XX創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司章程

1、IXX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司章程XX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司章程2013 年 月 日目錄第一章總則 1第二章公司名稱及住所 1第三章公司經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本及存續(xù)期限 1第四章公司股東 2第五章公司股東出資方式、出資額及出資時(shí)間 3第六章股東會(huì) 3第七章董事會(huì) 5第八章監(jiān)事會(huì) 6第九章公司法定代表人 6第十章公司利潤(rùn)分配及虧損承擔(dān) 7第十一章公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資及退出 7第十二章基金管理機(jī)構(gòu) 7第十三章托管銀行 10第十四章關(guān)聯(lián)交易 10第十五章公司合并、分立、解散及清算 II第十六章稅務(wù)、外匯、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及審計(jì) 12第十七章附則 12IXX創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司章程第一章總則第一條 根據(jù)中華人民共

2、和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例、創(chuàng) 業(yè) 投資企業(yè)管理暫行辦法、關(guān)于印發(fā)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法（財(cái)建2011 668號(hào)）及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，由盈富泰克創(chuàng)業(yè)投資有限公司（“彝富泰克”）、地方政 府出資（"口"）、基金管理機(jī)構(gòu)（“口"）、口 （"！ ”）、 口 （“11”） 共同出資，設(shè)立|XX創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司（“公司”或“基金”），特制訂本章程。第二條 本章程中的各項(xiàng)條款違反中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章的，以中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī) 章的規(guī) 定為準(zhǔn)。第二章公司名稱及住所第三條 公司名稱：XX創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司（暫定名，

3、最終以丁商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)）。第四條公司住所：口。第三章公司經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本及存續(xù)期限第五條公司經(jīng)營(yíng)范圍：創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。第六條公司應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)約、新能源、新材料、 航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源 汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息 技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè) 計(jì)、檢驗(yàn)檢測(cè)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改 造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（請(qǐng) 根據(jù)實(shí)際情況選擇）。第七條公司重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、旦處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于公司注冊(cè)資本

4、的百分之六十（60% O初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，BU:成立時(shí)間不超過5年，職工人 數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的 20犯上，資產(chǎn)總額不超過 3000萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng) 業(yè)額不超過3000萬(wàn)元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額 或營(yíng)業(yè)額不超過2億元人民幣。第八條公司投資于同一被投資企業(yè)的資金不超過公司總資產(chǎn)的百分之二十（20%。第九條 公司可以以全額資產(chǎn)對(duì)外投資，其中對(duì)企業(yè)的投資僅限于未上市企業(yè)，但是 所投資 的未上市企業(yè)上市后，公司所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限

5、。其他資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。第十條公司不得從事以下業(yè)務(wù)：1、投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，公司所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；2、從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)IXX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公詞章程3 、投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；4 、 投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；5 、向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；6 、吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；7 、進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；8 、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；9 、存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；10 、 其

6、他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。公司未按上述約定開展投資業(yè)務(wù)，盈富泰克和地方 政府出資 有權(quán)要求公司進(jìn)行調(diào)整 , 經(jīng)協(xié)調(diào)無(wú) 效的，盈富泰克和 地 方政府出資 有權(quán)選擇以減資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出公司，公 司其他股東應(yīng)予以 配合。第十一條 公司注冊(cè)資本： 元人民幣（RMB） 。第十二條 公司的存續(xù)期限為 U （ ） 年，自有權(quán)工商行政管理部門就公司的設(shè)立向公 司核發(fā)的 營(yíng)業(yè)執(zhí)照所記載的成立日期起計(jì)算。經(jīng)股東會(huì)同意，町最多延長(zhǎng) （ ） 年。第十三條 公司應(yīng)在設(shè)立六 （6） 個(gè)月內(nèi)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定進(jìn)行備案。第四章公司股東第十四條 公司股東的基本情況：1 、 名稱：盈富泰克創(chuàng)業(yè)投資有限公

