(tǒng)安全工程技術(shù)工作任務(wù)的情況進(jìn)行觀察，可以用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各類認(rèn)證人員。見證可以為人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力提供直接證據(jù)。5.1.3 技術(shù)專家的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求技術(shù)專家的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求不宜低于審核員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求

23、。5.2 認(rèn)證實(shí)施過程中的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在以下認(rèn)證階段對每個(gè)認(rèn)證項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行適宜的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力管理。5.2.1 申請?jiān)u審階段認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事申請?jiān)u審的人員應(yīng)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，以完成如下工作任務(wù)：a) 根據(jù)申請客戶提供的相關(guān)申請材料，確定客戶的危險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)特征，并以此為基礎(chǔ)確定申請項(xiàng)目的認(rèn)證范圍的技術(shù)領(lǐng)域類別；b) 評價(jià)申請客戶的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)開展的情況，評價(jià)申請客戶系統(tǒng)安全工程技術(shù)基本能力；c) 評價(jià)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展申請項(xiàng)目的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力；d) 提出對開展審核工作的審核組和進(jìn)行認(rèn)證決定的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力要求。5.2.2 審核前準(zhǔn)備階段認(rèn)

24、證機(jī)構(gòu)審核方案管理人員應(yīng)具備相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力，以完成如下工作任務(wù)：a) 在審核前準(zhǔn)備階段應(yīng)確認(rèn)審核組的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力是否滿足認(rèn)證項(xiàng)目的需求；b) 確認(rèn)審核人員的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力是否與其在審核過程中實(shí)際所承擔(dān)的審核任務(wù)相適應(yīng)。5.2.3 審核階段認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保審核組的系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力滿足具體認(rèn)證項(xiàng)目的需求， 以完成如下審核工作任務(wù)：a) 審核認(rèn)證客戶危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施確定程序和方法的適宜、充分性；b) 通過審核認(rèn)證客戶危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施確定的文件信息，確定客戶危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和確定控制措施的充分性；c) 通過審核認(rèn)證客戶 OHSMS 的相關(guān)過程

25、和工作場所，確定客戶危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施確定的有效性。5.2.4 審核后續(xù)階段必要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保不符合報(bào)告及糾正措施的驗(yàn)證和審核報(bào)告審查過程有具備相應(yīng)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力的人員參加，以完成如下工作任務(wù)：a) 確保對認(rèn)證客戶出具的不符合報(bào)告在系統(tǒng)安全工程技術(shù)專業(yè)原理上的準(zhǔn)確性；b) 驗(yàn)證認(rèn)證客戶對不符合報(bào)告采取的糾正措施符合系統(tǒng)安全工程技術(shù)專業(yè)原理；c) 審查審核組提交的審核報(bào)告涉及系統(tǒng)安全工程技術(shù)內(nèi)容的充分性。5.2.5 認(rèn)證決定階段認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保認(rèn)證決定過程有具備相應(yīng)系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力的人員參加，以確定從申請?jiān)u審至做出認(rèn)證決定前的行動(dòng)的認(rèn)證過程滿足系統(tǒng)安全工程技術(shù)的專業(yè)內(nèi)容。

26、5.3 審核指導(dǎo)性文件的編制認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)其系統(tǒng)安全工程技術(shù)能力分析評價(jià)結(jié)果確定編制系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)性文件的必要性，并編制相應(yīng)的系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)性文件并適時(shí)進(jìn)行更新，以保證審核的一致性和有效性。對于 CNAS-GC13職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍能力管理實(shí)施指南附錄中一級風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜編制系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)文件。系統(tǒng)安全工程技術(shù)審核指導(dǎo)性文件的內(nèi)容宜包括：a) 技術(shù)領(lǐng)域適用的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法；b) 運(yùn)用適用危險(xiǎn)源辨識(shí)方法得出的風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源的邏輯推理關(guān)系及文件表述形式；c) 運(yùn)用適用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的風(fēng)險(xiǎn)程度表述形式，可接受風(fēng)險(xiǎn)的確定準(zhǔn)則及風(fēng)險(xiǎn)評

27、價(jià)結(jié)果的文件表述形式；d) 技術(shù)領(lǐng)域涉及的主要職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。附錄 A:（資料性附錄）系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能本文件的知識(shí)和技能準(zhǔn)則將系統(tǒng)安全工程技術(shù)知識(shí)和技能劃分為：一般知識(shí)和技能；基礎(chǔ)知識(shí)和技能；高級知識(shí)和技能；特定知識(shí)和技能。本附錄為各類知識(shí)和技能涉及的具體內(nèi)容提供了參考。A1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能系統(tǒng)安全工程技術(shù)一般知識(shí)和技能包括如下一些方面。A1.1 系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理a) 系統(tǒng)安全工程技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展的背景知識(shí)；b) 基于風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)原理的系統(tǒng)安全工程技術(shù)原理；c) 系統(tǒng)安全工程技術(shù)在 OHSMS 中的運(yùn)用原理。A1.2 系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)術(shù)語a) 事件、事故、未遂事故；b) 危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)因素、有害因素、不安全因素、事故隱患；c) 危險(xiǎn)源辨識(shí)、危險(xiǎn)/危害因素識(shí)別、事故隱患排查；d) 風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)、安全與危險(xiǎn)；e) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、安全評價(jià)與危險(xiǎn)評價(jià)。A1.3 實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評審a) 基于系統(tǒng)安全工程技術(shù)的基礎(chǔ)原理、術(shù)語和生產(chǎn)常識(shí)，分析出所涉及實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)的主要風(fēng)險(xiǎn)。例如，建筑施工活動(dòng)的高處墜落、坍塌、物體打擊等。b) 評審出所涉及案卷中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的基本狀況。例如，職業(yè)健康安全管理體系審核案卷中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制的基本狀況。A2 系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能系統(tǒng)安全工程技術(shù)基礎(chǔ)知識(shí)和技能包括如下一些方面。A2.1 系統(tǒng)