7、司住所：深 圳市福 田區(qū)濱 河大道 5022 號(hào)聯(lián)合廣場(chǎng) B 座 1701 營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： J 法定代表人：劉 廷儒2 、名稱： 地方政府出資住所：營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： 法定代表人： 3 、名稱： 基金管理機(jī)構(gòu)住所：營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： 法定代表人：4 人名稱：口3IXX創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司章程住所：口營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：門 法定代表人：1證號(hào)：II第十五條 在公司存續(xù)期內(nèi)，除盈富泰克和 地方政府出資以外，公司的其他股東數(shù) 量應(yīng)多于三（3）個(gè)（含），不超過十五 （15）個(gè)（含）。第五章公司股東出資方式、出資額及出資時(shí)間第十六條 公司全體股東的出資方式均為貨幣。第十七條 公司全體股東的認(rèn)繳出資總額為口元人

8、民幣（RMB口）°各股東認(rèn)繳出資額 如下表所示：股東名稱認(rèn)繳出資 總額設(shè)立時(shí)實(shí)際繳付分期繳付分期繳付出資數(shù)額出資時(shí)向出資數(shù)額出資時(shí)向出資數(shù)額出資時(shí)間盈富泰克創(chuàng)業(yè) 投資有限 公司5,000 萬(wàn)元人民幣地方政府出 資5,000 萬(wàn)元人民幣基金管理機(jī) 構(gòu)n合計(jì)第十八條在公司存續(xù)期內(nèi)，除盈富泰克和地方政府出資以外的其他股東出資額合計(jì)ZE低于 壹億伍仟萬(wàn)元人民幣 （RMB 150,000,000），任一股東的認(rèn)繳出資額不得低于壹仟萬(wàn)元人民幣（RMB10,000,000 ） o第十九條 公司股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任；但盈富泰克

9、與地方政府出資除外。第六章股東會(huì)第二十條 公司股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東會(huì)行使下列職權(quán)：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃IXX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公詞章程2 、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事3 、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4 、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；5 、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案6 、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案7 、 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議 ;8、對(duì)公司變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議 9、修改公司章程10、對(duì)更改公司存續(xù)期限作出決議，但存續(xù)期限不得超過10 年 ;11、 聘請(qǐng)或更換公司托管銀行；12、 決

10、定公?司基金管理機(jī)構(gòu)；13、 聘任或解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;14、 法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書而形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出 決定， 并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。第二十一 ?條 首次股東會(huì)會(huì)議由召集和主持。第二十二條 召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五 （ 15） LI 以前通知全體股東。第二十三條股東會(huì)會(huì)議由股東按照實(shí)際繳納出資比例行使表決權(quán)。第二十四條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每年召開一（1） 次 , 并在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 （）個(gè)月內(nèi)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事

11、會(huì)提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。第二十五條股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集， 董事長(zhǎng)主持； 董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的 ，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不 召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。第二十六條股東會(huì)會(huì)議對(duì)各項(xiàng)決議，均必須經(jīng)包括盈富泰克、地 方政府出資 在內(nèi)的 代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。第二十七條股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第七章 董事會(huì)第二十八條 公司設(shè)董事會(huì)，成員為 u ( J) 名，由盈富泰克和 地方政府出資 各提名

12、(1) 名，其他董事由其他股東推薦。董事任期三 (3) 年，任期屆滿可以連任。若任何一方更換董事會(huì)人選，則任命該董事的股東應(yīng)提前三十 (30) 天書面通知其他股東和董事會(huì)，其繼任董事的任期至原任董事的任期為止。董事任期屆滿未及時(shí)重新任命, 或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在任命該董事的股東委派新的董屣就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)履行董事職務(wù)。第二十九條董事會(huì)行使下列職權(quán)：1、 召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；2、 執(zhí)行股東會(huì)的決議：3、 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資原則：4、 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5、 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6、 制訂公司增加或者減少

13、注冊(cè)資本的方案；7、 制訂公司變更公司形式、解散、清算的方案；8、 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；9、 決定聘任或者解聘公司高級(jí)管理人員；10、 制定公司的基本管理制度：11、 法律、法規(guī)、公司章程或公司股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第三十條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持; 董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者會(huì)履行職務(wù) 的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持第三十一?條螢事會(huì)會(huì)議每年至少召開一 (1) 次。經(jīng)三分之一以上的董事提議應(yīng)當(dāng)召 開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的董事出席方可舉行。第三十二條螢事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票，螢事會(huì)對(duì)事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)包括由盈富泰克、 地方政府出資 提名的董

14、事在內(nèi)的三分之二以上董事通過方為有效。第三十三條螢事會(huì)成員可以通過視頻、電話或類似的交流設(shè)備參加董事會(huì)會(huì)議，并且這種參加方式視為董事親自參加會(huì)議 。 董事不能親自參加會(huì)議的 ， 可 E 而委托代理人參 加并行使表決權(quán)，委托代理人參加董事會(huì)會(huì)議時(shí)須提交授權(quán)委托書和身份證明文件。經(jīng)三分之一以上的董事提議，董事長(zhǎng)應(yīng)在實(shí)際條件許可的情況下盡快且不遲于該提議 提出后三十 (30) 日內(nèi)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。第三十四條董事會(huì)的決議可以不經(jīng)召開董事會(huì)會(huì)議而以書面形式做出，書面決議與召集和舉行董事會(huì)會(huì)議通過的決議具有相同的法律效力。第三十五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上

15、簽名。第八章 監(jiān)事會(huì)第三十六條公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由 u（ U）名成員組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一 （ 1 ） 人，由全 體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。盈富泰克和 地方政府 出資 各提名一 （ 1） 名監(jiān)事。公司董事、高 級(jí)管理人員 不得兼任公司監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為三 （ 3 ） 年，任期屆滿，可連選連任。第三十七條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):1、檢查公司財(cái)務(wù)；2、 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、 發(fā)起 人協(xié)議、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議 ;3、 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；4、 提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，

16、在董事會(huì)不履行本章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；5、 向股東會(huì)會(huì)議提出提案 ;6、 依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。監(jiān)事可以列席螢事會(huì)會(huì)議，并對(duì)螢事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)洵或者建議。監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司 經(jīng)營(yíng)情 況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，"以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助工作，費(fèi)用由公司 承擔(dān)。第三十八條監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一 （ I ） 次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì) 議。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議：監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由 半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作 成會(huì)議記錄

17、，出席會(huì) 議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第三十九條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。第四十條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第九章公司法定代表人第四十一條 董事長(zhǎng)是公司的法定代表人，任期三 （ 3 ） 年，由 n 委派的董事?lián)危纹趯脻M，可以迎任。9IXX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司章程第十章公司利潤(rùn)分配及虧損承擔(dān)第四十二條公司應(yīng)按財(cái)務(wù)年度對(duì)?公司的利潤(rùn)進(jìn)行核算并分配。第四十三條公司采取“先回本后分利”的分配原則。全體股東均收回其認(rèn)繳出資額后，將公司投資凈收益的百分之二十（ 20%） 分配給 基金管 理機(jī)構(gòu) , 剩余的百分之八十 （ 80%） 按照其他

18、股東的實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。本款所稱“投資凈收益”，指公司全體股東實(shí)現(xiàn)返本后，公司所取得的可分配利潤(rùn)部分。第四十四條公司清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由 基 金管理 機(jī)構(gòu) 以其對(duì)公司的出資額承擔(dān)虧 損，剩余部分由其他股東按其在公司的出資比例承擔(dān)。第十一章 公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資及退出第四十五條 公司存續(xù)期間，各方股東均不得以其股權(quán)設(shè)置抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保權(quán)利。第四十六條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)包括盈富泰克和地 方政府出資 在內(nèi)的其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他 股東自接到書面通知之日起滿三十 （ 30） FI 未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上

19、不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩 （ 2） 個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各日的出資 比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。第四十七條 經(jīng)包括盈富泰克和 地 方政府 出資 在內(nèi)的公司股東會(huì)和董事會(huì)審議并一 致通 過后，可按有關(guān)法律規(guī)定，以減資的方式將投資本金按股權(quán)比例返還給公司股東。第四十八條公司的其他股東不得先于盈富泰克與 地方政府 出資退出。第四十九條有下述情況之一的，盈富泰克可選擇退出公司且無(wú)需其他股東同意：1、 、 公司設(shè)立方案確認(rèn)后超過一 （ 1） 年，公

20、司未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手 續(xù)的；2、 盈富泰克出資資金撥付公司賬戶一（ 1 ） 年以上，公司未開展投資業(yè)務(wù)的：3、 公司投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)和公司章程約定的；4、 公司未按公司章程約定投資的。第十二章基金管理機(jī)構(gòu)第五十條 公司成立后與 基金管理機(jī)構(gòu) 簽署委托管理協(xié)議 ，委托 基金管理機(jī)構(gòu) 對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作進(jìn)行管理。 基 金管理 機(jī)構(gòu) 必須符合以下條件：1、在中國(guó)大陸注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于 500 萬(wàn)元人民幣，有一定的資金募集能力 , 有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)IXX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公詞章程制和投資決和良好的管理業(yè)績(jī)，健全的創(chuàng)業(yè)投資

21、管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨洵等增值服務(wù)；2、至少有3 名具備 3 年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；至少 有對(duì) 3 個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；3、基金管理機(jī)構(gòu) 及其工作人員無(wú)受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第五十一條 基金管理機(jī)構(gòu) 進(jìn)行投資管理時(shí)不得：1、 從事任何違反法律法規(guī)及本章程規(guī)定的行為；2、 利用職務(wù)上的便利，將應(yīng)當(dāng)歸公司所有的利益據(jù)為己有；3、 從事其他損害公司合法利益的行為。第五十二條公司就其資金的投資委托 基金管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行的事務(wù)包括:1、 篩選投資項(xiàng)目；2、 與相關(guān)方進(jìn)行談判、對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)

22、查、擬定相關(guān)意向書、備忘錄、合 同、協(xié)議及其他文件；3、 就投資涉及的政府審批、登記或備案等辦理或協(xié)助相關(guān)方辦理相關(guān)手續(xù)；4、 、就公司資金的投資代表公司向被投資企業(yè)及其他相關(guān)方委派、提名、推薦堇事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；5、 、 就公司資金的投資代表公司參加被投資企業(yè)及其他相關(guān)方的股東會(huì)議、債權(quán)人會(huì)議及其他相關(guān)投資者會(huì)議，并就會(huì)議所述事項(xiàng)進(jìn)行討論、表決及在會(huì)議決議 文件上簽字；6、 跟蹤投資項(xiàng)目，與相關(guān)方保持定期聯(lián)系，及時(shí)向公司報(bào)告與投資項(xiàng)目相關(guān)的重大事項(xiàng)；7、 決定投資項(xiàng)目的退出時(shí)間、比例及方式；8、 、與相關(guān)方進(jìn)行談判，就退出投資項(xiàng)目相關(guān)事宜擬定相關(guān)意向書、備忘錄、合同、協(xié)議及其他文件；

23、9、 、就退出投資項(xiàng)目涉及的政府審批、登記或備案等辦理或協(xié)助相關(guān)方辦理相關(guān)手續(xù)；10、 就公司資金的投資代表公司參加被投資企業(yè)及其他相關(guān)方的清算工作，并在相關(guān)清算文件上簽字；11、 實(shí)施投資收益的分配；12、就公司資金的投資和投資退出及其他相關(guān)事項(xiàng)聘任或解聘律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師 事務(wù)所 及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；13、其他應(yīng)由 基 金管理機(jī)構(gòu) 執(zhí)行的事務(wù)以及其他與 基 金管理機(jī)構(gòu) 事務(wù)相關(guān)的管理、控制、運(yùn)行等事項(xiàng)。第五十三條 基金管理機(jī)構(gòu) 就投資管理事項(xiàng)進(jìn)行決策時(shí)，應(yīng)事先告知盈富泰克并將相 關(guān)資料發(fā)送盈富泰克； I 基金管理機(jī)構(gòu) 1 作出決議后，亦應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息告知盈富泰克。第五十四條 基金管理機(jī)構(gòu)

24、 管理公司資金后，在完成對(duì)公司資金的百分之七十 （ 70%）資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。第五十五條公司應(yīng)當(dāng)按約定向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)。公司每年應(yīng)向 I 基金管理機(jī)構(gòu) 支付的管理費(fèi)以公司注冊(cè)資本扣除已退出項(xiàng)目的投資本 金為 計(jì)算基礎(chǔ)，每年按百分之（ %）的年度管理費(fèi)提取。即：年度管理費(fèi)=（公司注冊(cè)資本-已退出項(xiàng)目的投資本金）x百分之J （LJ%» O首年管理費(fèi)應(yīng)于基金設(shè)立當(dāng)年支付， 其后年度的管理費(fèi)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度開始前的三 十（ 30）日內(nèi)支付。不滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度的，管理費(fèi)按照實(shí)際天數(shù)占該年度全年夭數(shù)的比例 計(jì)算。第五十六條公司設(shè)立、 FI 常運(yùn)營(yíng)、對(duì)外投資及

25、為實(shí)現(xiàn)公司目的而發(fā)生的下列費(fèi)用由 公司承擔(dān)：1、 開辦費(fèi)，即與公司設(shè)立相關(guān)的費(fèi)用。開辦費(fèi)以元人民幣 （ RMBLJ ） 為上限， 超出部分由 基金管理機(jī)構(gòu) 承擔(dān)；公司設(shè)立的相關(guān)費(fèi)用由 基金管理機(jī)構(gòu) 先行墊 付， 公司成立后， 基金管理機(jī)構(gòu) 按照實(shí)報(bào)實(shí)銷的原則從公司列支。如公司不能 成立， 則相關(guān)費(fèi)用由除盈富泰克和 地方政府出資 之外的其他股東按其出資比例 承擔(dān)：2、 基金管理費(fèi)；3、 向托管銀行支付的托管費(fèi)用；4、 公司作為當(dāng)事一方的且依法應(yīng)由公司承擔(dān)的訴訟或仲裁相關(guān)費(fèi)用；5、 召開股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議產(chǎn)生的費(fèi)用；6、 公司的清算費(fèi)用；7、 公司的審計(jì)費(fèi)用；8、 公司因其存續(xù)、日常管理、向相關(guān)政

26、府部門申請(qǐng)備案而發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用及其他 法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由公司承擔(dān)的費(fèi)用。第五十七條 下述費(fèi)用由 基金管理機(jī)構(gòu) 自行承擔(dān)，公司不予承擔(dān)：1、 基 金管理機(jī)構(gòu)的 I 常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，包括差旅費(fèi)等；2、 基 金管理機(jī)構(gòu) 辦公場(chǎng)地的租金，及辦公設(shè)施的成木；11IXX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公詞章程13、其他應(yīng)由 基 金管理機(jī)構(gòu) 執(zhí)行的事務(wù)以及其他與 基 金管理機(jī)構(gòu) 事務(wù)相關(guān)的管理、控制、運(yùn)行等事項(xiàng)。第五十三條 基金管理機(jī)構(gòu) 就投資管理事項(xiàng)進(jìn)行決策時(shí)，應(yīng)事先告知盈富泰克并將相 關(guān)資料發(fā)送盈富泰克； I 基金管理機(jī)構(gòu) 1 作出決議后，亦應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息告知盈富泰克。第五十四條 基金管理機(jī)構(gòu) 管理公司資金后，在完成對(duì)公

27、司資金的百分之七十 （ 70%）資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。第五十五條公司應(yīng)當(dāng)按約定向基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)。公司每年應(yīng)向 I 基金管理機(jī)構(gòu) 支付的管理費(fèi)以公司注冊(cè)資本扣除已退出項(xiàng)目的投資本 金為 計(jì)算基礎(chǔ)，每年按百分之（ %）的年度管理費(fèi)提取。即：年度管理費(fèi)=（公司注冊(cè)資本-已退出項(xiàng)目的投資本金）x百分之J （LJ%» O首年管理費(fèi)應(yīng)于基金設(shè)立當(dāng)年支付， 其后年度的管理費(fèi)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度開始前的三 十（ 30）日內(nèi)支付。不滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度的，管理費(fèi)按照實(shí)際天數(shù)占該年度全年夭數(shù)的比例 計(jì)算。第五十六條公司設(shè)立、 FI 常運(yùn)營(yíng)、對(duì)外投資及為實(shí)現(xiàn)公司目的而發(fā)生的下列費(fèi)

28、用由 公司承擔(dān)：1、 開辦費(fèi)，即與公司設(shè)立相關(guān)的費(fèi)用。開辦費(fèi)以元人民幣 （ RMBLJ ） 為上限， 超出部分由 基金管理機(jī)構(gòu) 承擔(dān)；公司設(shè)立的相關(guān)費(fèi)用由 基金管理機(jī)構(gòu) 先行墊 付， 公司成立后， 基金管理機(jī)構(gòu) 按照實(shí)報(bào)實(shí)銷的原則從公司列支。如公司不能 成立， 則相關(guān)費(fèi)用由除盈富泰克和 地方政府出資 之外的其他股東按其出資比例 承擔(dān)：2、 基金管理費(fèi)；3、 向托管銀行支付的托管費(fèi)用；4、 公司作為當(dāng)事一方的且依法應(yīng)由公司承擔(dān)的訴訟或仲裁相關(guān)費(fèi)用；5、 召開股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議產(chǎn)生的費(fèi)用；6、 公司的清算費(fèi)用；7、 公司的審計(jì)費(fèi)用；8、 公司因其存續(xù)、日常管理、向相關(guān)政府部門申請(qǐng)備案而發(fā)生的相關(guān)費(fèi)

29、用及其他 法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由公司承擔(dān)的費(fèi)用。第五十七條 下述費(fèi)用由 基金管理機(jī)構(gòu) 自行承擔(dān)，公司不予承擔(dān)：1、 基 金管理機(jī)構(gòu)的 I 常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，包括差旅費(fèi)等；2、 基 金管理機(jī)構(gòu) 辦公場(chǎng)地的租金，及辦公設(shè)施的成木；10IXX創(chuàng)業(yè)投資基金有限公詞章程3、基金管理機(jī)構(gòu)員工的工資及獎(jiǎng)金 4、全部有關(guān)投資管理事項(xiàng)的費(fèi)用都應(yīng)包含在基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)及業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)中，凡基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員或代理人因完成木協(xié)議約定的工作和履行相關(guān)義務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用，都不屬于公司應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用；5、 其他未列入上述內(nèi)容，但一般而言不應(yīng)由公司承擔(dān)的費(fèi)用。第五十八條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)就其故意、過失（包括一般過失）、違反相關(guān)法律、法 規(guī)

30、及 規(guī)章制度和公司有關(guān)協(xié)議的行為承擔(dān)責(zé)任。第五十九條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后十五（15）門內(nèi)、半年度結(jié)束后三 十（30） 日內(nèi)和年度結(jié)束后六十 （60）日內(nèi)向公司董事會(huì)提交關(guān)于公司的季度報(bào)告、半年 度報(bào)告和年度報(bào) 告。該等報(bào)告內(nèi)容包括但不限于公司的投資情況、被投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況、股東出資情況、公司估值、公司利潤(rùn)及分配情況。第六十條當(dāng)發(fā)生對(duì)或可能對(duì)公司的權(quán)益構(gòu)成重大影響的事件時(shí)，基 金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí) 書面通知公司股東會(huì)，通知事項(xiàng)包括該等事件的簡(jiǎn)要情況、己經(jīng)造成或 W®造成的影響、擬應(yīng)對(duì) 方案等。第十三章托管銀行第六十一？條 公司應(yīng)與中國(guó)境內(nèi)一家具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行（“托管銀,紅”

31、）簽訂三 方托 管協(xié)議并開立托管賬戶，用于收取公司股東的出資、公司的收益及其他所有應(yīng) 由公司 收取的款項(xiàng), 并用于公司對(duì)外支付投資款、公司費(fèi)用及其他所有應(yīng)由公司支出的款項(xiàng)。公司應(yīng)委托托管銀行對(duì)公司賬戶內(nèi)的全部資金實(shí)施托管。第六十二條 基金托管人由基金管理機(jī)構(gòu)提議，經(jīng)本公司股東會(huì)表決通過后聘用，并 簽 署資金托管協(xié)議。公司聘請(qǐng)的托管銀行應(yīng)當(dāng)符合以下條件：1、 成立時(shí)間在五年以上全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行：2、 與公司的股東、公司的管理機(jī)構(gòu)無(wú)股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；3、 具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；4、 無(wú)重人：過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第十四章關(guān)聯(lián)交易第六十三條關(guān)聯(lián)交易是指

32、公司在經(jīng)營(yíng)過程中與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的交易，包括但不限于對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)J、基金管理機(jī)構(gòu)J的投資團(tuán)隊(duì)成員（包括核心管理團(tuán)隊(duì)成員及投資決策委員會(huì)委員）投資的項(xiàng)目及其：曾經(jīng)管理或正在管理的其他公司已投資的項(xiàng)目進(jìn)行投資或收購(gòu)；向基金管理機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)的投資團(tuán)隊(duì)成員及基金管理機(jī)構(gòu)曾經(jīng)管理或正在管理的其他基金出售 基金已投資項(xiàng)目等。第六十四條涉及關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)須經(jīng)包括盈富泰克和 地方政府出資在內(nèi)的認(rèn)繳出資比例 n （口）以上的股東同意，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)在表決時(shí)向避。關(guān)聯(lián)股東有權(quán)參加股東會(huì)，但 不享有就關(guān) 聯(lián)交易事項(xiàng)的表決權(quán)。12IXX 創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司章程第十五章 公司合并、分立、解散及清算第六十五條公司不得進(jìn)

33、行合并或分立。第六十六條有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)解散：1、 、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，但公司 通過修改公司章程而存續(xù)的除外：2、 股東會(huì)決議解散；3、 依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；4、 人民法院依法予以解散。第六十七條公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通 過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十（ 10%） 以上的股東，可以請(qǐng) 求人民法院解散公司。第六十八條公司因本章程第六十六 （ 66） 條規(guī)定而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之 日起十五 （ 15） 日內(nèi)成立由股東組成的清算組，開始清算。第六十九條清算組在清算期間行使下列職權(quán)：1、 清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；2、 通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；3、 處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；4、 清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；5、 清理債權(quán)、債務(wù)；6、 處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；7、 代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。第七十條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十 （ 10） 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十 （ 60） H 內(nèi)在報(bào)紙 上公告。清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股 東會(huì)、 股東大會(huì)或者人民法院確